政府干預(yù)大學(xué)基本模式變遷及特征研究

蔡建英 常連璽

【摘要】在中國(guó)大學(xué)的發(fā)展歷程中，政府干預(yù)始終存在，并且對(duì)大學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了非常重要的影響。大學(xué)社會(huì)職能的演進(jìn)影響著政府采取何種干預(yù)方式、干預(yù)范圍以及干預(yù)程度。政府干預(yù)模式受國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制以及政府的管理模式影響。政府對(duì)大學(xué)的干預(yù)模式應(yīng)考慮到大學(xué)自身的發(fā)展水平和發(fā)展歷程。

【關(guān)鍵詞】大學(xué)政府社會(huì)職能干預(yù)模式

自大學(xué)產(chǎn)生之日起，就已經(jīng)與國(guó)家權(quán)力、政府干預(yù)相聯(lián)結(jié)，其主要原因就在于大學(xué)社會(huì)職能的演進(jìn)。所謂大學(xué)的社會(huì)職能，主要是指大學(xué)所承擔(dān)的社會(huì)職責(zé)和所發(fā)揮的社會(huì)功能。換言之，大學(xué)社會(huì)職能實(shí)質(zhì)上揭示了大學(xué)發(fā)展的基本方向和主要任務(wù)，它表明了大學(xué)應(yīng)當(dāng)如何運(yùn)行，以及應(yīng)該承擔(dān)哪些社會(huì)責(zé)任。從中國(guó)大學(xué)社會(huì)職能演變的具體過(guò)程來(lái)看，大概可以分為三個(gè)階段，在不同階段政府對(duì)大學(xué)的干預(yù)模式也是不同的。

大學(xué)社會(huì)職能演進(jìn)與政府干預(yù)的動(dòng)因

教學(xué)的一元職能時(shí)代。教學(xué)的一元職能時(shí)代也可稱為傳統(tǒng)大學(xué)時(shí)代，主要是從中世紀(jì)大學(xué)興起開(kāi)始，直至1810年德國(guó)柏林大學(xué)的成立。在此期間，對(duì)于眾多大學(xué)而言，唯一的社會(huì)職能就是教書(shū)育人，其最重要的組織活動(dòng)就是教學(xué)活動(dòng)。在這一階段，無(wú)論是大學(xué)機(jī)構(gòu)本身還是社會(huì)各界都普遍認(rèn)為，大學(xué)是不需要進(jìn)行知識(shí)生產(chǎn)的，培養(yǎng)人才和傳播知識(shí)才是大學(xué)的工作任務(wù)。正是由于單一的社會(huì)職能，大學(xué)僅僅成為國(guó)家開(kāi)展政治斗爭(zhēng)的一部分籌碼，或者說(shuō)是統(tǒng)治者進(jìn)行工具性人才培養(yǎng)的機(jī)構(gòu)，除此之外，大學(xué)對(duì)政府并沒(méi)有太多的貢獻(xiàn)和意義。因此，這一時(shí)期的大學(xué)受到政府的重視程度較小，大學(xué)所處的地位也比較邊緣。

教學(xué)與科研結(jié)合的二元職能時(shí)代。德國(guó)柏林大學(xué)的成立可以說(shuō)是對(duì)傳統(tǒng)大學(xué)的挑戰(zhàn)，也是對(duì)大學(xué)教學(xué)一元職能的改革。柏林大學(xué)將教學(xué)與科研結(jié)合起來(lái)，使得科研成為大學(xué)的另一社會(huì)職能。這標(biāo)志著傳統(tǒng)大學(xué)向現(xiàn)代大學(xué)的轉(zhuǎn)變，也昭示著傳統(tǒng)政府與大學(xué)關(guān)系模式的深刻變革。即：大學(xué)將不再只是一個(gè)單一的人才培育機(jī)構(gòu)，它和政府一樣，負(fù)有促進(jìn)民族國(guó)家發(fā)展和崛起的重大使命，如果政府要實(shí)現(xiàn)振興國(guó)家和民族的目標(biāo)，就必須倚重大學(xué)在知識(shí)發(fā)展方面所做出的努力和取得的成果。與傳統(tǒng)大學(xué)不同，科研職能的產(chǎn)生使得現(xiàn)代大學(xué)與政府的相互依賴性不斷增強(qiáng)，對(duì)大學(xué)來(lái)說(shuō)，離開(kāi)了國(guó)家的支持與保護(hù)，就“失去了自由自在的學(xué)術(shù)環(huán)境”；對(duì)政府而言，大學(xué)生產(chǎn)的知識(shí)的實(shí)用性對(duì)國(guó)家和社會(huì)產(chǎn)生了巨大影響，這使得政府必須重視并控制大學(xué)的發(fā)展。在這一階段，大學(xué)的地位不再邊緣化，政府與大學(xué)的關(guān)系變得緊密。

教學(xué)、科研與社會(huì)服務(wù)的三元職能時(shí)代。美國(guó)威斯康星大學(xué)的革新可以說(shuō)是世界大學(xué)發(fā)展史上的又一個(gè)里程碑。威斯康星大學(xué)校長(zhǎng)提出大學(xué)的社會(huì)服務(wù)職能，這不僅僅影響到了美國(guó)的大學(xué)，對(duì)世界各國(guó)大學(xué)的發(fā)展和變革都具有一定的積極作用。如今，社會(huì)服務(wù)職能已成為了大學(xué)職能中最重要的職能之一。大學(xué)從社會(huì)邊緣走入社會(huì)中心的過(guò)程，是其從理論走向?qū)嵺`、從被動(dòng)走向主動(dòng)、從封閉走向開(kāi)放的過(guò)程。隨著融教學(xué)、科研及社會(huì)服務(wù)為一體的三元職能的形成，現(xiàn)代大學(xué)跨入了一個(gè)全新的發(fā)展階段，大學(xué)對(duì)社會(huì)的發(fā)展起到了關(guān)鍵性的作用，也正是因?yàn)榇髮W(xué)發(fā)揮著如此重要的作用，政府才越來(lái)越想干預(yù)，以確保大學(xué)能更好地為國(guó)家和公眾服務(wù)。

政府干預(yù)大學(xué)的基本模式及其變遷

“守夜人”模式。在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代和資本主義發(fā)展初期，主要的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式是自給自足，而且相對(duì)封閉。在這種社會(huì)背景下，知識(shí)適用的時(shí)間和周期比較長(zhǎng)，流動(dòng)和更新的速度非常緩慢，僅僅憑借已有的知識(shí)，以及積累的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，國(guó)家和社會(huì)也能順利地運(yùn)轉(zhuǎn)和延續(xù)，因此，國(guó)家和社會(huì)對(duì)于知識(shí)的要求并不是很強(qiáng)烈。在這一時(shí)期，大學(xué)處于邊緣化的社會(huì)地位，只要是沒(méi)有威脅到統(tǒng)治者的利益以及社會(huì)傳統(tǒng)地位，政府對(duì)大學(xué)就沒(méi)有過(guò)多干預(yù)。在這種情況下，大學(xué)相對(duì)比較自由，甚至還獲得了“司法自治、罷課、遷徙、免稅免役、自主頒發(fā)教學(xué)許可證以及生活和教學(xué)秩序不受干擾”等特權(quán)。相對(duì)而言，政府就好像一個(gè)“守夜人”，維護(hù)大學(xué)正常的秩序并給予相應(yīng)的保護(hù)，這即為教學(xué)的一元職能時(shí)代政府采取的“守夜人”模式。然而，大學(xué)社會(huì)地位的邊緣化，并不一定表示大學(xué)在“知識(shí)”層面上同樣“邊緣”，與其他社會(huì)組織相比，大學(xué)在知識(shí)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢(shì)是顯而易見(jiàn)的。隨著工業(yè)時(shí)代的到來(lái)，為了適應(yīng)工業(yè)發(fā)展的需要，國(guó)家在知識(shí)和技術(shù)的發(fā)展方面都產(chǎn)生了迫切的需求，這就促使了大學(xué)的社會(huì)職能不再僅僅局限于傳播知識(shí)，其進(jìn)行科學(xué)研究的職能逐漸體現(xiàn)出來(lái)，大學(xué)對(duì)國(guó)家和社會(huì)發(fā)展的積極作用也日漸凸顯。在這樣的社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)下，政府對(duì)于大學(xué)干預(yù)的范圍擴(kuò)大、干預(yù)的方式多樣、干預(yù)的程度加強(qiáng)，并在此過(guò)程中，逐漸形成了“家長(zhǎng)制”和“掌舵制”這兩種最具代表性的基本模式。

“家長(zhǎng)制”模式。由于大學(xué)對(duì)于國(guó)家和社會(huì)發(fā)展的作用日益顯著，原有的“守夜人”模式已經(jīng)不能滿足國(guó)家和社會(huì)發(fā)展的需求，因此，產(chǎn)生了“家長(zhǎng)制”模式。我國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，政府對(duì)大學(xué)的干預(yù)方式就是這種典型的“家長(zhǎng)制”模式。在“家長(zhǎng)制”的政府干預(yù)模式下，政府對(duì)大學(xué)的發(fā)展起到了根本性的作用，是具有主導(dǎo)性的力量。而對(duì)于大學(xué)而言，不僅要根據(jù)政府的要求，面向政府辦學(xué)，還要考慮到政府的相關(guān)規(guī)劃，深入貫徹國(guó)家意志。至此，政府形成了一種權(quán)利相對(duì)集中的計(jì)劃管理體制，政府對(duì)大學(xué)事務(wù)實(shí)施的是全面而具體的干預(yù)。政府與大學(xué)之間的關(guān)系也發(fā)生了實(shí)質(zhì)的變化，由原來(lái)邊緣化的關(guān)系，變成了上下級(jí)的行政隸屬關(guān)系?！凹议L(zhǎng)制”的模式，不僅體現(xiàn)在政府對(duì)大學(xué)的管理方面，也體現(xiàn)在大學(xué)對(duì)政府的依賴方面。

“掌舵者”模式。對(duì)于“家長(zhǎng)制”模式而言，政府主要以直接的方式進(jìn)行具體的干預(yù)，而“掌舵者”模式與“家長(zhǎng)制”模式相比，有很大不同。在“掌舵者”模式中，大學(xué)發(fā)展的主導(dǎo)力量來(lái)源于社會(huì)的需求和市場(chǎng)的發(fā)展，而政府的干預(yù)和調(diào)控只是輔助力量，而且政府對(duì)于大學(xué)并不是采取直接干預(yù)的方式，而是通過(guò)市場(chǎng)的調(diào)節(jié)、經(jīng)濟(jì)的調(diào)控，以及相關(guān)政府部門(mén)頒布法律，實(shí)施政策，并通過(guò)法律和政府的引導(dǎo)作用來(lái)干預(yù)大學(xué)，這種干預(yù)方式與“家長(zhǎng)制”模式的干預(yù)方式相比，具有一定的間接性和宏觀性。另外，其干預(yù)的間接性還表現(xiàn)在大學(xué)的辦學(xué)主體、教學(xué)模式、管理制度、資金來(lái)源等方面。具體而言，在“掌舵者”模式下，大學(xué)主要是自主辦學(xué)，是面向社會(huì)的，大學(xué)的辦學(xué)主體不再僅僅是政府，很多社會(huì)團(tuán)體或者企業(yè)單位都紛紛參與到大學(xué)創(chuàng)建中，逐漸出現(xiàn)了公立大學(xué)、私立大學(xué)以及公私聯(lián)辦的大學(xué)等多種形式；在教學(xué)模式和管理制度方面，也不是由政府直接決定，其主要的設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)就是要符合市場(chǎng)供求關(guān)系和社會(huì)發(fā)展的需要；在資金來(lái)源方面，政府投資不再是唯一的資金來(lái)源，辦學(xué)經(jīng)費(fèi)逐漸呈現(xiàn)多樣化，例如：企業(yè)投資、社會(huì)捐贈(zèng)、金融貸款、繳納學(xué)費(fèi)等。在“掌舵者”模式下，大學(xué)對(duì)政府的依賴程度也有所降低，大學(xué)的發(fā)展具有了一定的自治權(quán)力?？傊?，“掌舵者”模式是一種既不違背市場(chǎng)規(guī)律，又能體現(xiàn)政府意圖的干預(yù)方式，被美國(guó)、英國(guó)、日本等國(guó)家廣泛運(yùn)用。

“合作伙伴”模式。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，對(duì)政府和大學(xué)之間的關(guān)系提出了新的要求，無(wú)論是“守夜人”模式、“家長(zhǎng)制”模式，還是“掌舵者”模式，都已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的發(fā)展需求，并逐漸凸顯出一些缺點(diǎn)和不足。由于大學(xué)的規(guī)模和社會(huì)職能的迅速擴(kuò)大，僅用政府主導(dǎo)的行政干預(yù)或者以市場(chǎng)為主導(dǎo)的配置資源的間接干預(yù)都已無(wú)法為大學(xué)的發(fā)展提供足夠的動(dòng)力支持。因此，為了使大學(xué)更好地適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需求，各個(gè)國(guó)家的政府和大學(xué)都在積極探索和創(chuàng)新，改變政府與大學(xué)之間的關(guān)系，改變政府對(duì)大學(xué)的干預(yù)方式。

政府干預(yù)大學(xué)基本模式的特征對(duì)比及啟示

從上述政府干預(yù)大學(xué)的四種基本模式的產(chǎn)生和發(fā)展歷程中可以看出，在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)期，在不同的社會(huì)背景下，由于經(jīng)濟(jì)體制和政府管理模式的不同，政府對(duì)于大學(xué)的干預(yù)也存在諸多方面的不同。也就是說(shuō)，政府干預(yù)大學(xué)的模式是與社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和發(fā)展模式密切相關(guān)的，它隨著國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和發(fā)展模式的改變而變化，從“守夜人”模式到“家長(zhǎng)制”和“掌舵者”模式，再到“合作伙伴”模式，政府對(duì)大學(xué)的干預(yù)發(fā)生了較大的變化，這種變化體現(xiàn)在政府管理體制和大學(xué)社會(huì)職能的演變過(guò)程中，這種變化正是為了滿足社會(huì)發(fā)展的需求，適應(yīng)大學(xué)自身發(fā)展水平和發(fā)展程度。

就中國(guó)而言，中國(guó)既處于知識(shí)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的時(shí)代大潮中，又處于社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級(jí)階段，從大學(xué)的社會(huì)職能的演進(jìn)過(guò)程，以及政府對(duì)大學(xué)干預(yù)的基本模式變遷的歷程，探尋政府與大學(xué)關(guān)系的發(fā)展規(guī)律來(lái)看，目前，中國(guó)政府干預(yù)大學(xué)比較適合采用“合作伙伴”模式，其有利于推進(jìn)政府與大學(xué)的關(guān)系健康發(fā)展，更有利于促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)等方面快速均衡發(fā)展。

（作者分別為石家莊經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，助理研究員；本文系2011年度河北省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“河北省高校創(chuàng)新人才培養(yǎng)與實(shí)踐研究”的部分成果，項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：HB11JY045）