論在工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中承包方怎樣做好工程索賠

摘 要：本文通過(guò)分析索賠產(chǎn)生原因，從索賠程序、索賠報(bào)告應(yīng)包含的內(nèi)容闡述了在施工過(guò)程中應(yīng)注意索賠證據(jù)的收集、整理；怎樣進(jìn)行工程索賠，哪些費(fèi)用可以索賠，工期索賠中應(yīng)注意哪些問題。

關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目；建設(shè)過(guò)程；工程索賠；

中圖分類號(hào)：TU-9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-3520（2014）-03-000246-02

由于工程建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng)、受自然條件和客觀因素的影響大，導(dǎo)致項(xiàng)目的實(shí)際情況與項(xiàng)目招投標(biāo)時(shí)的情況相比會(huì)發(fā)生一些變化，引起工程量變更、工程項(xiàng)目的變更、進(jìn)度計(jì)劃的變更、施工條件的變更等等，造成工程造價(jià)、工期的增加或者減少，從而引起索賠。

工程索賠就是在工程建設(shè)項(xiàng)目施工過(guò)程中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)（如不可抗力、不利物質(zhì)條件等）而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。這種索賠在實(shí)際工作中屬于雙向索賠，既包括承包人向發(fā)包人索賠，也包括發(fā)包人向承包人索賠，當(dāng)然承包人向發(fā)包人索賠相對(duì)于發(fā)包人索賠難度要大。所以，通常情況下，索賠是指承包人（施工單位）在合同實(shí)施過(guò)程中，對(duì)非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求發(fā)包人給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。本文根據(jù)平時(shí)工程建設(shè)過(guò)程中經(jīng)常發(fā)生的費(fèi)用增加或者工期延長(zhǎng)產(chǎn)生的索賠原因進(jìn)行分析后，提出承包方在施工過(guò)程中怎樣進(jìn)行索賠，以彌補(bǔ)所產(chǎn)生的損失。

一、索賠的含義。

首先先談一下索賠的含義，索賠有著較為廣泛的含義，但概括起來(lái)一般有三方面：一方面是一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求；另一方面是發(fā)生了應(yīng)由發(fā)包方承提責(zé)任的特殊風(fēng)險(xiǎn)或者遇到不利自然條件等情況，使承包人蒙受較大損失而向發(fā)包人提出補(bǔ)償損失的要求；還有就是承包人本應(yīng)當(dāng)獲得正當(dāng)利益，由于沒能及時(shí)得到監(jiān)理人的確認(rèn)和發(fā)包人應(yīng)給予的支付，而以正式函件向發(fā)包人索賠。

二、索賠產(chǎn)生的原因。

索賠產(chǎn)生的原因很多，最常見的原因是當(dāng)事人違約，它常常表現(xiàn)為沒有按照合同約定履行自己的義務(wù)，如沒有為承包人提供合定約定的施工條件、未按約定的時(shí)間提供施工圖紙、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款；監(jiān)理人未按照合同約定完成工作：未能及時(shí)發(fā)出圖紙、指令等，這也屬于承包人違約。承包人違約主要是有質(zhì)量不符合合同約定、圖紙或者國(guó)標(biāo)要求，沒有按期限完成施工或者由于不當(dāng)行為給發(fā)包人造成其他損害。

第二種原因就是發(fā)生了不可抗力或者不利物質(zhì)條件。這種原因?qū)儆诔挟?dāng)責(zé)任的原因，因?yàn)樵斐刹豢煽沽κ怯捎谧匀皇录蜕鐣?huì)事件，是工程施工過(guò)程中不可避免發(fā)生并不能克服的自然災(zāi)害，包括地震、海嘯、瘟疫、水災(zāi)等以及國(guó)家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等社會(huì)事件；還有就是承包人在施工現(xiàn)場(chǎng)遇到的不可預(yù)見的自然物質(zhì)條件、非自然的物質(zhì)障礙和污染物，包括地下和水文條件。這些原因的產(chǎn)生的工程費(fèi)用的增加或者工期的延長(zhǎng)均不屬于承包方的責(zé)任而屬于發(fā)包方應(yīng)承當(dāng)?shù)呢?zé)任。

除此之外，索賠產(chǎn)生的原因還有合同缺陷，表現(xiàn)為合同文件不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾、合同中的遺漏或錯(cuò)誤；合同變更，包括設(shè)計(jì)變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、更換某些材料、采取某些措施且這些變更均不是由于承包人的原因造成的；監(jiān)理人指令，如監(jiān)理人指令承包人加速施工、進(jìn)行某項(xiàng)不屬于合同中的工作、更換某些材料、采取某些措施且這些指令不是由于承包人的原因造成的。

三、怎樣進(jìn)行索賠。

根據(jù)上面分析的索賠產(chǎn)生的原因，下面我重點(diǎn)談一下怎樣進(jìn)行索賠：

（一）要注意索賠的程序。根據(jù)《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》中規(guī)定的程序，索賠事件發(fā)生后，承包方：

首先必須在合同約定的時(shí)間內(nèi)持索賠事件發(fā)生的有效證據(jù)和依據(jù)正當(dāng)?shù)乃髻r理由向發(fā)包人遞交索賠通知，如果合同中對(duì)此通知未作具體約定時(shí)，承包方一定要在確認(rèn)引起索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向發(fā)包人發(fā)出索賠通知，否則就失去了索賠的權(quán)力，無(wú)權(quán)獲得追加付款，竣工時(shí)間不得延長(zhǎng)。

其次在承包人確認(rèn)引起索賠的事件后42天內(nèi)，承包人還要向發(fā)包人遞交一份詳細(xì)的索賠報(bào)告，包括索賠的依據(jù)、要求追加付款的全部資料。

第三如果引起索賠的事件具有連續(xù)影響，承包人應(yīng)按月遞交進(jìn)一步的中間索賠報(bào)告，說(shuō)明累計(jì)索賠的金額。待索賠事件產(chǎn)生的影響結(jié)束后28天內(nèi)，承包人再最后遞交一份最終索賠報(bào)告。

第四發(fā)包人在收到索賠報(bào)告后28天內(nèi)，應(yīng)作出回應(yīng)，表明批準(zhǔn)還是不批準(zhǔn)并附具體的意見。如果在此過(guò)程中承包人要求提供進(jìn)一步的資料，承包方應(yīng)按發(fā)包方的要求及時(shí)提供或者回復(fù)相關(guān)情況。發(fā)包人在收到最終索賠報(bào)告后的28天內(nèi)，未向承包人作出答復(fù)，就視為承包方的索賠報(bào)告已經(jīng)認(rèn)可。

第五承包人提出索賠的期限。承包人接受了竣工付款證書后，就被認(rèn)為已無(wú)權(quán)再提出在合同工程接收證書頒發(fā)前所發(fā)生的任何索賠。承包人提交的最終結(jié)清申請(qǐng)單中，只限于提出工程接收證書頒發(fā)后發(fā)生的索賠。提出索賠的期限自接受最終結(jié)清證書時(shí)終止。所以，承包方在索賠過(guò)程中一定要牢記提出索賠的期限，一旦錯(cuò)過(guò)的這個(gè)期限，將無(wú)權(quán)再要求索賠。

（二）要注意索賠報(bào)告編寫的內(nèi)容。索賠報(bào)告的具體內(nèi)容，隨索賠事件的性質(zhì)、特點(diǎn)的不同而有所不同，但一般來(lái)說(shuō)應(yīng)包括以下四個(gè)部分：1、總論部分，含序言；索賠事項(xiàng)概述；具體索賠要求；索賠報(bào)告編寫及審核人員名單。文中應(yīng)概要地論述一下索賠事件發(fā)生的日期與過(guò)程；施工單位為該索賠事件所付出的努力和附加開支；施工單位的具體索賠要求。在總論部分最后，還需附上索賠報(bào)告編寫組主要人員及審核人員的名單，注明有關(guān)人員的職稱、職務(wù)及施工經(jīng)驗(yàn)，以表明該索賠報(bào)告的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。2、根據(jù)部分。根據(jù)部分是說(shuō)明自己具有的索賠權(quán)利，這是索賠能否成立的關(guān)鍵，其任務(wù)是解決索賠能否成立，是定性部分。這部分內(nèi)容主要來(lái)自該工程項(xiàng)目的合同文件，最好引用合同中的具體條款，并參照有關(guān)法律規(guī)定，說(shuō)明自己理應(yīng)獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)。內(nèi)容上一般包括索賠事件發(fā)生情況；已遞交索賠意向書的情況；索賠事件的處理過(guò)程；索賠要求的合同根據(jù)；所附的證據(jù)資料。在寫法結(jié)構(gòu)上，要按照索賠事件發(fā)生、發(fā)展、處理和最終解決的過(guò)程來(lái)編寫，并明確全文引用有關(guān)的合同條款，使建設(shè)單位和監(jiān)理工程師能歷史的、邏輯地了解索賠事件的始末，并充分認(rèn)識(shí)到該項(xiàng)索賠的合理性和合法性，以增強(qiáng)索賠的成功性。3、計(jì)算部分。該部分是具體的計(jì)算方法和計(jì)算過(guò)程，說(shuō)明自己應(yīng)該得到的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或延長(zhǎng)時(shí)間。其任務(wù)是決定應(yīng)得到多少索賠款額和工期，是定量部分，就明確闡明索賠款的要求總額或工期延長(zhǎng)天數(shù)；各項(xiàng)索賠款的計(jì)算，如額外開支的人工費(fèi)、材料費(fèi)、管理費(fèi)和損失利潤(rùn)；指明各項(xiàng)開支的計(jì)算依據(jù)及證據(jù)資料，切忌采用籠統(tǒng)的計(jì)價(jià)方法和不實(shí)的開支款額。4、證據(jù)部分。證據(jù)是是指索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料以及對(duì)這些證據(jù)的說(shuō)明，是索賠報(bào)告的重要組成部分，沒有翔實(shí)可靠的證據(jù)，索賠是不能成功的。因此，對(duì)重要的證據(jù)資料我們應(yīng)該附上文字證明或確認(rèn)件，如對(duì)一個(gè)重要的電話內(nèi)容，僅附上自己的記錄本是不夠的，最好要附上經(jīng)過(guò)雙方簽字確認(rèn)的電話記錄；或附上發(fā)給對(duì)方要求確認(rèn)該電話記錄的函件，即使對(duì)方未給復(fù)函，也能說(shuō)明責(zé)任在對(duì)方，因?yàn)閷?duì)方未復(fù)函確認(rèn)或修改，按慣例也認(rèn)為已默認(rèn)。

由于索賠證據(jù)在索賠過(guò)程中的重要性，所以我們?cè)谑┕み^(guò)程以及索賠過(guò)程中，一定要注意收集和整理好索賠依據(jù)，注意索賠依據(jù)的真實(shí)性、全面性、及時(shí)性等，以確保索賠的成功性。（1）真實(shí)性。真實(shí)性就是要求索賠依據(jù)必須是在實(shí)施合同過(guò)程中確定存在和發(fā)生的，必須完全反映實(shí)際情況，能經(jīng)得住推敲。（2）全面性。全面性要求索賠依據(jù)應(yīng)能夠說(shuō)明事件的全過(guò)程。索賠報(bào)告中涉及的索賠理由、事件過(guò)程、影響、索賠數(shù)額等都要有相應(yīng)的依據(jù)，不能零亂和支離破碎。（3）關(guān)聯(lián)性。關(guān)聯(lián)性要求索賠依據(jù)應(yīng)當(dāng)能夠相互說(shuō)明，相互具有關(guān)聯(lián)性，不能互相矛盾。（4）及時(shí)性。索賠依據(jù)的取得及提出應(yīng)當(dāng)及時(shí)，符合合同約定，合同無(wú)約定時(shí)，應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。（5）索賠依據(jù)應(yīng)具有法律證明效力。索賠依據(jù)必須是書面文件，有關(guān)記錄、協(xié)議、紀(jì)要都必須是雙方簽署的；工程中重大事件、特殊情況的記錄、統(tǒng)計(jì)必須由合同約定的監(jiān)理人簽證認(rèn)可。

（三）要注意哪些費(fèi)用可以進(jìn)行索賠。發(fā)生索賠事件后，承包方可索賠的費(fèi)用一般包括：1、人工費(fèi)，包括增加工作內(nèi)容的人工費(fèi)、停工費(fèi)和工作效率降低的損失費(fèi)等累計(jì)，其中增加工作內(nèi)容的人工費(fèi)按照計(jì)日工費(fèi)計(jì)算，而停工損失和工作效率降低的損失費(fèi)按合同約定的窩工費(fèi)計(jì)算。2、設(shè)備費(fèi)。設(shè)備費(fèi)的計(jì)算可按機(jī)械臺(tái)班費(fèi)、機(jī)械折舊費(fèi)、設(shè)備租賃費(fèi)等幾種形式。3、材料費(fèi)。除以上三種外，可索賠的費(fèi)用還包括保函手續(xù)費(fèi)、遲延付款利息、保險(xiǎn)費(fèi)、管理費(fèi)、利潤(rùn)等。

（四）要注意工期索賠中應(yīng)注意的問題。在工期索賠中，我們應(yīng)特別注意以下問題：1、要?jiǎng)澢迨┕みM(jìn)度拖延的責(zé)任。因承包人的原因造成的進(jìn)度滯后，屬于不可原諒的延期；只有承包人不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任的延誤，才是可原諒的延期。2、還要注意被延誤的工作應(yīng)處于施工進(jìn)度計(jì)劃關(guān)鍵線路上的施工內(nèi)容，或者雖然處于非關(guān)鍵線路，但延誤的工期超過(guò)了該工作可用于自由支配的時(shí)間，導(dǎo)致進(jìn)度計(jì)劃中非關(guān)鍵線路變?yōu)榱岁P(guān)鍵線路。因?yàn)橹挥幸陨锨闆r才會(huì)影響到竣工日期，使總工期拖延，發(fā)包方才能給予承包方相應(yīng)的工期順延，并要求承包人修改施工進(jìn)度計(jì)劃。

通過(guò)以上分析，我們?cè)谑┕み^(guò)程中一定要注意收集、整理好索賠依據(jù)，及時(shí)按合同或相關(guān)規(guī)定提出索賠意向書和最終索賠報(bào)告，以避免因索賠證據(jù)不充分或未及時(shí)提出索賠而錯(cuò)失索賠機(jī)會(huì)，給單位造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失。

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