法理學(xué)視野下的公平與效率淺析

摘 要：文章從法理學(xué)的角度探討了公平與效率的含義和二者之間的關(guān)系，闡述并分析了我國對公平與效率理論研究的兩個階段，對促進我國公平與效率的和諧提出了一些建議，指出法律是調(diào)整公平與效率關(guān)系的最佳手段。

關(guān)鍵詞：公平 效率 含義 關(guān)系 措施

中圖分類號：D911.01 文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2013）02-082-03

公平與效率是人類追求的兩大目標(biāo)，從古希臘柏拉圖的《理想國》開始，正義、公平就一直是人類追求的崇高理想。我國自1992年提出建立社會主義市場經(jīng)濟體制以來，學(xué)術(shù)界尤其是法學(xué)界就對公平與效率的研究掀起了一個新高潮。本文擬對改革開放以來我國法學(xué)界有關(guān)公平與效率的討論做一個淺析。

一、公平的含義

我國法學(xué)界對公平問題的研究，主要是建立在對我國傳統(tǒng)分配制度考察的基礎(chǔ)上的。目前法學(xué)界對“公平”的解釋主要有以下幾種觀點。第一，指規(guī)則、制度方面的平等、公正。第二，指收入分配規(guī)則的平等公正。即在收入分配上，按同一標(biāo)準(zhǔn)和同一尺度進行分配收入，也就是每個人的收入都應(yīng)該與他的投入成正比。第三，指社會公平，即社會的每一個公民收入調(diào)節(jié)都應(yīng)具有合理性，也就是倫理和道德意義上的公平。第四，指一種心理上的平衡和主觀感覺，即由每個人作出主觀評價。無論哪一種公平觀，都是具體的歷史的，而不是抽象的永恒的，都是相對的，不是絕對的。概言之，判斷公平的標(biāo)準(zhǔn)都要以是否能促進生產(chǎn)力的發(fā)展為客觀尺度。

二、效率的含義

我國法學(xué)界對效率問題的研究，主要有以下三種觀點。一種認(rèn)為，效率是關(guān)于系統(tǒng)活動功能狀況的一個范疇，對于人類社會而言，效率則是關(guān)于在社會資源合理配置基礎(chǔ)之上的社會系統(tǒng)功能狀況的范疇。另一種認(rèn)為，如果把由社會所提供的各種能滿足人們主體需要的有價值的東西概稱為“社會效用價值”的話，那么，由于任何社會效用價值的生產(chǎn)或創(chuàng)造都必須相應(yīng)地投入或耗費一定社會數(shù)量的社會效用價值，作為這種投入與產(chǎn)出、耗費與創(chuàng)造的比率，效率在本質(zhì)上可視為一種“比較效用價值”。第三種認(rèn)為，效率是一個關(guān)系范疇，反映的是人與物的關(guān)系，而這種關(guān)系范疇的實質(zhì)是實踐的關(guān)系，即人（主體）在改造自然、社會、人自身（客體）過程中所具備的水平和能力，它表征著主體與客體所構(gòu)成的系統(tǒng)的功能和效能。

三、公平與效率的關(guān)系

由于對公平的定義不同，人們對公平與效率關(guān)系的認(rèn)識也不一樣。就目前觀點看，大體有以下兩類。

（一）公平與效率對立論

1.效率優(yōu)先論。持這種觀點的人認(rèn)為，如果將公平單純地理解為收入分配和財富分配的均等化，而不是機會的均等，那么這種公平的取得就要以犧牲效率為代價，而且必然在客觀上造成新的更大的不公平，因而這種公平是不可取的，應(yīng)將效率放在優(yōu)先位置。

2.公平優(yōu)先論。持這種觀點的人認(rèn)為，公平是人的一種“天賦權(quán)利”，它是一種不能用金錢來計量或用金錢來交換的權(quán)利，收入或財富分配的差異是對這種“天賦權(quán)利”的侵犯。我國法學(xué)界許多人也認(rèn)為，公平與效率不能同時兼顧，難以兩全，二者之間是此消彼張的關(guān)系。

（二）公平與效率一致論

這種觀點主張公平與效率之間并不矛盾，從本質(zhì)上講二者是完全統(tǒng)一的，追求公平就是為了提高效率，提高效率就是為了促進公平。如果把公平理解為機會的平等，那么效率與公平就沒有先后之分，它們的實現(xiàn)是互為前提和條件的。因為，第一，機會公平是效率的基礎(chǔ)，而效率目標(biāo)則是公平目標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn)的條件。第二，效率如果能夠得以提高，可以促進公平在更高水平上的實現(xiàn)。

（三）產(chǎn)生以上不同觀點的原因

筆者認(rèn)為主要原因之一是人們對“公平”概念本身的認(rèn)識存在明顯差異。前者認(rèn)為，公平主要是指結(jié)果平等，即縮小貧富差距，實現(xiàn)共同富裕。而后者則認(rèn)為，公平主要是指起點平等，即機會和規(guī)則平等。對討論客體本身的看法不同，必然導(dǎo)致產(chǎn)生不同的結(jié)論。這樣，在同一概念的不同涵義下籠統(tǒng)地爭論公平與效率的關(guān)系，顯然難以得出科學(xué)結(jié)論。例如，從經(jīng)濟學(xué)角度看，無勞動投入或低勞動投入者，無勞動收入或得到較少收入，這是公平的，但是從社會學(xué)、倫理學(xué)角度看，讓一個聰明的發(fā)明家有錢過奢侈的生活，而讓喪失勞動能力的人因無收入而餓死，這是不公平的。同一件事，如果從不同的概念涵義出發(fā)，必然會得出不同的結(jié)論。

四、我國對公平與效率理論研究的兩個階段

（一）改革開放初期

鄧小平同志在改革開放初期提出了“讓一部分人先富起來”的著名論斷，通過讓一部分人先富起來的方式，最終實現(xiàn)共同富裕。這一時期，法學(xué)界有學(xué)者認(rèn)為公平實際上是一種意識形態(tài)，屬于一種上層建筑，按照經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑這一理論，公平不可能脫離一定的社會經(jīng)濟發(fā)展階段而獨立存在，因而這些學(xué)者提出了“效率決定論”。與此同時，法學(xué)界也有學(xué)者提出“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則，但當(dāng)時政府把工作重心幾乎全部放到了“效率”上，公平問題基本上不能顧及，導(dǎo)致了改革開放不久不同群體收入的差距就迅速擴大。

（二）20世紀(jì)90年代以后

這一時期，在公平與效率的關(guān)系上，我國法學(xué)界存在兩種“優(yōu)先論”。一種是“公平優(yōu)先論”，這種觀點認(rèn)為公平一直是人類追求的崇高理想，只有將公平放在優(yōu)先地位，才能真正體現(xiàn)社會主義的基本價值目標(biāo)。第二種就是大多數(shù)學(xué)者贊成的“效率優(yōu)先論”，這種觀點認(rèn)為效率優(yōu)先論符合我國社會主義初級階段的基本國情，在經(jīng)濟和文化比較落后的現(xiàn)階段，應(yīng)該始終堅持以經(jīng)濟為中心，堅持效率優(yōu)先的原則，因為只有經(jīng)濟發(fā)展了，人們的生活才能隨著經(jīng)濟的發(fā)展水漲船高，才能有財力去幫助社會弱者，從而最終實現(xiàn)共同富裕。但也正是由于這一時期人們之間收入差距迅速擴大，社會問題開始增多，國家及時調(diào)整了效率與公平之間的關(guān)系，正式提出了“效率優(yōu)先，兼顧公平”的基本原則。這一原則的基本內(nèi)涵是繼續(xù)堅持效率優(yōu)先，同時必（下轉(zhuǎn)第84頁）（上接第82頁）須兼顧到公平。而這個公平包含兩層含義：一是堅持市場規(guī)則公平，即機會向每個社會成員開放；二是堅持收入分配結(jié)果公平。這一階段的政策亮點是打破壟斷實行機會均等，在追求效率的同時兼顧到分配結(jié)果的公平，倡導(dǎo)建立社會保障機制，對市場競爭中的弱者或失敗者給予基本生存的關(guān)懷。

五、進一步促進公平與效率的和諧

科學(xué)發(fā)展觀要求全面的公平觀，但這些年來，我國對公平的理解一直局限于分配領(lǐng)域?？茖W(xué)的發(fā)展觀要求整體的效率觀，要求我們把經(jīng)濟發(fā)展與人的自身發(fā)展協(xié)調(diào)起來，把經(jīng)濟效率與社會效益協(xié)調(diào)起來。筆者認(rèn)為公平與效率問題應(yīng)從多維度深入研究，從而進一步促進公平與效率的和諧。

（一）當(dāng)前影響公平與效率和諧的主要因素

1.以結(jié)果均等為特征的公平觀仍然廣泛存在，使人們對公平的認(rèn)識仍然落后于市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，這種觀念的改變還需要一個漫長的過程。

2.導(dǎo)致機會不均等的因素仍廣泛存在。第一，家庭或血緣因素。奧肯說過這樣一句話：當(dāng)問題是靠你的家庭認(rèn)識誰來解決時，就顯得不公平了；第二，人際關(guān)系的影響。有時成功靠的是你認(rèn)識誰，而不是靠你懂得什么；第三，性別歧視。雖然對于男女平等問題人人都承認(rèn)，但對女性的歧視現(xiàn)象仍遠(yuǎn)末消除。除此而外，還有經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌過程中的政策因素，如尚未破除的勞動流動壁壘，對某個年齡段的特殊規(guī)定，打不散的論資排輩等等。

3.個人收入分配的扭曲格局。一方面，平均主義的尾巴仍未割盡；另一方面，不合理的收入差距業(yè)已拉開，特別是不同行業(yè)收入差別過大，不同經(jīng)濟成分苦樂不均等問題日益突出。至于非法收入（偽造假冒商品等）問題，更是屢禁不止。

4.整個社會難以承受過度的改革成本。公平與效率的矛盾正在上升為當(dāng)前主要的社會矛盾，過度強調(diào)增長使公平與效率的矛盾統(tǒng)一體遭到破壞，漸進式改革使得公平問題上升為矛盾的主要方面。

（二）促進二者和諧的措施

1.樹立以機會均等為基本內(nèi)容的新公平觀，使公平與效率處于正相關(guān)狀態(tài)。通過社會保障制度的改革與個人收入調(diào)節(jié)稅制的完善，以及制訂最低工資制或最低生存水準(zhǔn)制等，弱化機會均等與結(jié)果均等的摩擦，即在提高效率的同時，兼顧一般福利及社會穩(wěn)定性。

2.盡量消除可能導(dǎo)致機會不均等的各種因素，如勞動力流動壁壘、差別稅率等。特別是要大力疏通信息通道，避免信息阻塞，淡化權(quán)力機制，促進機會均勻分布。并且，逐步制訂能摒棄家庭因素、人際關(guān)系以及金錢等無形擾動的有效措施。

3.盡快理順扭曲的個人收入分配格局，主要包括，通過健全法制，逐步消滅或控制住非法收入；調(diào)整不合理的收入比例結(jié)構(gòu)，特別是要解決收入分配差距過大問題等。

筆者認(rèn)為，效率應(yīng)是一切經(jīng)濟體制的首要目標(biāo)，不追求效率或低效率的經(jīng)濟體制終將為歷史所淘汰。當(dāng)公平與效率發(fā)生矛盾時，公平目標(biāo)最終必然屈從于效率目標(biāo)，盡管道路可能是曲折的、漫長的。因此，不存在所謂公平與效率的權(quán)衡問題，而是要解決在一定的經(jīng)濟條件下如何選擇公平目標(biāo)以適應(yīng)效率需要的問題。雖然，公平目標(biāo)的選擇與轉(zhuǎn)換，必須考慮社會的承受能力，但是，當(dāng)前舊的以結(jié)果均等為特征的公平目標(biāo)已被經(jīng)濟體制改革沖垮，新的以機會均等為特征的公平目標(biāo)已經(jīng)初現(xiàn)端倪?，F(xiàn)在突出的問題是，如何弱化新、舊兩個不同公平目標(biāo)的摩擦，盡快促成二者的轉(zhuǎn)換，使公平與效率趨于和諧。筆者認(rèn)為法律是調(diào)整公平與效率的最佳手段，法的公平價值和效率價值在理念上是不分主次的，公平與效率可以說是法的雙翼，法運行于社會的理想狀態(tài)便是公平與效率的最佳平衡。如果說市場經(jīng)濟需要一部嚴(yán)格的“形式理論法”，那么法理學(xué)是當(dāng)之無愧的。法理學(xué)應(yīng)當(dāng)關(guān)心如法的本質(zhì)之類形而上的問題，但它不能僅僅只立足于思辯之中，而應(yīng)更多地植根于生動的社會現(xiàn)象之中。這不僅取決于法理學(xué)研究者的理論修養(yǎng)，而且取決于他們的現(xiàn)實感與歷史感，乃至于承擔(dān)道義的勇氣。

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（作者單位：安徽警官職業(yè)學(xué)院 安徽合肥 230031）

（責(zé)編：國政）