“斯密學(xué)”的曲折命運(yùn)及其分工理論的一個(gè)歷史維度

亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)學(xué)說，用體大思精、氣象萬千來形容，想來不會(huì)太離譜，雖然有些經(jīng)濟(jì)學(xué)名家，特別是十九世紀(jì)與二十世紀(jì)上半葉的部分德、法語背景的杰出人物（如馬克思、瓦爾拉、熊彼特），或由于學(xué)術(shù)品位上的分歧，或出于偏見，或囿于文獻(xiàn)閱讀的局限，對(duì)于斯密的“精思”部分，頗有微詞。在十九世紀(jì)及二十世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，斯密的《國富論》所發(fā)展的自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)體系（所謂的“自然自由體系”〔the system of natural liberty〕）的一個(gè)看似怪異的特點(diǎn)，即是將分工放在核心地位。就連其廣為人知的俏皮的比喻“看不見的手”云云，也無非是說資本會(huì)依照其追逐利潤的本性，各就其位，為分工的神奇效力得以充分發(fā)揮鋪平道路。不僅如此，《國富論》開篇即長(zhǎng)篇大論，洋洋灑灑，花費(fèi)數(shù)章，臚列分工的種種好處，提綱挈領(lǐng)點(diǎn)明分工與市場(chǎng)、與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的深刻聯(lián)系，進(jìn)而將整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系建立在分工理論的基石之上。這一做法，斯密之后，即成絕響，以至于熊彼特在其名作《經(jīng)濟(jì)分析史》中不無揶揄地寫道：“令分工承此重任，斯密空前絕后。”（牛津大學(xué)出版社一九八六年版，187頁）斯密創(chuàng)作《國富論》，心無旁騖，苦心經(jīng)營逾十年，從謀篇布局到字句斟酌，莫不殫精竭慮。到頭來，卻由“區(qū)區(qū)”分工，當(dāng)鐘鼎之任。斯密此舉，到底意在何為呢？

交代斯密的苦心孤詣之前，有必要先就相關(guān)議題和背景花費(fèi)些筆墨。首先，縱博學(xué)宏識(shí)如熊彼特，亦會(huì)美玉瑕疵，偶爾失于寡陋。事實(shí)上，《國富論》出版半個(gè)世紀(jì)之前，旅居巴黎的德人恩斯特·路德維?！た?，就在一七二二至一七二三年間匿名出版大部頭作品，賦予專業(yè)化和分工類似重任。有興趣的讀者可參見拙作《分工經(jīng)濟(jì)學(xué)說史》，第三章第二節(jié)（英國Routledge出版社，二零一二年二月出版）。再則，斯密雖文才超群，飯后茶余對(duì)諸多文史大家的老到犀利的調(diào)侃，也盡顯其超邁群倫的才情與自負(fù)，卻十分厭惡下筆千言一揮而就的習(xí)氣，自稱“慢手”，寫東西至少要六易其稿（見《斯密通信集》，牛津大學(xué)出版社一九七七年版，311頁）?；蛟S，正是由于自許甚高，斯密才如此慎重其事。更要命的是，斯密生前即以看重個(gè)人學(xué)術(shù)生活的私密出名，一七九零年夏去世數(shù)日之前，除了一部關(guān)于天文學(xué)說史的手稿，盡數(shù)焚毀其余未刊書稿。經(jīng)營多年卻未及整理出版的不少奇思妙想，遂落花逐流水，杳然遠(yuǎn)逝，留下懸想無數(shù)；也為后人準(zhǔn)確理解斯密的一些重要想法及其學(xué)說的整體風(fēng)貌，帶來不少困擾。事情往往會(huì)利弊相隨。后來的一批學(xué)者，包括若干響當(dāng)當(dāng)?shù)拇笕宋?，倒也因此找到不少就業(yè)機(jī)會(huì)，以辨析和批評(píng)斯密生前發(fā)表的作品之間，甚至同一部作品的章節(jié)之間的緊張隙罅為能事。

所幸，在其長(zhǎng)達(dá)三年的歐陸游歷（一七六四年初至一七六六年底）之前， 斯密任教于格拉斯哥大學(xué)，將二十八歲至四十歲這段黃金歲月，悉數(shù)奉獻(xiàn)給母校，講授修辭學(xué)、邏輯學(xué)、法理學(xué)等科目，為百年后“斯密學(xué)”迂回曲折的戲劇性命運(yùn)埋下了伏筆。先是倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授坎南，于一八九五年意外發(fā)現(xiàn)了所謂法理學(xué)講義B （LJB），系斯密執(zhí)教格大期間，由聽課學(xué)生所做的詳細(xì)的法理學(xué)聽課筆記。經(jīng)坎南考證編輯后，于次年以《亞當(dāng)·斯密在格拉斯哥大學(xué)的法律、警察、歲入及軍備講義》為名印行，學(xué)界為之風(fēng)動(dòng)。又過了近七十年，拜阿伯丁大學(xué)的英語教授羅森的杰出“嗅覺”之賜，散落于舊文物市場(chǎng)的所謂法理學(xué)講義A（LJA）以及修辭學(xué)與純文學(xué)講義（LRBL）的兩份學(xué)生筆記，亦于一九五八年重見天日。經(jīng)過行家里手的詳盡考證，基本上可以斷定，“弟弟”比年長(zhǎng)約七十歲的“哥哥”還要老些：后發(fā)現(xiàn)的法理學(xué)講義A脫胎于斯密一七六二至一七六三年間的法理學(xué)講稿；而講義B則基于一年后的講稿，涵蓋的議題也更加廣泛。

意味深長(zhǎng)的是，三份學(xué)生筆記顯示，赴法結(jié)識(shí)重農(nóng)學(xué)派的領(lǐng)軍人物魁奈以及才華橫溢的杜爾閣等人之前，斯密有關(guān)勞動(dòng)分工與歷史法理學(xué)的大部分重要想法，已經(jīng)成形。一些流行已久的有關(guān)斯密學(xué)問源自其巴黎之行的假說遂冰釋雪融。一七六四年初夏，斯密抵達(dá)法國圖盧茲不久，即寫信給老朋友休謨，大抒羈旅落寞，聲稱“已著手寫一本書以消磨時(shí)光”（見《斯密通信集》，一九七七年，102頁）。這本書不是別的，正是十二年后印行的《國富論》。斯密用來創(chuàng)作的基礎(chǔ)，則是格大期間法理學(xué)講義中有關(guān)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的部分。當(dāng)然，斯密回國以后，又離群索居，積十年之功，孜孜矻矻，窮神知化，這份“消磨時(shí)光”的差事才算了結(jié)。斯密當(dāng)年講課筆記的重新發(fā)現(xiàn)，對(duì)于了解老先生諸多想法的來龍去脈及其平生學(xué)術(shù)志向，大有幫助。有賴于這些課堂講義，也部分借重于政治思想史領(lǐng)域二十世紀(jì)七十年代以降，蔚然成風(fēng)的對(duì)于近現(xiàn)代古典作品的重新闡釋，觀念史學(xué)界“斯密學(xué)”于上個(gè)世紀(jì)的最后二十年間卷土重來，成績(jī)可圈可點(diǎn)。幾乎同時(shí)興起、時(shí)至今日依然勢(shì)頭不減的分工經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究，亦從中受益良多。斯密生前花費(fèi)不少心思，試圖完成向朋友數(shù)次提起的法理學(xué)著作，終因精力衰退以及喪母之痛，成了未畢之功。重新發(fā)現(xiàn)的斯密講義正可以用來填補(bǔ)空白，當(dāng)代學(xué)者得以據(jù)此重構(gòu)“斯密學(xué)”的整體版圖。要而言之，斯密畢其一生，試圖從倫理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法理學(xué)不同角度，深入闡發(fā)其“自然自由體系”，系統(tǒng)交代現(xiàn)代商業(yè)社會(huì)的由來、性質(zhì)及其運(yùn)作機(jī)制。這個(gè)自然自由體系的想法，據(jù)斯密自稱，二十幾歲時(shí)就已經(jīng)形成，且頗為此想法自負(fù)。專業(yè)化與社會(huì)分工，則居于這個(gè)思想體系的核心位置。斯密的分工理論的廬山真面目終于開始呈現(xiàn)出來。

說起來，勞動(dòng)分工實(shí)在是經(jīng)濟(jì)學(xué)里一個(gè)老掉牙的題目，可以上溯至所謂古典雅典時(shí)期的色諾芬與柏拉圖。中世紀(jì)的穆斯林學(xué)者，以及晚期的英國重商主義作家，亦多有出色論述。但只有在斯密的《國富論》發(fā)表并暢銷不衰之后，勞動(dòng)分工導(dǎo)致報(bào)酬遞增的道理，才借重于斯密的生花妙筆，廣為人知。《國富論》開篇即以制針生產(chǎn)過程的垂直分工為例，形象說明專業(yè)化的好處。斯密的例子大體是說，如果每個(gè)工人只專注于制針生產(chǎn)的十八個(gè)環(huán)節(jié)之一，十八個(gè)作坊伙計(jì)的人均產(chǎn)量就可以提高至少數(shù)百倍。什么原因呢？斯密羅列出專業(yè)化的三大好處：熟能生巧；每個(gè)專業(yè)工人不必花時(shí)間轉(zhuǎn)換工種；因長(zhǎng)期專注個(gè)別工種，專業(yè)工人遂有機(jī)會(huì)改良機(jī)械。這些想法，實(shí)在是“卑之無甚高論”；更何況，早在《國富論》印行二三十年前，類似表述已經(jīng)出現(xiàn)于英國和法國的百科全書有關(guān)條目。

斯密的創(chuàng)新處在哪里呢？ 接下來，斯密順沿思路，不動(dòng)聲色地推進(jìn)一步：如果市場(chǎng)太小，扣針生產(chǎn)多了就只能滯銷，因此勞動(dòng)分工受制于市場(chǎng)規(guī)模。這層道理，乍聽起來，也還是平淡無奇。但畢竟在生產(chǎn)領(lǐng)域的勞動(dòng)分工和交易領(lǐng)域的市場(chǎng)機(jī)制之間扯上了關(guān)系。貨幣與價(jià)格作為分工理論的題中之義，自自然然引入故事。大戲由此拉開序幕。斯密的本領(lǐng)，正在于從一個(gè)看似很不起眼的僻靜港灣出發(fā)，漸漸地水闊天寬，云卷云舒，掛云帆而濟(jì)滄海。所謂帶有欺騙性的平淡無奇（deceptive simplicity），正是斯密的拿手好戲（詳見拙作）。先是順勢(shì)引出關(guān)于生產(chǎn)、交換以及生產(chǎn)要素的所得分配的結(jié)構(gòu)性分析（第一篇），接著是關(guān)于資本積累促進(jìn)生產(chǎn)性活動(dòng)和勞動(dòng)分工的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論（第二篇）。到了這里，作者卻忽逞放浪之筆，旁支斜出，插入一個(gè)歷史短篇。以城鄉(xiāng)分工與市場(chǎng)深化的互動(dòng)為軸線，視野宏闊，大開大合，講述羅馬帝國之后西歐封建莊園制之興衰與近代工商社會(huì)的風(fēng)生云起。其中，有關(guān)英格蘭獨(dú)特的個(gè)體主義與自由政治傳統(tǒng)的論述，尤其令人難忘。第四篇對(duì)重商主義的實(shí)為少數(shù)人逞一己之私而禍及效率與正義之真實(shí)面目，展開系統(tǒng)翔實(shí)的歷史與理論清算；由第三篇交代的宏大歷史背景作為鋪墊，其精彩痛快處，便直如砍瓜切菜。最后一篇處理公共領(lǐng)域的重要議題。要緊的是，自然法理學(xué)關(guān)于私有產(chǎn)權(quán)起源和政府職能的學(xué)說，一旦賦予分工深化的歷史維度，就面貌一新，成了斯密的歷史法理學(xué)（可參看D.Winch的《亞當(dāng)·斯密的政治學(xué)》第四章，劍橋大學(xué)出版社一九七八年版，以及K.Haakonssen的《立法者的科學(xué)：休謨與斯密的自然法理學(xué)》第七章，劍橋大學(xué)出版社一九八一年版）。貫串全書的則是分階段遞進(jìn)的所謂猜測(cè)性歷史（conjectural history）理論架構(gòu)下的勞動(dòng)分工，時(shí)現(xiàn)時(shí)隱，紅線穿珠。關(guān)于這個(gè)歷史學(xué)說，也許有必要多說兩句。此學(xué)說主張，人類社會(huì)，依生產(chǎn)方式之變化，歷經(jīng)狩獵、游牧、農(nóng)耕、工商四階段，所謂達(dá)爾文前的達(dá)爾文主義（pre-Darwin Darwinism）色彩甚濃，影響深遠(yuǎn)，十八世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論家們（包括斯密）對(duì)于當(dāng)時(shí)蠻荒未開的美洲殖民地深切關(guān)注，視作此學(xué)說的自然實(shí)驗(yàn)的上佳之選。其流風(fēng)余韻，惠及十九世紀(jì)的馬克思諸公，別開新局，則是另外的重要話題。

長(zhǎng)話短說，斯密的經(jīng)濟(jì)學(xué)主旨在于發(fā)明一套基于分工的市場(chǎng)理論，由此解釋商業(yè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)生活面向的歷史源頭與運(yùn)作機(jī)制。所用的制針例子，雖則生動(dòng)形象，所能揭示的不過是斯密的分工理論的冰山一角。尤其重要者，斯密關(guān)于城鄉(xiāng)分工，特別是與此相關(guān)的專業(yè)化加深與市場(chǎng)擴(kuò)張的交互影響的細(xì)致分析，關(guān)于商業(yè)社會(huì)里權(quán)力的分割與制衡以及政府的立法者角色的深刻論述，關(guān)于商業(yè)社會(huì)中知識(shí)的分化與知識(shí)總量的增長(zhǎng)的犀利觀察，關(guān)于自發(fā)市場(chǎng)有效整合與利用知識(shí)的卓越見解，實(shí)為斯密的分工理論的精華所在。上文提到的拙作《分工經(jīng)濟(jì)學(xué)說史》，專門立章詳述之（第四章），將這些面向視作斯密的分工理論的核心內(nèi)容。限于篇幅，這篇隨筆無法一一交代斯密的分工學(xué)說的不同側(cè)面。接下來，借重于最近三四十年來漸次形成的關(guān)于“斯密學(xué)”的整體觀念，僅就斯密關(guān)于勞動(dòng)分工的好處與弊端的歷史性分析交代一二，就教于方家。商業(yè)社會(huì)里權(quán)力的分割與制衡，特別是司法從行政中獨(dú)立出來乃至分庭抗禮，在斯密的分工理論中，不僅構(gòu)成社會(huì)分工的一種表現(xiàn)形式，而且對(duì)于商業(yè)社會(huì)的健康運(yùn)作具有基本的重要性。斯密的這部分學(xué)說，內(nèi)容豐富，見解高明，卻常為論者所忽視，值得專文交代。

斯密著作的一個(gè)十分有趣的地方，在于作者似乎有意將種種看似彼此沖突的觀點(diǎn)雜然紛陳。這大概與斯密對(duì)于文學(xué)上的修辭技巧的著迷大有瓜葛。其分工理論中引起后人無數(shù)文字官司的一個(gè)議題，便是《國富論》一書關(guān)于分工利弊的貌似前后矛盾的分析。斯密不吝筆墨，為商業(yè)社會(huì)里的高度分工擺功叫好之余，卻又措辭辛辣地指陳分工的負(fù)面效果。不妨抄錄老先生的一段原話：

隨著勞動(dòng)分工的進(jìn)步，絕大多數(shù)居民以勞力謀生，常常局限于極其簡(jiǎn)單的一兩項(xiàng)操作。他們沒有機(jī)會(huì)發(fā)展理解能力，由于工作單調(diào)重復(fù)，挑戰(zhàn)付諸闕如，亦不能磨礪心智，尋找提升技能之良策。他們就這樣形成習(xí)慣，無心進(jìn)取，心智處于昏睡狀態(tài)，愚蠢無知得無以復(fù)加，不但失去領(lǐng)悟和參與理性交談的能力，亦乏高貴溫柔的情感。即便是私人生活中的尋常義務(wù)，他們也不能做出明智的判斷；對(duì)于重大的國家利益的辨識(shí)，更是一頭霧水，若非悉心訓(xùn)導(dǎo)，斷不能指望此輩會(huì)在戰(zhàn)時(shí)保家衛(wèi)國。生活模式的單調(diào)，腐蝕了心智，消磨了士氣，變化多端、充滿動(dòng)蕩與風(fēng)險(xiǎn)的軍營生活讓他們退避三舍。肉體上也趨于懶散，除非限于長(zhǎng)年從事的狹隘工種，他們已經(jīng)喪失了承擔(dān)其他工作所需的活力與耐心。如此看來，特定工種上的靈巧和嫻熟的獲得，似乎以心智、社會(huì)化能力和英武之氣的退化為代價(jià)。但是，在一切文明與進(jìn)步社會(huì)，除非政府費(fèi)心盡力有所作為，以勞力謀生的大多數(shù)人民，必然會(huì)陷入如此地步。

（《國富論》坎南注釋版，Random House 出版社一九三七年版，第五篇，734—735頁）

這段文字，常常被用作斯密認(rèn)為勞動(dòng)分工導(dǎo)致所謂“異化”現(xiàn)象的證據(jù)。不知何故，不少論者常常忽略斯密緊接這番議論的下一段歷史性考察：

在所謂野蠻的狩獵和游牧社會(huì)，甚至是工商外貿(mào)未臻發(fā)達(dá)的相對(duì)粗鄙的農(nóng)業(yè)社會(huì)，情形則大不相同。在這些社會(huì)中，每個(gè)人從事的工作多式多樣，唯有奮力進(jìn)取，迎接紛至沓來的挑戰(zhàn)，生氣勃勃地謀求種種改良與發(fā)明……當(dāng)然，在這些野蠻社會(huì)里，無人具備文明社會(huì)里少數(shù)人所擁有的精密的理解與判斷能力。雖則每個(gè)人涉及的工作豐富多樣，就整個(gè)社會(huì)而言，職業(yè)的數(shù)目有限，人際之間的工種區(qū)別微乎其微。每個(gè)人都擁有相當(dāng)可觀的知識(shí)、技能和發(fā)明能力，但出類拔萃者寥寥無幾。不過，對(duì)于應(yīng)付前商業(yè)文明社會(huì)里極其簡(jiǎn)單的社會(huì)事務(wù)，一般人所都擁有的這些知能已綽綽有余。與此相反，一個(gè)文明國家里，雖然絕大多數(shù)人的工作少有變化，整個(gè)社會(huì)的工作種類卻是不可勝數(shù)。有閑階級(jí)的沉思好學(xué)之士得以面對(duì)異常豐富的觀察與思考對(duì)象，反復(fù)比較考量，不但心智變得敏銳，知識(shí)也非常廣博。（《國富論》，735—736頁）

也就是說，商業(yè)社會(huì)里，拜分工之賜，多樣性、知識(shí)的分化以及知識(shí)總量的增長(zhǎng)齊頭并進(jìn)；但個(gè)體所知所能至微。這與以往的傳統(tǒng)的狩獵、游牧以及農(nóng)耕社會(huì)構(gòu)成鮮明對(duì)照。在這些傳統(tǒng)社會(huì)，尤其是農(nóng)耕社會(huì)里，每個(gè)農(nóng)夫都是生活與社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)的多面手，擁有多方面的技能，所擁有的知識(shí)亦頗可觀。就從事的活動(dòng)范圍而論，個(gè)體之間差異甚微，所知所能大體類似。故而全社會(huì)的所謂集體智力（collective intelligence）不過爾爾。商業(yè)社會(huì)的情形則大異其趣，產(chǎn)品、職業(yè)以及生產(chǎn)與交易活動(dòng)花樣繁多。每個(gè)人的生產(chǎn)活動(dòng)范圍十分有限，多單調(diào)重復(fù)，雖然個(gè)別工藝上技能嫻熟，個(gè)別領(lǐng)域知之頗深，但所知所能實(shí)在相當(dāng)有限。但因個(gè)體之間差異巨大，綜合觀之，社會(huì)擁有的知識(shí)總量往往令人驚嘆。不僅如此，豐富多彩的產(chǎn)品、技術(shù)與社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)，為閑暇才智之士提供了廣闊的鑒別、比較、組合、創(chuàng)造發(fā)明的空間，知識(shí)生產(chǎn)本身也成為分工細(xì)化的社會(huì)大生產(chǎn)的一個(gè)環(huán)節(jié)。故此，商業(yè)社會(huì)里作坊工人的愚鈍無知與專業(yè)化帶來的繁榮富裕，不過是分工深化的一體兩面，不足為奇（可參看羅森伯格發(fā)表于《經(jīng)濟(jì)學(xué)報(bào)》〔Economica〕一九六五年五月號(hào)的出色論文）。

正是由于商業(yè)社會(huì)里勞工大眾難以避免的“愚鈍無知”問題，全民普及教育、開啟民智，便成為十分重要的公眾事務(wù)。對(duì)此，政府責(zé)無旁貸。蘇格蘭啟蒙派不少人，尤其是弗格森和斯密進(jìn)而認(rèn)為，精細(xì)靈活的商業(yè)活動(dòng)和常年重復(fù)的單調(diào)勞作，消磨人的英武之氣，導(dǎo)致商業(yè)社會(huì)里民眾趨于怯懦自私，公民社會(huì)的德性基礎(chǔ)遭到侵蝕。斯密認(rèn)為，通過普及教育，開拓公眾的視野，提升公民的公益精神與道德勇氣，有助于消弭外患和軍頭亂政之虞。更加重要的是，教育良好的民眾溫良雅讓，明達(dá)事理，不受狂熱褊狹之徒的蠱惑和裹脅，往往善意理解政府的所作所為。個(gè)人尊嚴(yán)得到保護(hù)與尊重的民眾，與廉潔奉公的行政主管，自然會(huì)互尊互諒。凡此種種，不僅事關(guān)政權(quán)穩(wěn)固與社會(huì)安寧，亦是人民的福祉所系（《國富論》，一九三七年，740頁）。斯密的這個(gè)想法，看似淺易，實(shí)則洞燭先機(jī)，點(diǎn)出了一個(gè)國家，尤其是后進(jìn)之邦，從農(nóng)耕社會(huì)成功過渡到工商現(xiàn)代文明的一個(gè)重要條件。農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)的社會(huì)里，利益主體相對(duì)簡(jiǎn)單，也無須錯(cuò)綜復(fù)雜的合約體系以及繁雜的司法訴訟作支撐，集權(quán)體制具有強(qiáng)大的生命力。不僅如此，這種體制亦且有動(dòng)機(jī)和能力推行愚民教育。其長(zhǎng)期后果，則是暴戾野蠻與欺詐褊狹的氣質(zhì)彌漫社會(huì)，商業(yè)精神的成長(zhǎng)空間日趨萎縮。資本主義的萌芽、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的雛形云云，遂成為巨石下的一株幼苗，縱偶承雨露甘霖，一時(shí)綠意盎然，到頭來卻難逃枯萎的厄運(yùn)。多少年后的中國，胡適有感于所謂現(xiàn)代國家建設(shè)之艱難，感慨地說，自由平等的公民社會(huì)一群奴才是建不起來的。類似的觀察，自然不限于胡適，也不限于彼時(shí)之中國。斯密的想法，做適當(dāng)因地制宜的變通，大概與絕大多數(shù)國家和地區(qū)的社會(huì)大轉(zhuǎn)型的歷史經(jīng)驗(yàn)相符。