我國農(nóng)業(yè)剩余勞動力資源流動不足現(xiàn)狀分析——基于交易成本理論視角

高 強，于 瀛

(中國海洋大學(xué)管理學(xué)院，青島 266100)

“農(nóng)民工”作為我國經(jīng)濟發(fā)展過程中的新興群體，為我國經(jīng)濟社會發(fā)展起到了重要作用。然而，一直以來，農(nóng)民工收入水平總體偏低，與城鎮(zhèn)職工相比，同工不同時、同工不同酬、同工不同權(quán)的問題相當(dāng)突出，沒有形成合理的工資增長機制［1］。近些年在我國各地陸續(xù)出現(xiàn)的“民工荒”與“加薪潮”等現(xiàn)象引發(fā)了社會的廣泛關(guān)注。“民工荒”并非是指無論給多高工資都招不到農(nóng)民工，而是指在現(xiàn)有工作、生活條件和現(xiàn)有工資水平下，農(nóng)民工出現(xiàn)比較嚴(yán)重的供不應(yīng)求［2］。為了解決招工難問題，各企業(yè)逐漸開始增加薪酬以吸引農(nóng)民工來解決勞動力稀缺問題。2002～2008年，農(nóng)民工實際工資增長率分別為2.3%、5.6%、7.6%、8.6%、8.2%、7.2%、19.6%［3］。這一現(xiàn)象的出現(xiàn)又把我國勞動力市場問題推到了社會問題的前沿。勞動力短缺與工資上漲這一現(xiàn)象使得一些學(xué)者認(rèn)為這與“劉易斯轉(zhuǎn)折點”頗為吻合，由此斷定中國勞動力市場的供求關(guān)系正在發(fā)生逆轉(zhuǎn)，我國正在從勞動力過剩時代向勞動力稀缺時代過度［4-6］。

然而與勞動力稀缺這一推斷相悖的是事實上我國存在著大量的剩余勞動力。根據(jù)測算方式的不同，學(xué)者得出了不同的數(shù)據(jù):王檢貴基于2003年的數(shù)據(jù)測算出剩余勞動力約為4 600萬左右;通過建立農(nóng)村農(nóng)業(yè)勞動力外出決策模型［7］，蔡昉得出農(nóng)業(yè)剩余勞動力大約4 357萬［5］，而王紅玲通過建立生產(chǎn)函數(shù)的計量模型估算出結(jié)果高達1.17億［8］。于樹純等通過調(diào)查計算得到單單河北省唐山市2007年農(nóng)村剩余勞動力為127.39萬個 (按勞動力空閑時間除以300天折算)，占勞動力總數(shù)的29.31%［9］。雖然各個測算數(shù)據(jù)存在較大差別，但是卻共同證實了我國農(nóng)村剩余勞動力數(shù)量的巨大。

城市“民工荒”、工資明顯上升與農(nóng)村大量剩余勞動力并存這一現(xiàn)象的出現(xiàn)引發(fā)了學(xué)術(shù)界對于農(nóng)業(yè)剩余勞動力轉(zhuǎn)移問題的關(guān)注，對此，學(xué)者從不同視角進行了解釋。章錚認(rèn)為這一現(xiàn)象的原因在于我國絕大多數(shù)農(nóng)民工就業(yè)于勞動密集型行業(yè)，此類行業(yè)對于體力、反應(yīng)靈敏度等方面要求較高，所以勞動密集行業(yè)中年齡差異所導(dǎo)致了勞動生產(chǎn)率不同，不同年齡的農(nóng)民工并非是完全同質(zhì)的勞動力［2］。當(dāng)高非農(nóng)勞動生產(chǎn)率的農(nóng)村青年勞動力資源面臨枯竭時，低非農(nóng)勞動生產(chǎn)率的農(nóng)村中年剩余勞動力存在，從而導(dǎo)致農(nóng)村勞動力大量滯留而城市勞動力嚴(yán)重缺乏。朱晶、李天祥等則認(rèn)為工資上升是因為遷移成本增加、勞動供給曲線向上移動所致，屬于“生活成本通脹型”工資上漲，并非由于勞動力供給缺乏所致［10］。李朝暉認(rèn)為工資的上漲與勞動力需求的上升是因為政策因素與農(nóng)民工進行工資維權(quán)的結(jié)果，而“民工荒”與大量剩余勞動力并存則是戶籍制度等障礙引發(fā)的勞動力“候鳥式”的城鄉(xiāng)間遷移的社會問題［11］。蔡昉則認(rèn)為這一現(xiàn)象是因為中國是“大國”，地區(qū)間資源稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同從而最終發(fā)展水平具有異質(zhì)性［3］。

雖然大量的學(xué)者已經(jīng)對該問題從不同角度進行了深入的研究與探討，但是至今還沒有學(xué)者從交易成本的視角分析該問題。因此該文試圖通過交易成本視角分析解釋“民工荒”與大量農(nóng)村剩余勞動力并存的現(xiàn)象，來填補這一空白。

1 交易成本理論在勞動力市場的應(yīng)用

由于交易概念的復(fù)雜性，要提出一個交易成本的準(zhǔn)確概念十分困難。自從科斯在1937年提出交易成本的思想以來，對于交易成本的定義層出不窮。一般來說，交易成本是個人交換他們對于經(jīng)濟資產(chǎn)的所有權(quán)和確立他們的排他性權(quán)力的費用。交易成本的概念分廣義的交易成本與狹義的交易成本，其中Matthews(1986)提出了一個狹義的定義:交易成本是事前安排合約、事后監(jiān)督和執(zhí)行合約的成本，它與生產(chǎn)成本相對。由此可見狹義的交易成本主要是立足市場交易進而實施契約的成本。在該文研究中采用狹義的交易成本概念，因為勞動力市場是市場的重要部分，交易行為十分活躍。因此，在勞動力市場的交易過程中也必然存在大量的交易成本。

市場交易一般分為3個階段，第一階段是在交易前尋找交易對象并且檢驗產(chǎn)品價值，第二階段是在交易中討價還價并簽訂契約，第三階段是在交易后交易雙方執(zhí)行并監(jiān)督契約條款的執(zhí)行情況。科斯在1960年提到，“為了進行市場交易，有必要去發(fā)現(xiàn)誰希望進行交易，有必要告訴人們交易的愿望和方式，以及通過討價還價的談判締結(jié)合約、督促合約條款的嚴(yán)格履行等?！币虼耍鶕?jù)市場交易的3個階段的劃分，狹義的交易成本可以按照此3個階段進行討論。交易成本大致可以分為以下3類:一是準(zhǔn)備契約的成本(狹義定義的搜尋和檢驗成本);二是確定契約的成本 (討價還價和決策的成本);三是監(jiān)督和執(zhí)行契約責(zé)任的成本。同理，農(nóng)民工作為勞動者在勞動力市場上就業(yè)通常也會產(chǎn)生以上3類交易成本。

1.1 尋找就業(yè)機會與檢驗就業(yè)崗位的成本

由于我國農(nóng)村人多地少、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率相對低下、農(nóng)業(yè)科技投入偏低等因素綜合作用，我國農(nóng)業(yè)部門邊際生產(chǎn)率明顯低于非農(nóng)部門。同時，隨著城市化與工業(yè)化的不斷發(fā)展，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門對于勞動力的需求日益增加。因此，大量的農(nóng)業(yè)剩余勞動力涌向非農(nóng)部門。農(nóng)業(yè)剩余勞動力進入非農(nóng)部門務(wù)工之前首先要搜尋合適的就業(yè)崗位，而在這個搜尋過程中就會不可避免的導(dǎo)致成本的產(chǎn)生。個人或群體尋找就業(yè)崗位的方式包括直接搜尋和間接搜尋兩種。其中直接搜尋是指非農(nóng)勞動力個人或群體通過本人發(fā)布求職信息或直接走訪潛在的需求單位等方式。在這個過程中可能會發(fā)生廣告費用、交通費用、與潛在單位的信息交流費用、相關(guān)信息的搜尋費用等等多方面費用。間接搜尋是指非農(nóng)勞動力個人或群體利用中介獲得工作崗位。而這則需要向中介機構(gòu)繳納中介費。

當(dāng)然，在有組織、正規(guī)化的勞動力市場上，用人單位會主動到勞動力市場進行招工，這也使得非農(nóng)勞動者的搜尋成本和信息成本大大降低，但仍然不可能完全消除。因為勞動力市場雖然為勞動者提供了潛在的需求單位，但仍需要勞動者在潛在對象中進行選擇，同時勞動者也面臨著不被選擇的風(fēng)險，這也增加了勞動者的機會成本。

在搜尋到合意的需求單位之后，由于勞動者與相關(guān)單位的信息不對稱，勞動者掌握相關(guān)信息的能力有限，因此往往還會投入相關(guān)費用對單位進行了解與檢驗從而保證今后勞動的安全順利進行。由此可知，勞動者在勞動投入前便開始產(chǎn)生交易成本。

1.2 協(xié)商與簽訂就業(yè)協(xié)議的成本

在當(dāng)前社會，隨著農(nóng)民工維權(quán)意識的提升，對于簽訂勞動合同、提升勞動安全保障等維權(quán)方面的要求日益突出。與現(xiàn)在相比，前些年以口頭協(xié)議為主的合約形式雖然所花費的交易成本相對低廉但經(jīng)常由于沒有書面協(xié)議、勞動者權(quán)益得不到保障而逐漸被人們所摒棄。因此，在勞動者初步選定就業(yè)單位之后，勞資雙方對于勞動條件進行協(xié)商并最終起草契約這個過程也將會產(chǎn)生交易成本。這其中包括協(xié)商成本、決策成本和簽訂成本。

協(xié)商又被稱為討價還價，是契約達成前的重要過程。作為市場成員的“理性人”，交易雙方都希望個人利益最大化，通過討價還價壓低對方利益減小自身成本。同樣在勞動力市場契約的協(xié)商過程也是勞動者追求利益最大化、企業(yè)希望壓低成本提升利潤的過程。作為市場的對立方，討價還價往往會投入大量的成本。

決策成本是指在雙方協(xié)商之后根據(jù)對方提出的條件在簽署協(xié)議之前所發(fā)生的一切費用。例如，勞動者搜集相關(guān)崗位社會平均待遇與福利所投入的成本，了解國家法律法規(guī)的成本，甚至相關(guān)法律咨詢的成本，以及勞動者群體內(nèi)部形成一致意見所需成本，等等。

在決策之后，簽訂合同同樣也需要投入成本。在過去甚至現(xiàn)在某些地方仍然存在口頭協(xié)議的現(xiàn)象。這類口頭協(xié)議往往不需要簽訂文字性合同，因此，不存在簽訂成本。而大部分企業(yè)都與勞動者訂立勞動合同，特別是雇傭勞動者數(shù)量較大的單位。契約的制定與簽署、律師的咨詢與公證服務(wù)等方面均需要投入成本。

1.3 契約的監(jiān)督與實現(xiàn)成本

契約的簽訂的目的是為了保證契約雙方的利益。然而在契約的執(zhí)行過程中，雙方可能需要建立特定的組織機構(gòu)來維持契約的順利履行。由于契約簽訂的時滯性以及契約制定者認(rèn)知能力的局限性，在契約實踐中經(jīng)常發(fā)生未明確規(guī)定的事情，當(dāng)發(fā)生契約中未能明確規(guī)定的情況時各方需要作出相應(yīng)調(diào)整。同時在契約執(zhí)行過程中出現(xiàn)糾紛時雙方則需要進行相應(yīng)的協(xié)調(diào)或申請仲裁等。這些狀況的發(fā)生都需要投入成本來解決。

在勞動力市場中，契約簽署之后的監(jiān)督與實現(xiàn)成本是目前交易成本中的最大部分。在契約雙方中，勞動者處于弱勢地位，契約權(quán)力得不到保護或者不能實現(xiàn)的事情常有發(fā)生。一方面，從行業(yè)來看，農(nóng)民工主要集中在勞動密集型行業(yè)，如制造業(yè)、建筑業(yè)、服務(wù)業(yè)等，其中以制造業(yè)和建筑業(yè)為主。這些行業(yè)企業(yè)抵御市場風(fēng)險能力較弱，宏觀經(jīng)濟形勢不景氣時，農(nóng)民工的就業(yè)首當(dāng)其沖受到影響［12］。在此沖擊下，契約就變成了一張白紙，農(nóng)民工的權(quán)益根本得不到落實。另一方面，從企業(yè)本身看，農(nóng)民工主要從事簡單的體力勞動，工傷事故在體力勞動中時有發(fā)生。即使在契約中簽訂了工傷事故賠償?shù)臈l款，一旦工傷事件發(fā)生大部分企業(yè)經(jīng)常選擇逃避。因此，對于工傷事故賠付的追討就大大地增加了成本。企業(yè)欠薪不還，農(nóng)民工討薪同樣增大了交易成本。實際現(xiàn)今出現(xiàn)的一系列農(nóng)民工維權(quán)現(xiàn)象大多都是對于契約的監(jiān)督以及保證契約權(quán)利的實現(xiàn)。這方面的交易成本不僅包括農(nóng)民工的經(jīng)濟投入同時還應(yīng)包含時間投入的機會成本以及農(nóng)民工人身的精神與身體損耗，很多是不可恢復(fù)的損耗這將伴隨其一生甚至可能使其永久喪失勞動能力，如此高昂的成本使得許多農(nóng)民工望而卻步。

2 交易成本對“民工荒”的影響分析

2.1 交易成本對于勞動力轉(zhuǎn)移影響的圖形分析

根據(jù)交易成本理論可知，農(nóng)民工在勞動力市場交易雙方會產(chǎn)生大量的交易成本。企業(yè)方所應(yīng)承擔(dān)的交易成本經(jīng)常以降低工資或減少福利的方式轉(zhuǎn)嫁到農(nóng)民工身上。而勞動力作為交易的弱勢一方不但要負(fù)擔(dān)自己面臨的交易成本還要在無形中接受企業(yè)方的轉(zhuǎn)嫁成本。勞動力所承擔(dān)的交易成本前者表現(xiàn)為支出的增加，而后者表現(xiàn)為收入的減少。通過這一加一減農(nóng)民工的凈收入就大大地縮水。隨著生活成本的提高，特別是近些年工傷事故發(fā)生頻發(fā)、工作安全得不到保障、工資拖欠屢見不鮮等惡劣事件導(dǎo)致交易成本大大增加，由此農(nóng)民工的工資凈收入就在變相減少。然而農(nóng)業(yè)勞動與外出務(wù)工相比有著自身的貨幣效用，比如收入較穩(wěn)定、勞動風(fēng)險較少、國家農(nóng)業(yè)政策補貼逐年增加等等;以及非貨幣效用的優(yōu)勢，比如家庭生活的幸福感、熟悉的生活環(huán)境等等。隨著非農(nóng)工資凈收入與純農(nóng)業(yè)勞動之差逐漸縮小，農(nóng)民工回流現(xiàn)象就會日益明顯，從而產(chǎn)生“民工荒”，見圖1所示。

起初由于農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率較低，而非農(nóng)勞動生產(chǎn)率較高，所以曲線A處于曲線I的下方，且農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率曲線比非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率曲線更陡峭。兩條曲線分別與成本約束曲線S相交，此時投入農(nóng)業(yè)勞動的收入要低于非農(nóng)勞動。因此，大量農(nóng)業(yè)剩余勞動力投入到非農(nóng)領(lǐng)域，參與非農(nóng)生產(chǎn)。然而交易成本的增加降低了非農(nóng)勞動的凈收入，使得曲線I向下移動至I'處。收入的下降使得投入非農(nóng)勞動的農(nóng)業(yè)剩余勞動力開始回流。隨著近些年政府各項惠農(nóng)政策的出臺，取消農(nóng)業(yè)稅發(fā)放耕地補貼等政策，提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的收益率，極大地調(diào)動了農(nóng)民從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的積極性，使得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率曲線A向上移動至A'，農(nóng)業(yè)勞動力進一步回流，但是此時從事非農(nóng)勞動的凈收入仍然高于農(nóng)業(yè)勞動，因此從事非農(nóng)勞動的人數(shù)仍然大于從事農(nóng)業(yè)勞動的人數(shù)。由于交易成本以及其他生活生產(chǎn)成本的進一步提高，成本約束曲線向上方移動。當(dāng)曲線移動至S'時，與曲線A'、曲線I'交于F點，此時農(nóng)業(yè)勞動力與非農(nóng)勞動力處于均衡狀態(tài)，勞動力移動保持穩(wěn)定。隨著成本的提升，當(dāng)曲線移動至S″時，由于過高的交易成本等因素的影響，非農(nóng)勞動的凈收入已經(jīng)低于了農(nóng)業(yè)勞動。因此，大量農(nóng)民工回流重新從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，于是便出現(xiàn)了城市“民工荒”現(xiàn)象。如果交易成本等成本繼續(xù)增加，“民工荒”現(xiàn)象將越發(fā)嚴(yán)重。

2.2 交易成本對于勞動力轉(zhuǎn)移影響的函數(shù)式分析

構(gòu)建農(nóng)業(yè)剩余勞動力轉(zhuǎn)移與影響因素的生產(chǎn)函數(shù)如下:

其中，Y代表農(nóng)業(yè)剩余勞動力轉(zhuǎn)移程度，TC代表勞動力外出務(wù)工的交易成本，一般情況下交易成本越低越有利于促進勞動力外出務(wù)工;In代表外出務(wù)工的工資收入，一般工資收入越高越有利于促進外出務(wù)工;Ed代表勞動力受教育程度，一般教育水平越高外出務(wù)工的意愿越強;G代表政府政策，政府對于當(dāng)?shù)貏趧用芗推髽I(yè)的政策越優(yōu)惠，對于農(nóng)民工的保障政策越健全越能激勵農(nóng)民工外出務(wù)工。

由于政府政策的廣泛性，政策的出臺將會影響多個方面。而政府不可能通過政策直接改變農(nóng)民工的流動意愿，政府只能通過政策促進降低交易成本，提升農(nóng)民工工資福利，加大對農(nóng)民工的教育力度投入等方面來改變農(nóng)民工的流動意愿，而且政府政策屬于外生變量。因此，在該模型中首先假設(shè)政府政策G不變，進而考察交易成本對于勞動力轉(zhuǎn)移程度的影響。先將 (1)式變形:

圖1 交易成本對于勞動力轉(zhuǎn)移的影響

對 (2)進行全微分變形可得:

將 (3)式繼續(xù)變形可得:

(4)式表示在既定政策條件下，交易成本的變動對于農(nóng)業(yè)剩余勞動力轉(zhuǎn)移變動的影響程度。

由此可知，交易成本的存在只能從負(fù)面影響農(nóng)業(yè)剩余勞動力的轉(zhuǎn)移，甚至在交易成本過大時還會阻礙農(nóng)業(yè)剩余勞動力的轉(zhuǎn)移，產(chǎn)生勞動力回流，因此降低交易成本是解決勞動力轉(zhuǎn)移不足問題的關(guān)鍵。通過政府政策G的改變來維護農(nóng)民工利益，降低交易成本，增加農(nóng)民工工資，為農(nóng)民工提供更多學(xué)習(xí)職業(yè)技能的機會是重要途徑之一，即將公式變形為:

即通過政府的政策向優(yōu)惠農(nóng)民工的方向轉(zhuǎn)變來提高效率，降低交易成本對于勞動力轉(zhuǎn)移帶來的負(fù)面影響，進而促進農(nóng)業(yè)剩余勞動力的轉(zhuǎn)移改變當(dāng)前“民工荒”的嚴(yán)重的不足所形成的社會格局。

3 結(jié)論

“民工荒”現(xiàn)象引發(fā)的學(xué)術(shù)界的探討一直不斷，通過該文的分析可知，由于近些年勞動力市場交易成本持續(xù)走高與農(nóng)民工工資的增長速度嚴(yán)重滯后導(dǎo)致農(nóng)民工的凈收益減少;同時政府惠農(nóng)政策的不斷實施，使得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的收益提高。在一推一拉兩力的共同作用下，使得外出務(wù)工的農(nóng)業(yè)剩余勞動力開始出現(xiàn)回流?；亓鳜F(xiàn)象的出現(xiàn)使得勞動力開始出現(xiàn)短缺，為了招募勞動力保證生產(chǎn)，各企業(yè)紛紛提升工資從而出現(xiàn)了“加薪潮”。然而工資增長的幅度在很大程度上仍然趕不上交易成本的增長幅度，而城市消費品價格卻一再走高，工作中過高的交易成本與生活中過高的消費成本雙重作用，加劇了勞動力回流速度。這也就導(dǎo)致了城市勞動力短缺的同時農(nóng)村仍然存在大量的剩余勞動力。當(dāng)前我國的勞動力短缺并不是絕對意義上的缺乏勞動人口，而是由于外出務(wù)工的凈收益過低導(dǎo)致的勞動力欠缺對外轉(zhuǎn)移的積極性而發(fā)生的相對短缺，我國農(nóng)村依然存在著大量的剩余勞動力可以轉(zhuǎn)移。這一現(xiàn)象通過降低交易成本從而提高勞動者的凈收益能夠得到緩解甚至扭轉(zhuǎn)，大量的農(nóng)村剩余勞動力的現(xiàn)狀表明我國還沒有到劉易斯所指的“剩余勞動力有限供給”的階段。

綜上所述，影響勞動力轉(zhuǎn)移程度的因素是多方面的，在各因素的共同作用下使得我國呈現(xiàn)出當(dāng)前城市勞動力不足與農(nóng)村勞動力剩余的怪狀。交易成本這一因素是其中一個重要方面，交易成本的存在不僅極大地影響了農(nóng)村剩余勞動力的流動，同時也從不同層面影響著農(nóng)民工的凈收入以及農(nóng)民工再教育的程度。因此，降低交易成本對于我國勞動力市場的發(fā)展以及國民收入的增加、國民教育素質(zhì)的提升意義重大。如果交易成本的增加持續(xù)高于工資的增長，勢必繼續(xù)打擊勞動者轉(zhuǎn)移的積極性，導(dǎo)致怪圈的繼續(xù)蔓延。同時政府政策對于上勞動力市場的交易成本、農(nóng)民工凈收入與再教育有著重要影響，政府政策的改良也是解決勞動力轉(zhuǎn)移不足問題的關(guān)鍵。只有維護好經(jīng)濟增長的貢獻者的權(quán)益，把勞動者監(jiān)督實現(xiàn)契約的交易成本降到最低，加強勞動力職業(yè)再教育，提高勞動者技能水平，著力提高勞動力純收入，推動勞動力合理流動，才能更好地保證經(jīng)濟的持續(xù)快速穩(wěn)定增長。

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