從PMBOK Guide體系看項目管理

摘 要：PMBOK Guide知識體系涵蓋項目管理全階段，重點關(guān)注項目過程中的三個基準和涉及基準調(diào)整的變更過程，同時，實施項目的組織及項目干系人也是PMBOK Guide的重要內(nèi)容。

關(guān)鍵詞：PMBOK Guide體系 項目管理 干系人

中圖分類號：F407 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2013）05（b）-0161-03

美國項目管理學會（簡稱PMI）在20世紀60年代起開始專注于項目管理方面的研究，并在1996年推出第一版A Guide to the Project Management Body of Knowledge（簡稱PMBOK Guide），以后每4年會對此指南進行一次更新，至今已突出第5版。PMBOK Guide將項目分解為5大過程組，即啟動、規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控、結(jié)束，而這5大過程組又可劃分為9大知識領(lǐng)域的42個過程。不僅整個項目如此，項目中的每一階段也可按此9大知識領(lǐng)域、5大過程組、42個過程進行分解、描述。本文是基于PMBOK Guide第4版內(nèi)容撰寫。

1 項目管理概論

1.1 整體性描述

項目是為創(chuàng)造獨特的產(chǎn)品、服務(wù)或成果而進行的臨時性工作。項目的“臨時性”是指項目有明確的起點和終點。當項目目標達成時，或當項目因不會或不能達到目標而中止時，或當項目需求不復存在時，項目就結(jié)束了。臨時性并不一定意味著持續(xù)時間短。項目所創(chuàng)造的產(chǎn)品、服務(wù)或成果一般不具有臨時性。大多數(shù)項目都是為了創(chuàng)造持久性的結(jié)果。每個項目都會創(chuàng)造獨特的產(chǎn)品、服務(wù)或成果。盡管某些項目可交付成果中可能存在重復的元素，但這種重復并不會改變項目工作本質(zhì)上的獨特性。

項目管理就是將知識、技能、工具與技術(shù)應(yīng)用于項目活動，以滿足項目的要求。這是通過合理運用與整合42個項目管理過程來實現(xiàn)的。根據(jù)邏輯關(guān)系，42個過程可被分為5大過程組、9大知識領(lǐng)域，即啟動、規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控和收尾5個過程組，整合、范圍、時間、成本、質(zhì)量、人力資源、溝通、風險和采購9大知識領(lǐng)域。

項目管理的作用歸結(jié)起來包括以下三個方面。

（1）識別需求。

（2）項目規(guī)劃、執(zhí)行階段處理干系人的各種需要、關(guān)注和期望。

（3）平衡項目制約因素。

具體制約因素會在本文后面進行討論。

1.2 項目管理與運營管理

運營是通過開展持續(xù)的活動來生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品或提供重復的服務(wù)的一種組織職能，是生產(chǎn)重復性結(jié)果的持續(xù)性工作，它根據(jù)產(chǎn)品生命周期中的制度化的標準，利用配給的資源，執(zhí)行基本不變的作業(yè)。與運營的持續(xù)性不同，項目是臨時性工作。

當然，兩者也存在共性。

（1）實施主體是人。

（2）受制約因素限制。

（3）需規(guī)劃、執(zhí)行和監(jiān)控。

（4）目的—— 實現(xiàn)目標或戰(zhàn)略計劃。

1.3 干系人

1.4 組織結(jié)構(gòu)對項目的影響

一般看來，對項目的管理應(yīng)取決于項目性質(zhì)、項目經(jīng)理能力等因素，但在PMBOK Guide體系，組織層面的影響對項目管理會起到很大的作用。這里所提到的組織，泛指企業(yè)、事業(yè)單位、政府機構(gòu)等。

介于兩者之間的是矩陣型組織，此組織類型兼顧職能型和項目型的特點，因各組織實際情況又分為弱矩陣、平衡矩陣和強矩陣。

（1）弱矩陣保留職能型組織大部分特征，項目經(jīng)理在其中更偏向協(xié)調(diào)員或聯(lián)絡(luò)員，并非真正的項目經(jīng)理。

（2）平衡矩陣中，雖然承認全職項目經(jīng)理存在的必要，但并未對其授予全權(quán)和資金。

（3）強矩陣具有更多項目型組織的特點，項目經(jīng)理擁有較大職權(quán)，且擁有全職行政人員。

2 PMBOK Guide體系中的幾個亮點

PMI編撰的PMBOK Guide體系中可以成為亮點的東西太多，比如WBS、項目管理計劃的12個組成部分等，這里只淺談三個方面。

2.1 控制項目的三角形

在PMBOK Guide體系中，項目管理計劃一旦被確定下來就成為基準，基準輕易是不能變動6361683063f836af6a4f19b3ddcc93d6的，只有在提出變更請求并經(jīng)實施整體變更控制過程批準后才能變更。并不是所有項目管理計劃中確定下來的全部都能成為基準，一份完整的項目管理計劃應(yīng)由12份子計劃和3個基準組成，三個基準分別是進度基準、范圍基準和成本績效基準。這三個基準也可合并成為一個績效測量基準，作為項目的整體基準，用于測量項目的整體績效，在掙值測量中使用（圖4）。

項目按照既定項目管理計劃執(zhí)行，三個基準作為約束條件，可以保證項目達到預(yù)期質(zhì)量。當項目的變化觸及基準時，需要經(jīng)過整體變更控制的審批，但基準的變更可能會影響項目原有的穩(wěn)定，帶來新的風險。比如現(xiàn)實項目中常會遇到的進度壓縮，遇到此問題一般只有兩個解決辦法。一個是趕工，但在縮短活動持續(xù)時間的同時會增加資源，帶來成本或風險的增加；另一個是快速跟進，是指把正常情況下按順序執(zhí)行的活動或階段并行執(zhí)行，可能會造成返工和提升風險。

2.1.1 范圍基準

2.1.2 進度基準

進度基準是從進度網(wǎng)絡(luò)分析中得到的一種特殊版本的項目進度計劃，該計劃在項目管理團隊認可與批準后成為批準，表明基準開始與完成日期。

2.1.3 成本績效基準

2.2 繁復強大的變更流程

在PMBOK Guide看來，項目的監(jiān)控至關(guān)重要，而監(jiān)控的目的主要針對項目的變更。對于變更，主要有兩種：一種變更不涉及基線，項目經(jīng)理可直接進行處理，如果需要，可能會動用應(yīng)急儲備；另一種變更就比較麻煩了，也就是涉及基線調(diào)整的變更。對于這種變更，項目經(jīng)理沒有權(quán)力處置，需要交給更高級的變更控制委員會（簡稱CCB）處理。CCB是由干系人正式組成的團體，負責審議、評價、批準、推遲或否決項目變更，所有決定和建議均應(yīng)記錄在案。CCB有權(quán)否決變更請求，由項目團隊重新提交請求；如同意變更，需先和相關(guān)干系人溝通后再由項目團隊執(zhí)行變更。變更過程中的所有內(nèi)容均需記錄在案，提交給CCB的請求必須為正式書面請求，此過程產(chǎn)生的所有經(jīng)驗教訓將更新到組織過程資產(chǎn)。

2.3 如影隨形的兩個成果

在PMBOK Guide體系中，除了前面所說的9大知識領(lǐng)域、5大過程組、42個項目管理過程，每個過程還包括輸入、輸出和使用到的技術(shù)或工具。技術(shù)或工具一共129個，每個過程會涉及1個或多個技術(shù)或工具，每個技術(shù)或工具會被多個過程使用，比如專家判斷。一個過程的輸出可能成為另一過程的輸入，因此輸入和輸出統(tǒng)稱為成果，一共76個。在這些成果中，有兩項幾乎涵蓋所有42個過程，就是組織過程資產(chǎn)和事業(yè)環(huán)境因素。

2.3.1 組織過程資產(chǎn)

（1）流程與程序。包括組織的標準流程、模板、變更控制程序等；

（2）共享知識庫。包括檔案數(shù)據(jù)、歷史信息與經(jīng)驗教訓知識庫、配置管理知識庫等。

組織過程資產(chǎn)幾乎是所有過程的輸入，并在過程中得到更新。

在PMI看來，過程資產(chǎn)往往比最終成果更為重要。最終成果僅會因一個項目給組織帶來收益，但組織過程資產(chǎn)所包含的經(jīng)驗、教訓、文檔、模板等會影響整個組織以后的所有項目，避免犯同樣的錯誤，優(yōu)化流程，帶來更大價值。

2.3.2 事業(yè)環(huán)境因素

事業(yè)環(huán)境因素是指圍繞項目或能影響項目成敗的任何內(nèi)外部環(huán)境因素。這些因素來自任何或所有項目參與單位。事業(yè)環(huán)境因素可能提高或限制項目管理的靈活性，并可能對項目結(jié)果產(chǎn)生積極或消極影響。事業(yè)環(huán)境因素包括法律、法規(guī)、政府或行業(yè)標準、商業(yè)數(shù)據(jù)庫等。是大多數(shù)規(guī)劃過程的輸入，也是整個項目的大環(huán)境限制條件，雖未被特別表述，但可視同所有過程的輸入之一。

3 結(jié)語

PMBOK Guide體系是一套完整、科學的項目管理體系，還在不斷發(fā)展，比如在最新的第5版中獎42個過程擴展到了47個，但這樣的變化不會對其實質(zhì)有影響。項目管理的核心是對項目過程的規(guī)劃→執(zhí)行→收尾，監(jiān)控過程貫穿始終，同時密切關(guān)注干系人對項目的影響，所有這些都作為組織以后發(fā)展的重要資源。

參考文獻

[1]A Guide to the Project Management Body of Knowledge，F(xiàn)ourth Edition（PMBOK Guide）.Project Management Institute. 2008

[2]Head First PMP，Second Edition.中國電力出版社，2011，5