試論公訴職能與訴訟監(jiān)督職能的統(tǒng)一

公訴職能和訴訟監(jiān)督職能在法律監(jiān)督屬性上具有一致性，都是實(shí)現(xiàn)法律監(jiān)督的必要載體。并且，公訴職能是訴訟監(jiān)督的核心權(quán)能，是訴訟監(jiān)督得以實(shí)現(xiàn)進(jìn)而履行法律監(jiān)督職責(zé)的主要手段。兩者的聯(lián)系不言而喻，然而關(guān)于公訴職能和訴訟監(jiān)督職能，特別是和訴訟監(jiān)督中的審判監(jiān)督能否并存卻有諸多爭(zhēng)議。

一、對(duì)公訴職能與訴訟監(jiān)督職能分離說(shuō)的回應(yīng)

我國(guó)檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督者地位早已在憲法中得到明確，但仍有部分學(xué)者認(rèn)為公訴與監(jiān)督職能存在角色沖突。其中最典型的莫過(guò)于要求把檢察機(jī)關(guān)的公訴職能和訴訟監(jiān)督職能，特別是與審判監(jiān)督職能相分離，甚至主張改變檢察機(jī)關(guān)的“法律監(jiān)督者”地位，使其成為單純的刑事追訴機(jī)構(gòu)，不再同時(shí)承擔(dān)法律監(jiān)督和刑事追訴這兩項(xiàng)“相互矛盾”的訴訟職能。梳理這些觀點(diǎn)，其主要理由有以下幾種：

1.從刑事訴訟構(gòu)造看，檢察官作為公訴人，與被告人處于平等的地位，作為審判監(jiān)督者，又在法律上取得超越當(dāng)事人的地位，這就難免改變控辯平衡的格局。此論者忽視了我國(guó)刑事訴訟結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，而將我國(guó)的公訴權(quán)置于英美法系的刑事訴訟結(jié)構(gòu)背景之下。

2.從訴訟角色看，檢察機(jī)關(guān)作為追訴者，要積極地進(jìn)行追訴活動(dòng)；而作為監(jiān)督者，則需要盡量保持其超然性和中立性以求社會(huì)公正，存在角色沖突。這種觀點(diǎn)在邏輯上混淆了公訴職能與訴訟監(jiān)督職能之間手段和目的的關(guān)系。

3.法院的審判具有司法終局性，如果對(duì)法院審判的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，就會(huì)弱化法院審判權(quán)行使的獨(dú)立性，損害審判權(quán)的權(quán)威。這種觀點(diǎn)錯(cuò)誤地把公訴權(quán)提請(qǐng)追訴的程序性權(quán)力當(dāng)作一種實(shí)體處分的權(quán)力，把不同主體之間的制約式監(jiān)督當(dāng)作上級(jí)對(duì)下級(jí)的監(jiān)督，過(guò)分夸大了檢察機(jī)關(guān)的權(quán)力。

二、公訴職能與訴訟監(jiān)督職能在司法實(shí)踐中的統(tǒng)一

從目前我國(guó)司法實(shí)踐上看，公訴職能和訴訟監(jiān)督職能可并行不悖，共同實(shí)現(xiàn)法律監(jiān)督目的。

（一）公訴職能與訴訟監(jiān)督職能并存不影響控辯平等

1.刑事訴訟模式?jīng)Q定了公訴職能與訴訟監(jiān)督職能并存的必要性。有觀點(diǎn)認(rèn)為，公訴職能與訴訟監(jiān)督職能并存會(huì)使檢察官凌駕于當(dāng)事人之上，改變控辯平衡格局。這種觀點(diǎn)忽視了英美法系與我國(guó)刑事訴訟結(jié)構(gòu)之間的區(qū)別。

英美法系實(shí)行當(dāng)事人主義的刑事訴訟模式。在這一模式中，檢察官只是單純的犯罪追訴一方當(dāng)事人，不具有專門的監(jiān)督權(quán)力。究其原因在于，陪審團(tuán)的制約、判例法的約束以及充分說(shuō)理的判決書(shū)等一系列配套措施，保證了法官在實(shí)體上的自由裁量權(quán)較小且不易被濫用。程序上，由于訴訟主要由當(dāng)事人進(jìn)行推進(jìn)，法官并不積極主導(dǎo)和指揮庭審，而詳實(shí)縝密的證據(jù)規(guī)則使得庭審過(guò)程比較規(guī)范，法官在程序上的自由裁量權(quán)也較小，因而賦予控方的法律監(jiān)督權(quán)實(shí)無(wú)多大必要。[1]

在我國(guó)的訴訟模式中，法官積極主導(dǎo)整個(gè)審判程序的進(jìn)行。同時(shí)，與英美法系相比，我國(guó)刑事被告人所享有的訴訟權(quán)利范圍更窄。在這種制度安排下，唯有保持對(duì)法官的適當(dāng)監(jiān)督，使其以法律監(jiān)督者的身份監(jiān)督法庭審判的合法性，才是維護(hù)控辯平衡的關(guān)鍵。由此可見(jiàn)，部分學(xué)者在英美法系刑事訴訟結(jié)構(gòu)的背景下審視我國(guó)的公訴職能，從而得出公訴職能與訴訟監(jiān)督職能不能并存于同一個(gè)機(jī)關(guān)的論斷，難免存在著“拿來(lái)主義”的偏頗。

2.公訴職能與訴訟監(jiān)督職能并存有利于控辯平等。檢察機(jī)關(guān)究竟作為單純的公訴機(jī)關(guān)時(shí)片面控訴傾向大，還是作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)時(shí)片面的控訴傾向大？答案顯而易見(jiàn)。當(dāng)檢察機(jī)關(guān)作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)時(shí)，將維護(hù)法治和公平正義作為宗旨和價(jià)值追求，公訴權(quán)僅是其諸多權(quán)能中的一項(xiàng)，是實(shí)施法律監(jiān)督的一個(gè)手段。檢察官和被告人之間只是形式上存在某種對(duì)立關(guān)系，被告人要維護(hù)的是其自身權(quán)益，而檢察官要維護(hù)的是包括被告人正當(dāng)權(quán)益在內(nèi)的公共利益。[2]在法庭上，公訴人不僅負(fù)有指控犯罪之責(zé)，還負(fù)有根據(jù)事實(shí)和法律公正地闡述被告人罪輕或法定從輕、減輕的事實(shí)和情節(jié)，并且對(duì)法庭損害被告人合法權(quán)益的情況進(jìn)行法律監(jiān)督的職責(zé)。庭審后，公訴人不僅要對(duì)有罪判無(wú)罪、重罪輕判的判決提出抗訴，而且要對(duì)輕罪重判的判決或損害被告人合法權(quán)益、違反程序的判決提出抗訴或者提出違法糾正意見(jiàn)，從而確保司法公正，維護(hù)被告人的合法權(quán)益。[3]

可見(jiàn)，公訴職能與訴訟監(jiān)督職能并存，是立足于中國(guó)現(xiàn)階段刑事訴訟模式的選擇，有助于檢察機(jī)關(guān)保持客觀公正立場(chǎng)，防止以控訴犯罪為終極目標(biāo)，從而維護(hù)了控辯平衡。

（二）公訴職能與訴訟監(jiān)督職能并存無(wú)損于審判權(quán)威

首先，檢察機(jī)關(guān)的審判監(jiān)督作為一種程序性的行為，只能引起法院對(duì)有關(guān)規(guī)定或裁決進(jìn)行重新審查或?qū)徖?，并不?huì)對(duì)案件的實(shí)體處理有裁決權(quán)，也不會(huì)產(chǎn)生不當(dāng)?shù)挠绊?。一方面，?duì)于法院違反訴訟程序的行為可能影響判決實(shí)體內(nèi)容的，雖然檢察機(jī)關(guān)可以通過(guò)抗訴引起二審或再審消除違法行為的影響，但其只能開(kāi)啟程序。另一方面，對(duì)于其他違法行為，檢察機(jī)關(guān)僅能向法院提出糾正違法的意見(jiàn)，如果法院不認(rèn)可或不進(jìn)行糾正，在目前法律規(guī)定下，檢察機(jī)關(guān)尚無(wú)進(jìn)行制約的手段。因此，檢察機(jī)關(guān)的審判監(jiān)督不可能損害法院的審判權(quán)，更不會(huì)影響司法權(quán)威。

其次，我國(guó)檢察權(quán)的本質(zhì)屬性表現(xiàn)為“法律監(jiān)督權(quán)”，但這一權(quán)力并非是絕對(duì)的、超然的、自上而下的“上位監(jiān)督”。實(shí)際上，檢察權(quán)是一種對(duì)審判權(quán)有限的、平位的制約性監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)的審判監(jiān)督權(quán)本就是一種異議權(quán)，這種異議和訴訟當(dāng)事人所提出的異議是一樣的，法院并沒(méi)有必須遵行的義務(wù)。另一方面，檢察機(jī)關(guān)依托公訴權(quán)履行訴訟監(jiān)督職能的同時(shí)受到公安機(jī)關(guān)及法院的制約。由此可見(jiàn)，檢察機(jī)關(guān)的訴訟監(jiān)督并非“凌駕于法院之上”，而是一種相互獨(dú)立、互相平等的制約性監(jiān)督。

再次，訴訟監(jiān)督不會(huì)對(duì)嚴(yán)格司法的法官產(chǎn)生負(fù)面影響。那種認(rèn)為法律監(jiān)督會(huì)對(duì)法官判案造成壓力，進(jìn)而導(dǎo)致法官屈從于檢察官的觀點(diǎn)，完全是對(duì)法律監(jiān)督的誤解。審判監(jiān)督對(duì)法院及其審判人員來(lái)說(shuō)，都不存在產(chǎn)生威懾力的問(wèn)題。訴訟監(jiān)督是對(duì)法官違法行為的監(jiān)督，是對(duì)實(shí)施違法行為的法官的威懾，而非對(duì)公正司法法官的威脅。

綜上，公訴履行訴訟監(jiān)督職能是一種程序上的權(quán)力，是不同主體間的制約式監(jiān)督，無(wú)損于審判權(quán)威。檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督，一方面通過(guò)審判活動(dòng)合法性監(jiān)督，糾正審判中的違法行為，實(shí)現(xiàn)審判程序公正；另一方面通過(guò)對(duì)確有錯(cuò)誤裁判的抗訴，糾正錯(cuò)誤判決，實(shí)現(xiàn)審判結(jié)果公正，只會(huì)有益于審判權(quán)威的實(shí)現(xiàn)。

（三）公訴與訴訟監(jiān)督職能不具有分離的現(xiàn)實(shí)可行性

有些學(xué)者認(rèn)為，有必要將公訴職能和審判監(jiān)督職能的行使分離開(kāi)來(lái)，成立專門的刑事審判監(jiān)督部門和公訴部門。我們認(rèn)為，這種通過(guò)割裂兩種職能以求達(dá)到司法公正和獨(dú)立的設(shè)想，會(huì)切斷刑罰適用內(nèi)在的連續(xù)性，是脫離司法實(shí)踐的臆想。眾所周知，一個(gè)案件在移送審判以前，檢察機(jī)關(guān)審查起訴、作出起訴或不起訴決定、退回補(bǔ)充偵查等行使公訴職能的行為，其實(shí)都是對(duì)刑法適用問(wèn)題的不斷判斷，也是在為審判階段對(duì)法院有關(guān)事實(shí)、罪名、量刑等多個(gè)方面的審判監(jiān)督做好準(zhǔn)備工作。如果分設(shè)部門，審判監(jiān)督部門在不充分參與整個(gè)訴訟過(guò)程的情況下，又如何去發(fā)現(xiàn)訴訟的瑕疵？在另一種假設(shè)下，單設(shè)的審判監(jiān)督部門和公訴部門一樣參與訴訟程序，分司不同職責(zé)，那么，如此情形又和公訴職能與訴訟監(jiān)督職能由同一部門行使有何區(qū)別？這種做法不僅使機(jī)構(gòu)的設(shè)置更為復(fù)雜，而且浪費(fèi)了司法資源，忽視了法律的社會(huì)效益。

更應(yīng)強(qiáng)調(diào)的是，在公訴職能與訴訟監(jiān)督職能分離模式下，抗訴權(quán)的歸屬問(wèn)題。眾所周知，抗訴是公訴權(quán)不可分割的重要權(quán)能。若將公訴與訴訟監(jiān)督職能割裂分離，就會(huì)出現(xiàn)抗訴權(quán)在部門歸屬問(wèn)題上的兩難。假設(shè)一，將抗訴權(quán)保留于公訴部門，公訴僅僅以控訴犯罪為目的，那么具有明顯監(jiān)督屬性的抗訴權(quán)，特別是有利于被告的抗訴行為將與公訴權(quán)追求的控訴犯罪相矛盾，導(dǎo)致部分與整體相沖突；假設(shè)二，將抗訴權(quán)歸屬于訴訟監(jiān)督部門，這樣不僅閹割了公訴權(quán)，同時(shí)造成監(jiān)督者游離于刑事訴訟程序之外，導(dǎo)致監(jiān)督不力或無(wú)法監(jiān)督的后果。由此可以看出，“分離模式”脫離了中國(guó)的憲政制度和司法實(shí)踐，根本不具有現(xiàn)實(shí)可行性。

三、公訴職能與訴訟監(jiān)督職能統(tǒng)一的條件——遵循訴訟規(guī)律和監(jiān)督機(jī)制

毋庸諱言，檢察人員難以把握控訴職能與監(jiān)督職能間的平衡，顧此失彼的情況確實(shí)存在。因此，公訴職能與訴訟監(jiān)督職能的統(tǒng)一必須遵循訴訟規(guī)律和監(jiān)督機(jī)制的內(nèi)在要求。

（一）公訴權(quán)實(shí)現(xiàn)訴訟監(jiān)督必須遵循訴訟規(guī)律

訴訟監(jiān)督遵循訴訟規(guī)律，就是尊重各方當(dāng)事人的平等地位和權(quán)利義務(wù)平衡、維護(hù)三方訴訟構(gòu)造的平衡，維護(hù)司法權(quán)威，實(shí)現(xiàn)解決糾紛、監(jiān)督權(quán)力、維護(hù)秩序、保障自由的功能。[4]遵循訴訟規(guī)律應(yīng)當(dāng)注重以下三個(gè)方面。

1.強(qiáng)化控方的法律監(jiān)督者義務(wù)。理順公訴職能與訴訟監(jiān)督職能的根本途徑在于淡化人民檢察院的訴訟當(dāng)事人色彩，強(qiáng)化其法律監(jiān)督者身份。因此，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)從維護(hù)法律公平和正義、監(jiān)督國(guó)家權(quán)力的正當(dāng)行使、保護(hù)訴訟當(dāng)事人權(quán)利角度去履行公訴職能，而非一味追求對(duì)被告人的定罪和量刑。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)并不因其法律監(jiān)督者的身份而擁有凌駕于公安機(jī)關(guān)、人民法院之上的地位，其法律監(jiān)督職能必須通過(guò)與其他機(jī)關(guān)之間的分工和制衡獲得實(shí)現(xiàn)。

2.保障并強(qiáng)化辯方的權(quán)利。新刑訴法在保障辯方權(quán)利方面實(shí)現(xiàn)了歷史性的進(jìn)步，但能否落到實(shí)處，除了需要相關(guān)配套制度的完善，也需要控方嚴(yán)格遵循法治原則履行監(jiān)督職責(zé)，不得凌駕于辯方之上，損害訴訟構(gòu)造。履行公訴職能時(shí)，須注重維護(hù)辯方的辯護(hù)權(quán)，保護(hù)犯罪嫌疑人權(quán)益，不斷提高公訴活動(dòng)的透明度和辯方的參與度。

3.注重維護(hù)裁判者的司法權(quán)威 。司法的權(quán)威，建立在司法的終局性上。反復(fù)無(wú)常、肆意變化的裁判會(huì)動(dòng)搖民眾對(duì)司法的信賴，進(jìn)而動(dòng)搖整個(gè)社會(huì)對(duì)法律信仰的根基。這就要求檢察機(jī)關(guān)在行使公訴權(quán)進(jìn)行訴訟監(jiān)督時(shí)，妥善處理監(jiān)督者與控訴者的角色定位，客觀公正地處理檢法關(guān)系，不能直接或間接地對(duì)法院的活動(dòng)進(jìn)行干涉，要嚴(yán)格按照法律規(guī)定的范圍、程序和方式進(jìn)行監(jiān)督。

（二）公訴權(quán)與訴訟監(jiān)督并存必須遵循監(jiān)督機(jī)制

訴訟監(jiān)督作為實(shí)現(xiàn)法律監(jiān)督的一種形式，是國(guó)家整體監(jiān)督體系中的一個(gè)組成部分。因此，公訴與訴訟監(jiān)督職能并存要遵循監(jiān)督機(jī)制。一般認(rèn)為，監(jiān)督機(jī)制內(nèi)在的本質(zhì)要求包括以下幾點(diǎn)。

1.監(jiān)督主體的獨(dú)立性。公訴權(quán)實(shí)現(xiàn)訴訟監(jiān)督職能要求檢察機(jī)關(guān)依法獨(dú)立地進(jìn)行訴訟監(jiān)督，不受其他任何機(jī)關(guān)、組織和個(gè)人的非法干涉。當(dāng)然，強(qiáng)調(diào)監(jiān)督主體的獨(dú)立性并非排斥與偵查、審判機(jī)關(guān)之間的協(xié)調(diào)配合，訴訟監(jiān)督作為一種間接控制的監(jiān)督行為，需要被監(jiān)督者或其他主管部門的配合才能取得最佳的效果。

2.監(jiān)督對(duì)象的公開(kāi)性。公訴作為實(shí)現(xiàn)訴訟監(jiān)督職能的主要方式，其監(jiān)督對(duì)象主要指?jìng)刹闄C(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)。監(jiān)督對(duì)象的公開(kāi)性要求在立法上盡力疏通訴訟監(jiān)督的知情渠道，具體規(guī)定偵查機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)在一定范圍內(nèi)公開(kāi)相關(guān)信息的法定義務(wù)，從而保證監(jiān)督信息的對(duì)稱性。

3.監(jiān)督關(guān)系的對(duì)等性。公訴權(quán)實(shí)現(xiàn)訴訟監(jiān)督職能主要通過(guò)啟動(dòng)訴訟這一程序性權(quán)力，監(jiān)督?jīng)Q定一旦做出，只有被監(jiān)督對(duì)象在法律上做出相應(yīng)的反應(yīng)，訴訟監(jiān)督才有效果。這就要求立法賦予偵查機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)一定范圍和強(qiáng)度的權(quán)力時(shí)，就應(yīng)當(dāng)賦予檢察機(jī)關(guān)以相應(yīng)范圍和強(qiáng)度的權(quán)力，從而使權(quán)力與所受到的監(jiān)督約束對(duì)等。

4.監(jiān)督手段的強(qiáng)制性。立法不僅應(yīng)當(dāng)賦予檢察機(jī)關(guān)針對(duì)具體事項(xiàng)提出糾錯(cuò)、整改或處置的檢察建議權(quán)，而且同時(shí)要對(duì)監(jiān)督對(duì)象落實(shí)糾錯(cuò)、整改或處置并附時(shí)限地反饋相關(guān)信息的義務(wù)作出規(guī)定。

注釋：

[1]張少林：《構(gòu)建雙向三角訴訟結(jié)構(gòu)——堅(jiān)持公訴權(quán)和審判監(jiān)督權(quán)統(tǒng)一行使新論》，載《河南省政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)》2001年第2期。

[2]汪建成：《論訴訟監(jiān)督與訴訟規(guī)律》，載《河南社會(huì)科學(xué)》2010年第6期。

[3]孫謙：《檢察：理念、制度與改革》，法律出版社2004年版，第445頁(yè)。

[4]曹建明：《堅(jiān)持法律監(jiān)督屬性，準(zhǔn)確把握工作規(guī)律，努力實(shí)現(xiàn)民事行政檢察工作跨越式發(fā)展》，載2010年7月26日《檢察日?qǐng)?bào)》第3版。