投資回報(bào)及其在國(guó)內(nèi)外圖書(shū)館聯(lián)盟建設(shè)的研究與實(shí)踐

●陳茁新

（南京林業(yè)大學(xué)圖書(shū)館，南京210037）

投資回報(bào)及其在國(guó)內(nèi)外圖書(shū)館聯(lián)盟建設(shè)的研究與實(shí)踐

●陳茁新

（南京林業(yè)大學(xué)圖書(shū)館，南京210037）

圖書(shū)館聯(lián)盟；資源共享；投資回報(bào)率

圖書(shū)館聯(lián)盟建設(shè)的目的之一是實(shí)現(xiàn)圖書(shū)館間的資源共建共享，并力求以最少資金投入獲取最大資源利用效益。投資回報(bào)率是一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，用于評(píng)估投資后的收益。本文借鑒投資回報(bào)率概念，回顧投資回報(bào)率在國(guó)內(nèi)外圖書(shū)館的研究，并以江蘇省高等學(xué)校文獻(xiàn)信息保障系統(tǒng)以及江蘇省內(nèi)多個(gè)圖書(shū)館聯(lián)合體為例，研究投資回報(bào)率在圖書(shū)館聯(lián)盟建設(shè)的實(shí)踐及其積極意義。

1 投資回報(bào)率及其在圖書(shū)館的研究回顧

投資回報(bào)率（Return onⅠnvestment,簡(jiǎn)稱ROⅠ）是一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，通常是指通過(guò)投資而應(yīng)返回的價(jià)值，企業(yè)從一項(xiàng)投資性商業(yè)活動(dòng)的投資中得到的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。它涵蓋了企業(yè)的獲利目標(biāo)，其計(jì)算方法是用項(xiàng)目評(píng)估期間的累積凈收益（收益減去成本）除以項(xiàng)目累積成本，即ROⅠ=收益/投資x100%，或ROⅠ=（成本降低＋收益增長(zhǎng)）/總成本。對(duì)圖書(shū)館而言，投資回報(bào)率是指管理機(jī)構(gòu)對(duì)圖書(shū)館的投資而帶來(lái)的收益。相對(duì)來(lái)說(shuō)，任何一個(gè)圖書(shū)館的投入或投資都是明確且容易界定的，而投入以后所產(chǎn)生的“收益”，或者說(shuō)圖書(shū)館在資金投入后包括服務(wù)在內(nèi)所產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，很難通過(guò)簡(jiǎn)單地計(jì)算來(lái)加以界定和確認(rèn)。國(guó)外圖書(shū)館對(duì)于投資回報(bào)率的研究開(kāi)始于20世紀(jì)60年代。相關(guān)的研究涉及圖書(shū)館成本分配評(píng)估、成本效用分析（Cost Utility Analysis，CUA）。［1］美國(guó)圣路易斯公共圖書(shū)館（St.Louis Public Library，SLPL）采用成本效益分析法（Cost-benefit analysis,CBA）來(lái)評(píng)估圖書(shū)館服務(wù)的公共投資價(jià)值，包括直接效益和間接效益。研究結(jié)果顯示，投資公共圖書(shū)館1美元，對(duì)用戶產(chǎn)生了超過(guò)4美元的直接經(jīng)濟(jì)回報(bào)。［2］完全基于投資回報(bào)率（ROⅠ）的價(jià)值研究實(shí)例如美國(guó)圣路易公共圖書(shū)館利益評(píng)估研究（1999），該項(xiàng)目研究五個(gè)公共圖書(shū)館的投資回報(bào)收益并且結(jié)果是樂(lè)觀的；大英圖書(shū)館經(jīng)濟(jì)價(jià)值研究（1999），該項(xiàng)目通過(guò)大英圖書(shū)館對(duì)社會(huì)公眾的存在價(jià)值（直接價(jià)值）和服務(wù)價(jià)值（間接價(jià)值）來(lái)評(píng)估其對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)；美國(guó)南卡羅萊納州公共圖書(shū)館經(jīng)濟(jì)影響力研究（2004），該項(xiàng)研究的目的是檢測(cè)南卡州公共圖書(shū)館為該州產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)效益，以及在經(jīng)濟(jì)福利層面上公眾是如何看待圖書(shū)館的價(jià)值；美國(guó)佛羅里達(dá)州公共圖書(shū)館投資回報(bào)率研究（2004），該項(xiàng)研究的目的是測(cè)評(píng)公共圖書(shū)館對(duì)該州經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)以及納稅人在公共圖書(shū)館的投資回報(bào)。［3］以上幾項(xiàng)研究都是針對(duì)公共圖書(shū)館的。國(guó)外大學(xué)圖書(shū)館對(duì)基于投資回報(bào)的圖書(shū)館價(jià)值研究開(kāi)始于20世紀(jì)70年代，并在20世紀(jì)90年代得到加強(qiáng)。［4］研究主題涉及定性及定量?jī)蓚€(gè)方面，包括從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度詮釋圖書(shū)館的價(jià)值、以實(shí)際案例分析圖書(shū)館某一資源或服務(wù)的成本效益、依據(jù)定性評(píng)估體系研究圖書(shū)館的效益等。美國(guó)伊利諾伊大學(xué)厄巴納－香檳分校（University ofⅠllinois at Urbana－Champaign，研究基地）在2007年與荷蘭愛(ài)思唯爾公司（資助方）、Ⅰnformed Strategies公司（研究方）、田納西大學(xué)諾克斯維爾分校信息學(xué)教授Carol Tenopir博士（項(xiàng)目顧問(wèn)）一起進(jìn)行了一項(xiàng)ROⅠ研究，目的是探索研究圖書(shū)館的投資價(jià)值，并建立適用于各類學(xué)術(shù)和研究機(jī)構(gòu)的投資回報(bào)率計(jì)量公式，即“在圖書(shū)館投入一美元，高校能獲得X元的回報(bào)”，并以此進(jìn)一步證明圖書(shū)館在現(xiàn)今網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，是否有存在的價(jià)值。結(jié)果表明，“在圖書(shū)館投入1美元，所產(chǎn)生的回報(bào)超過(guò)了4美元”。［5］Kathrin Grzeschik［6］等基于美國(guó)伊利諾大學(xué)香檳分校圖書(shū)館投資回報(bào)率（ROⅠ）的計(jì)算公式，對(duì)德國(guó)洪堡大學(xué)圖書(shū)館的投資價(jià)值進(jìn)行了研究，認(rèn)為該投資回報(bào)率計(jì)算方法有簡(jiǎn)化和進(jìn)一步研究的可能以作進(jìn)一步使用，并且認(rèn)為今后可以在世界范圍內(nèi)的學(xué)術(shù)圖書(shū)館使用。

國(guó)內(nèi)對(duì)于圖書(shū)館投資回報(bào)率的研究相比國(guó)外晚了約20年，上世紀(jì)90年代研究逐漸增多。研究?jī)?nèi)容相對(duì)集中在圖書(shū)館資源建設(shè)的效益分析，如研究全文數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)時(shí)的成本效益分析基準(zhǔn)、成本計(jì)算方法、收益的組成項(xiàng)目及比重、評(píng)分方法；［7］研究通過(guò)利用印刷型資源與電子資源的成本效益定性對(duì)比分析和電子資源利用統(tǒng)計(jì)分析，共同進(jìn)行電子資源的經(jīng)濟(jì)核算；［8］史永強(qiáng)［9］等人通過(guò)天津市高校數(shù)字化圖書(shū)館建設(shè)項(xiàng)目（圖書(shū)館聯(lián)盟），分析天津高校在應(yīng)用聯(lián)合圖書(shū)館系統(tǒng)、電子資源建設(shè)、中文圖書(shū)庫(kù)本建設(shè)、服務(wù)體系建設(shè)及工作人員能力培養(yǎng)五方面的投資效益。同時(shí)，探討電子資源的投入產(chǎn)出，認(rèn)為電子資源購(gòu)置的投入、電子資源擁有量和使用率與論文的產(chǎn)出呈現(xiàn)出一種正相關(guān)關(guān)系。

2 江蘇省高校圖書(shū)館聯(lián)盟（聯(lián)合體）建設(shè)中“投資回報(bào)”實(shí)踐

信息資源共享，首先需要資源。從圖書(shū)館聯(lián)盟服務(wù)的角度來(lái)考慮，不僅是資源整合共享，而且要技術(shù)整合支持，然后才能進(jìn)行整合服務(wù)，才能真正踐行基于資源共享的圖書(shū)館聯(lián)盟。就聯(lián)盟資源建設(shè)而言，聯(lián)盟資源建設(shè)與整合的目的不是簡(jiǎn)單的資源疊加，而是要充分考量整個(gè)聯(lián)盟的性質(zhì)、圖書(shū)館的服務(wù)對(duì)象、聯(lián)盟內(nèi)受眾的需求、投入產(chǎn)出率等各種要素。就目前聯(lián)盟建設(shè)的實(shí)踐來(lái)看，電子資源建設(shè)是考量“投資回報(bào)”最多的部分。以JALⅠS為例，江蘇省高校圖書(shū)館在數(shù)字文獻(xiàn)資源引進(jìn)方面，尤其是通用性較好的中文資源的引進(jìn)，采取集團(tuán)采購(gòu)形式，集團(tuán)買(mǎi)斷資源，供全省高校及部分公共館、科學(xué)院館共享。目前，JALⅠS引進(jìn)的資源以及引進(jìn)方式如下表所示。

由表可以看出，JALⅠS在數(shù)字資源引進(jìn)方面多采用集團(tuán)買(mǎi)斷方式，這是在充分考慮了投資效益基礎(chǔ)上作出的選擇。盡管江蘇屬經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，高校很多且多數(shù)高校圖書(shū)館經(jīng)費(fèi)相對(duì)比較充足，但在數(shù)據(jù)庫(kù)引進(jìn)工作中，JALⅠS依然從江蘇高校整體出發(fā)，考慮整個(gè)聯(lián)盟的“投資回報(bào)”效益，以集團(tuán)買(mǎi)斷或集團(tuán)聯(lián)采方式引進(jìn)數(shù)據(jù)庫(kù)多達(dá)15個(gè)，以爭(zhēng)取最小的投入獲取最大利益。同時(shí)，減輕部分中小館的負(fù)擔(dān)。從目前引進(jìn)數(shù)據(jù)庫(kù)的實(shí)際效益看，效果明顯。以中文科技期刊數(shù)據(jù)庫(kù)（維普）為例，JALⅠS以集團(tuán)買(mǎi)斷方式引進(jìn)該數(shù)據(jù)庫(kù)（目前，由江蘇省教育廳全額出資購(gòu)買(mǎi)，以集中鏡像服務(wù)方式供全省所有高職院校使用）。相比較國(guó)內(nèi)另外兩個(gè)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)——同方知網(wǎng)的中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)和萬(wàn)方數(shù)據(jù)中的數(shù)字化期刊，不僅該數(shù)據(jù)庫(kù)在買(mǎi)斷時(shí)單庫(kù)價(jià)格與它們相差數(shù)倍，更為重要的是，不必?fù)?dān)心在使用該數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)出現(xiàn)缺少某些學(xué)科期刊（如中知網(wǎng)中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)是分學(xué)科專輯進(jìn)行訂購(gòu)的）而無(wú)法檢索相關(guān)文獻(xiàn)的情況。再比如新東方多媒體學(xué)習(xí)庫(kù)，該數(shù)據(jù)庫(kù)以課時(shí)作為銷(xiāo)售單元，任何一個(gè)圖書(shū)館單獨(dú)購(gòu)買(mǎi)，課時(shí)費(fèi)用都不低。JALⅠS在引進(jìn)“新東方多媒體學(xué)習(xí)庫(kù)”工作中，與數(shù)據(jù)庫(kù)商協(xié)商后，充分利用數(shù)據(jù)庫(kù)試用的機(jī)會(huì)，由資源引進(jìn)工作小組的成員對(duì)該數(shù)據(jù)庫(kù)中的每一課時(shí)進(jìn)行成本核算，計(jì)算每一課時(shí)的成本，以此得出“投資回報(bào)率”，并據(jù)此與數(shù)據(jù)庫(kù)商進(jìn)行最終談判。運(yùn)用聯(lián)盟的合力，不僅大幅降低了課時(shí)費(fèi)用，而且吸引了原本沒(méi)有參與集團(tuán)購(gòu)買(mǎi)的高校圖書(shū)館，更是降低了每個(gè)參與集團(tuán)采購(gòu)圖書(shū)館的購(gòu)買(mǎi)成本?？紤]到該數(shù)據(jù)庫(kù)在學(xué)校的普遍受歡迎程度與使用情況以及所產(chǎn)生的效益，目前，該數(shù)據(jù)庫(kù)也由江蘇省教育廳全額出資購(gòu)買(mǎi)。Springer不僅是國(guó)外著名的出版商，而且擁有高質(zhì)量的出版物。JALⅠS在部分高校圖書(shū)館多次試用的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)與出版商的多輪談判，以相對(duì)較低的價(jià)格買(mǎi)斷了該外文數(shù)據(jù)庫(kù)供各高校以經(jīng)費(fèi)分?jǐn)偡绞绞褂?，可謂價(jià)格低、質(zhì)量高，在各高?？蒲薪虒W(xué)中發(fā)揮了重要作用。以南京林業(yè)大學(xué)近三年的使用情況為例，2010年、2011年、2012年三年該數(shù)據(jù)庫(kù)全文下載量分別達(dá)到26969篇、27839篇、33542篇，根據(jù)JALⅠS買(mǎi)斷該數(shù)據(jù)庫(kù)的分?jǐn)傎M(fèi)用計(jì)算這三年的單篇平均下載成本，分別是2.56元、2.48元、2.16元，與各館單獨(dú)購(gòu)買(mǎi)該數(shù)據(jù)庫(kù)相比，不僅大大降低了成本，而且對(duì)各校的科研教學(xué)幫助沒(méi)有絲毫減少。

表JALⅠS引進(jìn)資源一覽表

江蘇省一些聯(lián)合體也進(jìn)行了相應(yīng)的實(shí)踐。南京城東五校聯(lián)合體（包括南京農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書(shū)館、南京理工大學(xué)圖書(shū)館、南京航空航天大學(xué)圖書(shū)館、南京林業(yè)大學(xué)圖書(shū)館、南京體育學(xué)院圖書(shū)館）是在原城東三校聯(lián)合體基礎(chǔ)上建立起來(lái)的。之所以擴(kuò)充至五校，不僅因?yàn)槲逍Ｓ械乩砦恢脙?yōu)勢(shì)，更在于五校有資源互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)。因而，城東五校聯(lián)合體在建設(shè)之初就確立了“將五校豐富的資源（包括紙質(zhì)資源和電子資源）以便利的服務(wù)惠及聯(lián)合體所有讀者”。為此，與超星公司合作開(kāi)發(fā)了聯(lián)合體資源統(tǒng)一檢索和服務(wù)平臺(tái)，利用聯(lián)合體的優(yōu)勢(shì)以優(yōu)惠價(jià)格聯(lián)合采購(gòu)了“百鏈”云圖書(shū)館。這個(gè)價(jià)格比各圖書(shū)館單獨(dú)購(gòu)買(mǎi)優(yōu)惠了近30%。通過(guò)“百鏈”云圖書(shū)館，可以讓加入“百鏈”云圖書(shū)館平臺(tái)的用戶查詢到本館及其他600多家圖書(shū)館的館藏和電子資源狀況，還可以通過(guò)百鏈云傳遞平臺(tái)，以文獻(xiàn)傳遞方式實(shí)現(xiàn)多家圖書(shū)館的聯(lián)合服務(wù)。計(jì)算2012年該平臺(tái)的投資效益可知，僅就讀者通過(guò)該平臺(tái)進(jìn)行原文傳遞所形成的文獻(xiàn)傳遞量計(jì)算單篇文獻(xiàn)所需的成本，結(jié)果是單篇文獻(xiàn)僅需0.83元。需要說(shuō)明的是，該數(shù)據(jù)平臺(tái)包括圖書(shū)、期刊以及學(xué)位論文等特種文獻(xiàn)在內(nèi)，因而無(wú)法精確到不同文獻(xiàn)類型來(lái)進(jìn)行計(jì)算，而是將所有文獻(xiàn)類型合并計(jì)算單篇成本?？梢源_定，該數(shù)據(jù)平臺(tái)的投入產(chǎn)出率較高，一個(gè)簡(jiǎn)單的理由是聯(lián)合體聯(lián)合采購(gòu)使得單位投入經(jīng)費(fèi)降低，導(dǎo)致單篇文獻(xiàn)所需費(fèi)用降低，用戶可以以較少費(fèi)用獲得所需資源并用于科研活動(dòng)，進(jìn)而獲得較高的利益回報(bào)。

3 投資回報(bào)率研究與基于信息資源共享的圖書(shū)館聯(lián)盟建設(shè)思考

如果說(shuō)圖書(shū)館聯(lián)盟建設(shè)之初，并且在發(fā)展的相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)更多地是考慮圖書(shū)館之間的合作與共享，那么，當(dāng)下環(huán)境的改變，已迫使圖書(shū)館不得不考慮基于信息資源共享的圖書(shū)館聯(lián)盟建設(shè)在網(wǎng)絡(luò)大環(huán)境下作出相應(yīng)改變。顯然，每個(gè)圖書(shū)館都有自己的資源優(yōu)勢(shì)，更有著不同的資源需求，無(wú)論從哪個(gè)角度出發(fā)，維持并保護(hù)自己圖書(shū)館有價(jià)值的資源，同時(shí)盡可能獲得其他圖書(shū)館的有用資源，是每個(gè)加入圖書(shū)館聯(lián)盟的圖書(shū)館的基本目的。因此，聯(lián)盟建設(shè)如何從資源共享角度出發(fā)，溝通和協(xié)調(diào)分屬不同聯(lián)盟的圖書(shū)館（包括分屬不同聯(lián)盟的同一個(gè)圖書(shū)館），溝通與協(xié)調(diào)圖書(shū)館聯(lián)盟與圖書(shū)館信息資源供應(yīng)商之間的關(guān)系，就顯得尤為重要。應(yīng)該說(shuō)，圖書(shū)館聯(lián)盟發(fā)展到今天，共享內(nèi)容已非常廣泛且成熟，除了文獻(xiàn)資源（包括紙本和電子）外，還包括技術(shù)資源、人力資源、服務(wù)資源等。但上述每一項(xiàng)工作都必須有相當(dāng)?shù)慕?jīng)費(fèi)支撐，且是先決條件，“一旦經(jīng)費(fèi)出現(xiàn)問(wèn)題，其各項(xiàng)服務(wù)將受到較大影響”、“有研究表明，盡管各圖書(shū)館聯(lián)盟通過(guò)各種途徑為聯(lián)盟的運(yùn)作提供資金保障，但資金匱乏仍然是阻礙聯(lián)盟各項(xiàng)活動(dòng)正常開(kāi)展的重大障礙”。［10］相對(duì)而言，國(guó)外圖書(shū)館聯(lián)盟建設(shè)經(jīng)費(fèi)渠道較多，如美國(guó)。然而無(wú)論經(jīng)費(fèi)多寡，如何利用好有限的經(jīng)費(fèi)，使經(jīng)費(fèi)使用最合理，同時(shí)資源利用利益又能夠最大化，是任何一個(gè)圖書(shū)館聯(lián)盟必須面對(duì)的。因此，今后圖書(shū)館聯(lián)盟建設(shè)應(yīng)認(rèn)真研究并充分考量“投資回報(bào)率”這個(gè)概念，把“投資回報(bào)率”研究應(yīng)用于圖書(shū)館聯(lián)盟建設(shè)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，尤其應(yīng)該將“投資回報(bào)率”指標(biāo)用來(lái)進(jìn)行基于投資效益的圖書(shū)館聯(lián)盟建設(shè)與資源共享經(jīng)費(fèi)投入評(píng)估，并在其基礎(chǔ)上進(jìn)行電子資源建設(shè)。以投資回報(bào)率考量聯(lián)盟資源的采購(gòu)，以投資回報(bào)率考慮聯(lián)盟數(shù)字資源整合，以投資回報(bào)率評(píng)價(jià)聯(lián)盟服務(wù)效益。

事實(shí)上，基于“投資回報(bào)率”進(jìn)行圖書(shū)館聯(lián)盟建設(shè)并為圖書(shū)館聯(lián)盟內(nèi)的所有成員館提供資源共享服務(wù)，它符合圖書(shū)館聯(lián)盟建設(shè)的最根本目的，即以較少的投入獲取最大的回報(bào)，給公民以最大的可能、最方便的方法利用資源。當(dāng)然，這個(gè)回報(bào)是給社會(huì)的每一個(gè)人。從技術(shù)層面講，“投資回報(bào)率”引入圖書(shū)館聯(lián)盟建設(shè)，既考慮了圖書(shū)館聯(lián)盟建設(shè)過(guò)程中經(jīng)費(fèi)的不可或缺，同時(shí)，投資回報(bào)率的引入又避免了資源建設(shè)過(guò)程上的盲目、不合理，避免了個(gè)體圖書(shū)館在數(shù)字資源建設(shè)中出現(xiàn)過(guò)去在藏書(shū)建設(shè)中曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的“小而全”、“大而全”而引起的資金浪費(fèi)、資源浪費(fèi)，進(jìn)而圖書(shū)館聯(lián)盟能夠真正實(shí)現(xiàn)在有限經(jīng)費(fèi)下的利益最大化。

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G259.23；G252.4

A

1005－8214（2014）12－0039－04

陳茁新（1963－），男，南京林業(yè)大學(xué)圖書(shū)館信息咨詢部主任，副研究館員，從事信息咨詢與競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)研究，發(fā)表論文20余篇。

2013－11－25［責(zé)任編輯］閻秋娟