劉雨松
(西南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,重慶 400715)
發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué) “貧困陷阱”現(xiàn)象文獻(xiàn)綜述
劉雨松
(西南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,重慶 400715)
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一直是發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)的夢(mèng)想,而發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)就如同一個(gè)能讓夢(mèng)想實(shí)現(xiàn)的魔術(shù)師。越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家投入到發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的領(lǐng)域中,致力于解決經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中面臨的各式各樣的問(wèn)題。筆者針對(duì)“貧困陷阱”這個(gè)困擾了國(guó)內(nèi)外許多落后地區(qū)的問(wèn)題,在查閱大量文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,整理和歸納形成了這篇文獻(xiàn)綜述,以期對(duì)其以后的發(fā)展規(guī)劃提供參考。
貧困陷阱;發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué);哈羅德-多馬模型
近些年,發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一直試圖解決一個(gè)被譽(yù)為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)達(dá)芬奇密碼的難題——貧困陷阱。所謂“貧困陷阱”,通常地講是指這樣一種情況,處于貧困狀態(tài)的個(gè)人、家庭、群體、區(qū)域等主體或單元由于貧困而不斷地再生產(chǎn)出貧困,長(zhǎng)期處于貧困的惡性循環(huán)中而不能自拔。本文通過(guò)闡述國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)“貧困陷阱”這個(gè)問(wèn)題的研究現(xiàn)狀及遇到的困難,以期為我國(guó)正在經(jīng)歷的城市化進(jìn)程和新農(nóng)村發(fā)展可能遇到的問(wèn)題提供些許借鑒。
1.理論淵源。
經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域?qū)Α柏毨葳濉钡难芯吭催h(yuǎn)流長(zhǎng),最早可追溯到18世紀(jì)的馬爾薩斯人口陷阱理論。 馬爾薩斯(T.R.Malthus)極為關(guān)注農(nóng)業(yè)邊際效益遞減規(guī)律的后果。其在著作《人口原理》一書(shū)中,指出在土地供給數(shù)量不變和人口增加的條件下,雖然食物總產(chǎn)出會(huì)不斷增加,但是新增農(nóng)民的邊際產(chǎn)量會(huì)下降。這樣人口增長(zhǎng)比例會(huì)大于食物增加比例,如果人口增長(zhǎng)得不到控制,饑荒在所難免。[1]
在20世紀(jì)40-60年代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的繁榮時(shí)期,經(jīng)濟(jì)學(xué)家納爾遜(Nelson)和哥倫比亞大學(xué)教授拉格納·納克斯(Nurkse)第一次興起了對(duì)貧困陷阱的討論。基于對(duì)發(fā)展中國(guó)家長(zhǎng)期貧困的考察,納克斯(1953)在著作《不發(fā)達(dá)國(guó)家的資本形成問(wèn)題》中,首次提出了“貧困惡性循環(huán)”(vicious circle of poverty)理論。他認(rèn)為:發(fā)展中國(guó)家的人均收入普遍過(guò)低,而人均收入過(guò)低是由于資本稀缺,資本稀缺又源于人均收入過(guò)低,低收入使得一國(guó)陷入貧窮,無(wú)法積累經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的儲(chǔ)蓄,沒(méi)有足夠的儲(chǔ)蓄,投資和資本形成也就無(wú)從談起,從而又導(dǎo)致該國(guó)陷入貧困惡性循環(huán)。[2]1956年,納爾遜在《不發(fā)達(dá)國(guó)家的低水平均衡陷阱》中,提出了相類(lèi)似的“低水平均衡陷阱” (low-level equilibrium trap)理論。即在最低人均收入水平到與人口增長(zhǎng)率相等的水平之間,存在一個(gè)“低水平均衡陷阱”。[3]
1957年,著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家繆爾達(dá)爾(Myrdal)提出,應(yīng)采用動(dòng)態(tài)非均衡分析方法來(lái)研究發(fā)展中國(guó)家的問(wèn)題。他認(rèn)為,市場(chǎng)非但沒(méi)有減少地區(qū)間的不平衡,反而增加了這種不平衡,使得某些地區(qū)發(fā)展相對(duì)于其他地區(qū)發(fā)展快些,一旦這些地區(qū)由于初始稟賦而先獲得發(fā)展,那么這種優(yōu)勢(shì)將會(huì)一直存在。因此發(fā)展慢的地區(qū)將發(fā)展得更慢,發(fā)展快的地區(qū)將發(fā)展得更快,這就是“循環(huán)累積因果原理”(cycle accumulation cause and effect law)。[4]
2.數(shù)理模型。
在哈羅德-多馬模型的基本形式上引入內(nèi)生人口和內(nèi)生儲(chǔ)蓄理論,可以很好地描述發(fā)展過(guò)程中貧困陷阱和惡性循環(huán)現(xiàn)象。
圖1 低水平均衡陷阱
收入增長(zhǎng)曲線(xiàn)與人口曲線(xiàn)有兩個(gè)交點(diǎn),m點(diǎn)和e點(diǎn)。m點(diǎn)代表一個(gè)穩(wěn)態(tài)均衡。如果人均收入(Y/N)低于Om,人口比總收入下降更快,因而人均收入將拉到m點(diǎn)。如果人均收入因?yàn)槟承┰虺^(guò)m點(diǎn)到b點(diǎn),人口增長(zhǎng)率(ba)將會(huì)超過(guò)收入增長(zhǎng)率(bc),進(jìn)而將人均收入拉回m點(diǎn)。這樣,一旦經(jīng)濟(jì)處于m點(diǎn),較小的投資增量將無(wú)法使經(jīng)濟(jì)擺脫這種低水平維持生存的狀態(tài),因?yàn)槠鋷?lái)的收入的增加將會(huì)完全被新增的人口所消費(fèi)掉,經(jīng)濟(jì)陷入停滯或者低水平收入的惡性循環(huán)。
另一個(gè)交點(diǎn)e代表一個(gè)經(jīng)濟(jì)擺脫低水平均衡陷阱的最小臨界努力。為了實(shí)現(xiàn)可維持的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),一個(gè)經(jīng)濟(jì)必須在某一時(shí)點(diǎn)有足夠大的資本投入,將經(jīng)濟(jì)從m點(diǎn)推進(jìn)到u點(diǎn)。一旦經(jīng)濟(jì)超過(guò)u點(diǎn)的閥值,例如達(dá)到u'點(diǎn),收入增長(zhǎng)率超過(guò)人口增長(zhǎng)率,這時(shí)人均收入的增長(zhǎng)才會(huì)是有保證的。這與之前的理論完全符合。
3.實(shí)證研究。
伊斯特里(Easterly)發(fā)現(xiàn)一些外援投資較高和初始投資率很高的國(guó)家,卻陷入經(jīng)濟(jì)衰退,與之相反的是那些增長(zhǎng)較快的國(guó)家外援投資以及初始投資率數(shù)量都相對(duì)較少。[6]施雷弗(Shleifer)、維什尼(Vishny)和墨菲(Murphy)討論了在總需求溢出與不完全競(jìng)爭(zhēng)的背景下的大推進(jìn)理論,他們假定技術(shù)對(duì)于所有窮國(guó)而言都是可獲得的,由于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)太小以及投資存在固定成本,窮國(guó)不會(huì)采用新技術(shù)。[7]克雷默(Kremer)假定了一個(gè)企業(yè)的模型,并從匹配的角度考察了貧困陷阱模型。有兩個(gè)原因會(huì)使這個(gè)模型產(chǎn)生多重均衡:第一個(gè)是貨幣外部性,第二個(gè)是不完全信息。[8]伊斯特里(Easterly)從知識(shí)互補(bǔ)與知識(shí)外溢的角度討論了不同層次的貧困陷阱。[9]在馬諸亞麻(Matsuyama)的模型中,由于要素邊際報(bào)酬遞減,信貸市場(chǎng)的不完善以及富國(guó)具有更多的抵押品,從而使得富國(guó)相對(duì)于窮國(guó)而言更容易取得資本。[10]斯塔丘斯基(Stachurski)和阿扎里亞迪斯(Azariadis)概述了貧困陷阱的各種自我強(qiáng)化機(jī)制,這些機(jī)制使得窮國(guó)愈窮,而富國(guó)愈富。[11]
“壞的制度要么會(huì)強(qiáng)化市場(chǎng)失靈,要么本身就是無(wú)效的根源”諾斯(North)在他的著作中寫(xiě)道。[12]阿扎里亞迪斯和斯塔丘斯基認(rèn)為腐敗會(huì)造成貧困惡性循環(huán)。墨菲等指出隨著尋租活動(dòng)的增加,假如生產(chǎn)活動(dòng)的收益下降的速度比尋租活動(dòng)收益下降的速度快。[13]
如何跳出貧困陷阱?伊斯特里(Easterly)認(rèn)為政府干預(yù)是引導(dǎo)一個(gè)國(guó)家跳出貧困陷阱的主要手段。[14]大野健一(Kenichi Ohno)研究表明東亞的大多數(shù)國(guó)家之所以能夠跳出貧困陷阱,經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng),歸功于威權(quán)發(fā)展模式(authoritarian developmentalism)。[15]
張夏準(zhǔn)(Chang)認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家之所以向發(fā)展中國(guó)家推薦所謂的好制度,其背后可能隱藏著“富國(guó)陷阱”,發(fā)達(dá)國(guó)家正在試圖通過(guò)各種政策和制度“踢開(kāi)”窮國(guó)登上富國(guó)的梯子(Kicking away the Ladder)。[16]道格拉斯·諾斯等人(North)認(rèn)為,發(fā)展中國(guó)家政策的失敗往往想在有限準(zhǔn)入社會(huì)中融入競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)和民主,而這些改革會(huì)威脅到尋租體系,這些既得利益者會(huì)阻撓改革的進(jìn)行。[17]阿西莫格盧等(Acemoglu)研究也表明,在控制一些歷史的因素或固定效應(yīng)之后,收入與民主之間并沒(méi)有正向關(guān)系。[18]
顧六寶和張明倩(2001)通過(guò)CES非線(xiàn)性回歸增長(zhǎng)模型,對(duì)我國(guó)的人均資本進(jìn)行分析后認(rèn)為中國(guó)的資本邊際產(chǎn)量存在上升階段, 這樣就會(huì)出現(xiàn)當(dāng)中國(guó)的資本存量較低時(shí)資本的邊際產(chǎn)量也較低, 不足以補(bǔ)償資本折舊和新增人口所攤薄的人均資本, 經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)便落入了“貧困陷阱”。[19]鄧新華和袁侖渠(2007)將研究集中在家庭層面,驗(yàn)證了中國(guó)城鎮(zhèn)居民貧困陷阱的存在。[20]白云超和白鶴舉(2006)借鑒運(yùn)籌學(xué)中的層次分析法,證明了影響我國(guó)西部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的五個(gè)主要因素中信息化最重要,市場(chǎng)化次之,且以下順序?yàn)椋洪_(kāi)放化、工業(yè)化、城市化。[21]
西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)相對(duì)貧困,資本應(yīng)該是稀缺資源,那么西部地區(qū)的資本產(chǎn)出彈性應(yīng)該高于東部才比較合理,然而實(shí)際情況卻正好相反。采用1990—2004年的資本存量數(shù)據(jù)對(duì)東西部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型估計(jì)對(duì)比后,張雪雯在其碩士論文中指出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均主要依靠資本的增加,勞動(dòng)力的投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)微乎其微,特別注意是東部地區(qū)的資本產(chǎn)出彈性高于西部。[22]這揭示出我國(guó)西部可能存在資本利用效率不高、資本低配置和浪費(fèi)的問(wèn)題。這樣,極易出現(xiàn) “馬太效應(yīng)”。所謂“馬太效應(yīng)”是指生產(chǎn)要素總是流向富裕的國(guó)家或地區(qū),使其越來(lái)越富;相反,貧窮落后國(guó)家或地區(qū)卻更加貧窮。一旦欠發(fā)達(dá)的國(guó)家或地區(qū)出現(xiàn)“馬太效應(yīng)”,那么就極易跌入“貧困陷阱”,出現(xiàn)惡性循環(huán)。
張錦華(2007)使用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法驗(yàn)證了無(wú)論是在短期還是長(zhǎng)期內(nèi),農(nóng)村居民受教育水平和職業(yè)培訓(xùn)的差異是造成收入差距的一個(gè)重要因素。[23]同時(shí),教育差距既推動(dòng)了收入差距的擴(kuò)大,又可能伴隨著收入非平衡增長(zhǎng)的擴(kuò)大而擴(kuò)大,低收入農(nóng)戶(hù)有陷入貧困陷阱的危險(xiǎn)。黃如蘭和唐玉鳳(2007)提出農(nóng)村貧困弱勢(shì)群體較差的教育及培訓(xùn)導(dǎo)致的結(jié)果:低社會(huì)資源——低教育水平——較差職位——低收入——低社會(huì)資源”惡性循環(huán)。[24]
為了解決低教育,低資源,低人力資本帶來(lái)的負(fù)效應(yīng)。張士斌(2009)提出應(yīng)改革戶(hù)籍制度,使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)突破人力資本瓶頸。[25]除此之外,程偉偉等人(2008)利用我國(guó)1952-2005年的固定投資價(jià)格指數(shù),建立Solow模型后,總結(jié)得出1985年以前人均資本存量緩慢增長(zhǎng)是因?yàn)橘Y本的增長(zhǎng)幾乎全部被所固定資產(chǎn)折舊、人口增長(zhǎng)抵消, 經(jīng)濟(jì)被鎖定在“貧困陷阱”之內(nèi);改革開(kāi)放后外資的持續(xù)進(jìn)入, 使中國(guó)的人均投資量不斷增加, 中國(guó)經(jīng)濟(jì)在這種強(qiáng)大的外力推動(dòng)之下在1985年左右跳出了“貧困陷阱”。[26]應(yīng)宏峰和白麗娜(2004)進(jìn)一步闡述道,物質(zhì)資本投資是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要而非充分條件, 西部地區(qū)要擺脫經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貧困陷阱, 必然以新增長(zhǎng)理論為指導(dǎo)改變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑, 變完全依靠外部資金投入為依靠經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)性提高資本使用效率, 通過(guò)人力資本的積累來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛。[27]
與此同時(shí),崔俊富等人(2009) 宣稱(chēng)人力資本報(bào)酬遞減并不是必然的,如人力資本的專(zhuān)業(yè)化就會(huì)帶來(lái)報(bào)酬遞增。但經(jīng)過(guò)1978-2007年留學(xué)生歸國(guó)數(shù)據(jù)分析,中國(guó)不僅不具備從外部引進(jìn)人力資本的優(yōu)勢(shì),相反本國(guó)的人力資本又大量流失。令人擔(dān)憂(yōu)的是,國(guó)內(nèi)的教育與醫(yī)療資金投入不足,且分配不均勻,導(dǎo)致了勞動(dòng)者生產(chǎn)率處于顯著的低水平。[28]
單純的從經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)要素如資本勞動(dòng)來(lái)解釋持續(xù)性貧困問(wèn)題面臨著越來(lái)越多的挑戰(zhàn)。目前較為流行的比較制度分析就很明確地指出從生產(chǎn)要素的角度所建立起來(lái)的理論的不足。趙亞奎(2009)從三個(gè)角度對(duì)貧困陷阱的形成機(jī)制進(jìn)行分析,分別是臨界點(diǎn)效應(yīng)( threshold effects) 、制度性貧困(institutional poverty)以及由鄰里效應(yīng)(neighbourhood effects) 所導(dǎo)致的貧困。特別從鄰里效應(yīng)的角度對(duì)階層性貧困的分析對(duì)目前更具有啟示意義。解釋了 “城中村”等城市化過(guò)程中可能出現(xiàn)的另一種貧困陷阱。[29]
劉洪軍和陳柳欽(2001)批判了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的“唯資本論”,指出發(fā)展中國(guó)家要跨越貧困陷阱,關(guān)鍵在于通過(guò)制度創(chuàng)新擺脫對(duì)低效制度的路徑依賴(lài)。[30]陳柳欽(2003)在其另一篇文章中寫(xiě)道,政治企業(yè)家并不是一個(gè)盲目的利他主義者,而是理性的利他主義者。[31]
基于目標(biāo)定位的城市居民最低生活保障制度,由于制度運(yùn)行中的負(fù)激勵(lì)效應(yīng),加之調(diào)查的制度缺陷,以及“進(jìn)入—退出”機(jī)制的不完善,陷入了與救助初衷相悖離的貧困陷阱。白維軍(2010)主張改革福利扣減制,實(shí)行負(fù)所得稅制;優(yōu)化目標(biāo)定位制,實(shí)行分類(lèi)施保;實(shí)行低保救助的制度與資源整合。[32]
西部農(nóng)村貧困現(xiàn)狀問(wèn)題是困擾我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要問(wèn)題,其先天的自然條件、人口素質(zhì)、公共資源缺失、農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整錯(cuò)位滯阻了西部農(nóng)村脫貧步伐,周茂春和鄧鵬(2009)指出構(gòu)建適宜西部農(nóng)村的“人本”治理、勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移治理、農(nóng)村發(fā)展方式轉(zhuǎn)變治理、農(nóng)村信息化治理范式是緩解農(nóng)村脫貧的有效路徑抉擇。[33]
從建設(shè)新農(nóng)村的角度,鹿永華和辛德樹(shù)(2008)建議政府應(yīng)該做到以下幾點(diǎn),以幫助農(nóng)民盡早擺脫“貧困陷阱”。1.認(rèn)真落實(shí)九年制免費(fèi)義務(wù)教育。2.在非義務(wù)教育階段, 實(shí)行獎(jiǎng)學(xué)金制度和無(wú)息貸款制度。3.改革農(nóng)村土地制度。4.加快農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。5.加大農(nóng)民小額貸款力度。[34]
由于我國(guó)國(guó)土遼闊,地區(qū)差異明顯,故對(duì)于跨過(guò)“貧困陷阱”的實(shí)際實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)因地制宜。如綏陽(yáng)縣地處黔北,具有明顯喀斯特地貌,蔡運(yùn)龍(2006)提倡利用特色自然資源,大力發(fā)展生態(tài)旅游業(yè)。[35]
由于篇幅所限,許多關(guān)于“貧困陷阱”的優(yōu)秀文獻(xiàn)沒(méi)有包括進(jìn)來(lái)。時(shí)至今日,發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)眼下已成一個(gè)熱點(diǎn)學(xué)科,越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)其投入畢生心血。我國(guó)現(xiàn)為最大的發(fā)展中國(guó)家,國(guó)內(nèi)貧困群體普遍表現(xiàn)為低收入、高恩格爾系數(shù)、低消費(fèi)和低營(yíng)養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)等特征。國(guó)內(nèi)貧困居民在經(jīng)濟(jì)收支上長(zhǎng)期處于收不抵支狀態(tài),債務(wù)問(wèn)題嚴(yán)重,住房、出行等基本生活條件明顯低于社會(huì)平均水平,普遍缺乏對(duì)抗疾病及意外事故的基本能力。如此多的難題亟待解決,我們刻不容緩!
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ClassNo.:F061.3DocumentMark:A
(責(zé)任編輯:鄭英玲)
ReviewontheIssueofPovertyTrapintheDevelopmentEconomics
Liu Yusong
(School of economics and management,Xinan University,Chongqing,Sichuan 400715,China)
Economic growth has been a dream to the developing countries or regions, and the Development Economics is just like a magician who could make it come true. These years, more and more economists engage themselves to this field, dedicated to solving the problems faced by economic growth. In view of Poverty Trap, the issue inhibited many underdeveloped areas, based on consulting mass documents, the author composed this literature review, in order to provide a reference for their future development.
Poverty Trap;Development Economics;Harrod-Domar Model
劉雨松,碩士,西南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院。研究方向:農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理。
1672-6758(2013)04-0050-3
F061.3
A