圖書出版壟斷行為與法律規(guī)制研究

[摘要]對(duì)于我國(guó)剛起步不久的經(jīng)濟(jì)體制和所面臨的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，圖書出版業(yè)面臨的壟斷是政府壟斷，這種壟斷與建立全國(guó)統(tǒng)一、競(jìng)爭(zhēng)、有序的大市場(chǎng)的目標(biāo)背道而馳，是制約我國(guó)出版產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的重要因素。文章對(duì)當(dāng)前我國(guó)圖書出版業(yè)的壟斷現(xiàn)狀、圖書出版業(yè)壟斷協(xié)議行為及其法律規(guī)制、圖書出版業(yè)壟斷行為形成的原因進(jìn)行了探討，以期建立適合我國(guó)國(guó)情的圖書出版業(yè)法律規(guī)范。

[關(guān)鍵詞]壟斷；經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)；制約因素；市場(chǎng)體系

[作者簡(jiǎn)介]李華，山東司法警官職業(yè)學(xué)院。

一、我國(guó)圖書市場(chǎng)壟斷的現(xiàn)狀

我國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)起步較晚，雖然圖書出版業(yè)已經(jīng)初步建立市場(chǎng)體系，市場(chǎng)主體也基本形成，但是由于我國(guó)特有的經(jīng)濟(jì)體系，圖書出版業(yè)還處于轉(zhuǎn)變時(shí)期，因此在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，壟斷行為較普遍，其中行政壟斷的程度更高，問(wèn)題更突出。行政壟斷是一種利用行政的強(qiáng)制力量，通過(guò)具有嚴(yán)格等級(jí)制的行政組織對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)的壟斷行為。我國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀是政企不分，政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程進(jìn)行直接干預(yù)，政府對(duì)人、財(cái)、物的調(diào)配，投入產(chǎn)出的計(jì)劃和組合都有直接的干預(yù)能力和決策權(quán)，這種高度集權(quán)的經(jīng)濟(jì)組織形式為行政壟斷奠定了基礎(chǔ)。

如我國(guó)某地的新華書店一直壟斷當(dāng)?shù)刂行W(xué)教材、教輔用書的發(fā)行，教輔圖書的銷售額占該新華書店總銷售額的70%。然而，一些出版商和經(jīng)銷商會(huì)向?qū)W校兜售自己的教輔用書，價(jià)格遠(yuǎn)低于新華書店給學(xué)校的售價(jià)，這樣當(dāng)?shù)氐闹行W(xué)也私自向其他書店征訂學(xué)生用書，最終導(dǎo)致2012年秋季該新華書店丟掉900萬(wàn)冊(cè)學(xué)生用書訂單。隨后，當(dāng)?shù)氐男侣劤霭婢趾徒逃龔d聯(lián)合對(duì)中小學(xué)違規(guī)訂書行為做了糾正，該新華書店追回將近300萬(wàn)冊(cè)圖書訂單。為了規(guī)范各學(xué)校圖書征訂，當(dāng)?shù)卣⒔逃龔d、新聞出版局之后連續(xù)發(fā)出兩個(gè)通知，要求各中小學(xué)必須從新華書店購(gòu)書。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的體系中，經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者都應(yīng)具有自主經(jīng)營(yíng)權(quán)和自主選擇權(quán)，而案例中的當(dāng)?shù)卣拖嚓P(guān)部門行政強(qiáng)制中小學(xué)校必須通過(guò)當(dāng)?shù)匦氯A書店購(gòu)買教科書的行為違背消費(fèi)者的自主選擇權(quán)，違反了《反壟斷法》中規(guī)定的嚴(yán)禁行政強(qiáng)制交易行為，新華書店則是行政強(qiáng)制交易行為的“指定的經(jīng)營(yíng)者”。這種壟斷行政行為在我國(guó)圖書市場(chǎng)中屢見(jiàn)不鮮。

改革開(kāi)放60多年來(lái)，我國(guó)的出版量日漸增加，從1978年的105家出版社發(fā)展至今天的上千家出版社，出版品種也有很大跨越，收益突飛猛進(jìn)。但這是縱向比較，就橫向比較而言，差距還是很大的。面對(duì)差距，我們不能視而不見(jiàn)，應(yīng)該正視問(wèn)題并找到解決方案。

二、我國(guó)圖書出版業(yè)壟斷協(xié)議行為及其法律規(guī)制

1. 橫向壟斷協(xié)議行為及其法律規(guī)制

橫向壟斷協(xié)議是兩個(gè)或者兩個(gè)以上具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的圖書出版商或者圖書經(jīng)銷商之間以協(xié)議或其他協(xié)同方式實(shí)施的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，包括經(jīng)營(yíng)者間的契約和協(xié)議、行業(yè)組織的決議等。我國(guó)《反壟斷法》第十三條列舉出五種橫向壟斷協(xié)議，我國(guó)圖書行業(yè)壟斷行為主要體現(xiàn)在固定或變更圖書價(jià)格，這種現(xiàn)象的出現(xiàn)與我國(guó)圖書出版業(yè)的市場(chǎng)化程度較低有著直接關(guān)系。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)一般都是價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，經(jīng)銷商為了能在市場(chǎng)中占有更大份額，就會(huì)想出各種方法，有些甚至進(jìn)行惡性價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，這種靠壓低價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)是一種較低水平的競(jìng)爭(zhēng)方式。

2. 縱向壟斷協(xié)議行為及其法律規(guī)制

縱向壟斷協(xié)議指出版商或經(jīng)銷商要求交易相對(duì)人在銷售其商品時(shí)遵守一定的價(jià)格條件或者提出一個(gè)最低的轉(zhuǎn)售價(jià)格，包括第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格、限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格，對(duì)于其他一些類型的縱向協(xié)議只在國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定其違法時(shí)才予以禁止。固定圖書轉(zhuǎn)售價(jià)格是為了能夠更好地防止經(jīng)銷商之間的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，從而為消費(fèi)者提供圖書消費(fèi)保障，這樣也能在經(jīng)銷商之間達(dá)成橫向固定價(jià)格的協(xié)議。只有將圖書價(jià)格固定在一個(gè)穩(wěn)定的水平之內(nèi)，才能減少或者消除經(jīng)銷商之間的惡意競(jìng)爭(zhēng)。

三、我國(guó)圖書出版業(yè)壟斷行為的形成原因及對(duì)策

國(guó)家要鞏固好文化產(chǎn)業(yè)的國(guó)家戰(zhàn)略性地位，就要預(yù)防圖書市場(chǎng)壟斷格局的形成和相關(guān)的壟斷問(wèn)題。

1. 市場(chǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng)促使圖書市場(chǎng)壟斷協(xié)議形成

目前我國(guó)圖書業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)方式相對(duì)單一，主要就是價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，這體現(xiàn)在網(wǎng)上書店和實(shí)體書店的價(jià)格比拼、出版商和經(jīng)銷商之間的折扣矛盾。在這種競(jìng)爭(zhēng)中很容易產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)限制和排除競(jìng)爭(zhēng)的行為，這主要體現(xiàn)在壟斷協(xié)議行為上，即價(jià)格相關(guān)的壟斷協(xié)議上。目前，三家圖書行業(yè)協(xié)會(huì)制定了《圖書公平交易規(guī)則》，這一協(xié)議是一個(gè)典型的有行業(yè)協(xié)會(huì)組織實(shí)施的橫向壟斷協(xié)議。固定轉(zhuǎn)售價(jià)格是典型的縱向壟斷協(xié)議，由于縱向協(xié)議對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的危害沒(méi)有橫向協(xié)議那么直接或者明顯，因此我國(guó)《反壟斷法》只明確規(guī)定兩種與價(jià)格相關(guān)的縱向壟斷協(xié)議適用本身違法原則，對(duì)于其他的沒(méi)有進(jìn)行明確規(guī)定，國(guó)家應(yīng)在這些方面給予明確規(guī)定，促使法律實(shí)施更加可行性。

2. 地方保護(hù)和部門壟斷導(dǎo)致圖書市場(chǎng)行政壟斷行為

我國(guó)圖書出版業(yè)的壟斷主要是行政壟斷，這與國(guó)外出版業(yè)在激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中形成的經(jīng)濟(jì)壟斷有很大區(qū)別。以前我國(guó)進(jìn)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，新華書店是我國(guó)唯一指定的圖書銷售渠道，隨著發(fā)行市場(chǎng)的統(tǒng)一開(kāi)放，政府也鼓勵(lì)出版發(fā)行企業(yè)跨地區(qū)跨行業(yè)跨所有制重組，但是圖書區(qū)域性明顯，地方政府對(duì)本地企業(yè)的保護(hù)現(xiàn)象仍然存在，地方政府濫用行政權(quán)力來(lái)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為也時(shí)有發(fā)生。因此，要防止圖書出版業(yè)的壟斷行為，地方政府應(yīng)避免過(guò)多的行政干預(yù)，讓圖書出版自由參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

3. 圖書出版業(yè)地區(qū)結(jié)構(gòu)均衡對(duì)圖書市場(chǎng)壟斷的影響

據(jù)2012年的新聞出版統(tǒng)計(jì)匯編， 我國(guó)的圖書出版社數(shù)量和規(guī)模呈現(xiàn)區(qū)域發(fā)展均衡的態(tài)勢(shì)，各地區(qū)出版社的類型和性質(zhì)大致相同。

圖書出版社數(shù)量和規(guī)模的均衡性分散了出版的各種資源，不利于資源的集中和統(tǒng)一配置，導(dǎo)致出版社競(jìng)爭(zhēng)力普遍較低。國(guó)家應(yīng)加大這方面的投資，在人口較密集的大型城市集中出版社投資，鼓勵(lì)跨地區(qū)出版社的發(fā)展，打破出版資源均衡的局面，這樣不僅能夠提高出版社的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，削弱行政壟斷的局面，也能減弱地方保護(hù)企業(yè)的現(xiàn)象。

我國(guó)圖書市場(chǎng)正處于轉(zhuǎn)型期，圖書出版作為國(guó)家文化的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，應(yīng)與我國(guó)政府一直致力增強(qiáng)綜合國(guó)力的步伐同時(shí)進(jìn)行，也要建立在我國(guó)特殊的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系和我國(guó)國(guó)情基礎(chǔ)之上。發(fā)展是出版業(yè)的第一要?jiǎng)?wù)，圖書出版業(yè)是國(guó)家文化軟實(shí)力的重要方面，改革和制定相關(guān)法律是關(guān)鍵所在，只有決策落實(shí)好了，才能處理好圖書產(chǎn)業(yè)政策和競(jìng)爭(zhēng)政策的關(guān)系，才能走出一條符合中國(guó)特色的圖書出版業(yè)法律規(guī)范和管理的發(fā)展道路。

[1]趙桂茹.我國(guó)圖書業(yè)壟斷行為及其法律規(guī)制[J].國(guó)際法學(xué)，2011 .

[2]劉向，馬費(fèi)成.中國(guó)學(xué)術(shù)數(shù)字信息資源市場(chǎng)中的買斷博弈[J].圖書情報(bào)工作，2012（4）.