淺議我國知識產(chǎn)權(quán)信托制度的發(fā)展與出路

涂 靖

（貴州大學(xué)法學(xué)院，貴州 貴陽 550001）

知識產(chǎn)權(quán)信托（Intellectual Property Trust）的含義是指知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人將自己所擁有的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移給受托人，最終的愿望是使自己手中所擁有的只是產(chǎn)權(quán)商品化、產(chǎn)業(yè)化，最終使其達到增值的目的。它是信托投資公司代理人進行經(jīng)營管理、運用這些知識產(chǎn)權(quán)，最后使信托機構(gòu)取得所得經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)所相應(yīng)報酬，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人獲得了運營知識產(chǎn)權(quán)的收益，一種有效的管理財產(chǎn)的方式。根據(jù)我國知識產(chǎn)權(quán)局的最新統(tǒng)計顯示，我國專利的轉(zhuǎn)化率低于2%，這將大大限制我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的發(fā)展。但是通過發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)信托制度走出這一困境。

信托制度雖然在英美法系國家比較盛行，但是對我國來說，知識產(chǎn)權(quán)信托可謂是新興產(chǎn)業(yè)，我國知識產(chǎn)權(quán)信托的實例也是屈指可數(shù)，最具代表性的便是武漢專利信托的嘗試。

武漢國際信托投資公司在2000年率先提出了“專利信托”服務(wù)，隨后，湖北省電力調(diào)度通訊局高級工程師郁伯超申請的專利技術(shù)“無逆變器不間斷電源”正式委托給武漢國際信托投資公司，進行“專利信托”服務(wù)。華達電子作為受讓方與武漢信托投資公司簽訂了專利轉(zhuǎn)讓合同，但是我國首例“專利信托”服務(wù)卻以失敗而告終。武漢信托投資公司的專利信托業(yè)務(wù)的經(jīng)營模式為：在不轉(zhuǎn)移專利所有權(quán)的情況下，專利權(quán)人與信托公司建立信托關(guān)系，由信托公司管理或處分其專利權(quán)。信托設(shè)立后，信托公司對該項權(quán)利進行技術(shù)分析，價值評估和市場聯(lián)系，確定專利權(quán)的受讓方，實現(xiàn)專利權(quán)的許可轉(zhuǎn)讓，從中獲得收益，該收益由專利權(quán)人、信托公司和受讓方按約定的比例分配。在武漢國際信托公司開展專利信托的兩年間，僅僅簽訂了一項專利轉(zhuǎn)化協(xié)議，且沒有一件專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品技術(shù)，從效果上來看，可以說是以失敗而告終。

武漢信托公司“專利信托”服務(wù)失敗的原因

1.知識產(chǎn)權(quán)信托期限不確定

在知識產(chǎn)權(quán)信托過程中，知識產(chǎn)權(quán)的復(fù)雜性在于每一項法律權(quán)利法律規(guī)定的使用權(quán)限都不同，這就在很大的程度上影響著怎樣才能確定知識產(chǎn)權(quán)信托財產(chǎn)的期間， 在知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利期間存在著各種法律風(fēng)險，如專利無效，期限屆滿等，這也可以說是知識產(chǎn)權(quán)信托首當(dāng)其沖的風(fēng)險。

2.無專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)信托機構(gòu)

隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，金融業(yè)的發(fā)展也日益成熟，信托業(yè)也迎來了發(fā)展的春天，特別是在《信托法》出臺后的這十幾年間，信托投資公司的數(shù)量如雨后春筍般出現(xiàn)。但在我國信托投資公司主要以基金，證券交易或股票信托等為主要業(yè)務(wù)，對于知識產(chǎn)權(quán)信托這項業(yè)務(wù)僅僅存在于一些大型的信托投資公司，這些大型公司對于知識產(chǎn)權(quán)的信托業(yè)務(wù)也僅僅是淺嘗輒止，我國尚未出現(xiàn)專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)信托機構(gòu)，知識產(chǎn)權(quán)信托業(yè)務(wù)在我國僅僅處于起步階段。

知識產(chǎn)權(quán)信托作為一種新型信托類型既是以無形財產(chǎn)權(quán)為對象，同時探索解決傳化科技成果為現(xiàn)實價值的問題?？萍汲晒狈Ρ匾闹R及管理經(jīng)驗的人是知識產(chǎn)權(quán)信托面臨的主要問題，所以知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人想要把手中掌握的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變成現(xiàn)實利益，使其充分發(fā)揮作用，就必須交給具備專門知識和管理經(jīng)驗的機構(gòu)。首先，知識產(chǎn)權(quán)作為一種管理財產(chǎn)的手段，不僅要有保值功能，更要充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的作用，所以知識產(chǎn)權(quán)的信托的受托人必須要具有良好的管理經(jīng)驗和專業(yè)知識。其次，開展知識產(chǎn)權(quán)信托業(yè)務(wù)還需要一些制度和法律法規(guī)的支持，如信托登記制度，信托法律制度等，但是這些制度目前在我國是極其匱乏的。以上這些因素都導(dǎo)致了建立起專業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)信托機構(gòu)的難度。

3.知識產(chǎn)權(quán)信托登記制度的缺失

商標權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的取得都是以登記為要件，有關(guān)商標權(quán)或者專利權(quán)的交易、轉(zhuǎn)讓行為也必須進行登記才發(fā)生效力，同時在我國《信托法》第10條也明確規(guī)定了對于法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理登記的信托財產(chǎn)，必須依法辦理信托登記。所以，設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)信托時，應(yīng)當(dāng)進行信托登記，只有完成信托登記后，信托關(guān)系才具有法律效力。因此，知識產(chǎn)權(quán)信托若想順利的開展，必須有成熟的登記制度才行。但是，就目前來說，我國尚未出臺與知識產(chǎn)權(quán)信托登記有關(guān)的法律法規(guī)，登記機關(guān)，登記范圍和登記內(nèi)容不得而知，法律制度上的缺失使得知識產(chǎn)權(quán)信托的開展無章可循。

完善我國知識產(chǎn)權(quán)信托制度的構(gòu)想

1.界定知識產(chǎn)權(quán)信托財產(chǎn)的信托期限和范圍

從理論上來說，知識產(chǎn)權(quán)信托期間一般情況下是不能夠超過知識產(chǎn)權(quán)自身的權(quán)利期限。我國法律對不同的知識產(chǎn)權(quán)有著不同的保護期限，所以知識產(chǎn)權(quán)信托的期限也就受到了相應(yīng)的限制。在不同的時間段內(nèi)，一項知識產(chǎn)權(quán)所創(chuàng)造的價值也是不同的，若想使知識產(chǎn)權(quán)信托能夠發(fā)揮其最大的效益，信托期間必須要遵守兩條規(guī)則：一，為了使受益人和受托人達到共贏的效果，必須使信托期間的長短與知識產(chǎn)權(quán)的生命周期、技術(shù)價值和技術(shù)壽命直接的關(guān)系進行有效的整合，使得知識產(chǎn)權(quán)信托期間能夠效益最大化；二，知識產(chǎn)權(quán)的信托期間不應(yīng)該為一個固定的期間，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同種類的權(quán)利制定不同類型的知識產(chǎn)權(quán)信托期間。

我國《信托法》規(guī)定只要不是法律、法規(guī)等命令禁止流通的財產(chǎn)均可以被作為信托財產(chǎn)進行市場運作，但是知識產(chǎn)權(quán)卻包含了很多類型不同，特點分明的權(quán)利，具體到每個上面能否作為信托的客體還需要結(jié)合其各自不同的特點進行知識產(chǎn)權(quán)信托制度的價值分析來確定知識產(chǎn)權(quán)信托的具體范圍。

2.培育專業(yè)的信托知識產(chǎn)權(quán)的信托機構(gòu)

知識產(chǎn)權(quán)是引領(lǐng)可見前沿的治理成果，其必須具有新穎性、獨創(chuàng)性和專業(yè)性。知識產(chǎn)權(quán)信托業(yè)務(wù)雖然在我國發(fā)展勢頭正在逐年上升，但知識產(chǎn)權(quán)信托在我國尚在起步階段，社會大眾對這方面的意識還十分淡薄，專業(yè)機構(gòu)少之又少，所以時間上不會有太多的人采取知識產(chǎn)權(quán)信托。因而，培育專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)信托機構(gòu)，為知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化，交易提供一個專業(yè)的平臺十分必要。筆者認為，應(yīng)當(dāng)從以下三方面來著手。首先，培養(yǎng)專業(yè)人才是發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)信托機構(gòu)的關(guān)鍵。我國應(yīng)該努力培養(yǎng)能夠熟練掌握知識產(chǎn)權(quán)信托的專業(yè)人才，借鑒國際經(jīng)驗，聘請國際專家到我國進行指導(dǎo)，儲備后續(xù)人才。其次，成立專門的知識產(chǎn)權(quán)評估部門。知識產(chǎn)權(quán)信托作為一種新型的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化手段，知識產(chǎn)權(quán)信托不僅能夠保護知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)有價值不受損失，同時也有利于保障知識產(chǎn)權(quán)財產(chǎn)權(quán)益和防御知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)有價值不受損害。只有確定規(guī)范的評估標準和專業(yè)的評估部門，知識產(chǎn)權(quán)信托實踐才能夠順利進行。再次，要廣泛利用信托投資公司的各種資源，建立起一個一體化的智商產(chǎn)權(quán)交易平臺，最大限度地為知識產(chǎn)權(quán)的成功轉(zhuǎn)化提供機會。最后，建立起專門的知識產(chǎn)權(quán)信托機構(gòu)是一個系統(tǒng)而長遠的工作，非一朝一夕能夠完成的。所以，建立起一個專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)信托機構(gòu)，必須循序漸進，實事求是，既要大膽探索，開拓創(chuàng)新，又要實事求是，積極穩(wěn)妥地推進。

3.完善知識產(chǎn)權(quán)信托登記制度

我國《信托法》第10 條規(guī)定：“設(shè)立信托，對于信托財產(chǎn)，有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理信托登記。未依照前款規(guī)定辦理信托登記的，應(yīng)當(dāng)補辦登記手續(xù)；不補辦的，該信托不產(chǎn)生效力?！蔽覈梢?guī)定的商標權(quán)、著作權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)獲取的生效要件是以登記為標志，與其相關(guān)的交易也是以登記為生效要件。但是有關(guān)信托登記的相關(guān)規(guī)定僅僅限于《信托法》第10條，可以說是僅此一條，別無他法。結(jié)合其他大陸法系國家對于信托登記的立法實踐及我國的國情，筆者對于構(gòu)建我國知識產(chǎn)權(quán)信托制度提出如下建議：首先，雖然有許多學(xué)者認為建立起專門的信托登記機關(guān)比較合適，但是筆者認為由原來知識產(chǎn)權(quán)各主管部門負責(zé)信托登記較為妥當(dāng)，不僅能夠體現(xiàn)行政機關(guān)高效便民的政策，而且能夠節(jié)約辦事成本。其次，我國可以借鑒臺灣地區(qū)和日本的一次性統(tǒng)一辦理知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移登記和信托登記的辦法。最后，我們可以將信托協(xié)議為指引，按照信托協(xié)議內(nèi)容記載信托登記內(nèi)容。這是日本立法實踐中的通常做法。

將信托制度引入知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，對我國大力發(fā)展國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有著深遠影響。實施知識產(chǎn)權(quán)信托制度，不僅有利于提高我國知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化率，而且對突破知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展瓶頸有著極其深遠的影響。