基金感染“禽流感”4799萬業(yè)內(nèi)最大罰單直指南方基金

目前，影響全國的禽流感疫情，讓大多數(shù)消費者在購物時，不會選擇禽類產(chǎn)品。這尤其給在禽類養(yǎng)殖中份額最大的養(yǎng)雞行業(yè)造成很大的損失。

同樣以養(yǎng)“雞”著稱的基金行業(yè)也像感染上“禽流感”一樣進入多事之秋。首先是萬家基金、易方達基金卷入債券市場黑幕，近日南方基金更是因為違規(guī)操作，被證監(jiān)會處以4799萬的天價罰單，同時，對基金經(jīng)理潘海寧采取認定為不適當人選、三年內(nèi)不得擔任基金經(jīng)理或?qū)嶋H履行上述職務(wù)的監(jiān)管措施，對ETF投資總監(jiān)劉治平采取出示警示函的監(jiān)管措施。

4月19日證監(jiān)會通報，決定對南方基金采取責令整改3個月等監(jiān)管措施，并責其以自有資金4799萬余元，對相關(guān)基金份額持有人進行賠償。這也成為證監(jiān)會對基金行業(yè)開出的最大罰單，必將記入基金發(fā)展的歷史。

事情從今年2月份開始，南方基金旗下的開元滬深300基金（以下簡稱“南方300基金”）在認購期內(nèi)，允許華電集團資本控股有限公司拿停牌的永泰能源股份換購基金份額。該基金從今年2月25日開始申購，3月11日完成擴募，4月11日才掛牌上市交易。其間的4月8日，換購的永泰能源出現(xiàn)了兩個跌停，致使開盤后基金大幅虧損，于是基金持有者實名向證監(jiān)會投訴，希望討回公道。

4月19日，證監(jiān)會迅速開出罰單。而南方基金也一改此前的強硬態(tài)度，隨即表示愿意賠償。此前，其曾對媒體質(zhì)疑一一回應(yīng)，表示在該基金的募集過程中完全合規(guī)。

證監(jiān)會對違規(guī)零容忍

創(chuàng)造基金業(yè)記錄的巨額罰單，除了向廣大投資者表明管理層的態(tài)度，最為重要的是給投資者維權(quán)樹立了信心。

幾家歡喜幾家愁，此事同樣在基金業(yè)內(nèi)部引發(fā)軒然大波，不少基金公司擔心，按照證監(jiān)會對此事的態(tài)度，今后基民是否可循此案例，對組合中的跌停股要求基金公司賠償？

雖然在整個事件的處理過程中，證監(jiān)會沒有對罰單數(shù)額作作出具體解釋，但根據(jù)南方300基金換購永泰能源的價格12.6元/股計算。截至4月10日，該股票已下跌25.16%，對應(yīng)的19541.4萬元原市值損失4916.4萬元。按照證監(jiān)會提出的4799萬余元的補償標準，和基金損失相差不大。

這不由的讓我們聯(lián)想的到新任證監(jiān)會主席上任以來，鮮有在公開場合露面和講話的報道，但此次處罰事件，被媒體解讀為新管理層對證券市場違規(guī)行為的零容忍。在領(lǐng)導(dǎo)層鮮明態(tài)度之下，或許可在整個基金行業(yè)樹立起新的行業(yè)風氣。

股市或可借鑒

證監(jiān)會的此次雷厲風行的天價處罰，也讓不少股市投資者心里有些羨慕嫉妒恨，一些股民更是從中看到了些許希望。

有股民在接受《投資與理財》采訪時說：“這個處罰制度可以引用到股市，尤其可以針對股市泛濫的造假行為。如果證監(jiān)會能加大處罰力度，就沒有那么多公司敢造假了。”

有業(yè)內(nèi)人士坦言：“想想股市中臭名昭著的萬福生科，如果對上市造假整個鏈條上的券商、保薦人、上市公司都加大處罰力度，增加它們的違規(guī)成本，就會在很大程度上減少股市造假和違規(guī)行為。這樣，新上市公司的投資機會將會大大增加。”