思霏
有人曾稱全國(guó)科研經(jīng)費(fèi)大概只有40%真正用于科技研發(fā),其余的60%都用于開(kāi)會(huì)、出差等。此言一出,立刻引起人們對(duì)科研經(jīng)費(fèi)去向的追蹤和各種花銷的質(zhì)疑。科研經(jīng)費(fèi)真的如此被“揮霍”了?那么埋藏在經(jīng)費(fèi)下面的深層問(wèn)題到底又是什么?
問(wèn)題種種
2013年10月22日財(cái)政部部長(zhǎng)樓繼偉在第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議上,報(bào)告了國(guó)家財(cái)政科技資金分配與使用情況。樓繼偉在談到財(cái)政科技資金管理使用中存在的問(wèn)題時(shí),強(qiáng)調(diào)最重要的是要分析潛伏在表面化問(wèn)題下面的深層體制問(wèn)題。首先是科技宏觀管理缺乏有效的統(tǒng)籌協(xié)調(diào);二是政府與市場(chǎng)的關(guān)系沒(méi)有完全理順;三是科研項(xiàng)目管理亟需改進(jìn);四是科技評(píng)價(jià)導(dǎo)向不盡合理;五是創(chuàng)新政策體系不夠完善。
如此看來(lái)中央已經(jīng)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的亂象做出了深入剖析。從中也可以看出解決科研經(jīng)費(fèi)當(dāng)中存在的體制問(wèn)題,也是配合中央推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的一項(xiàng)工作。有人也談到,若想繼續(xù)維持增長(zhǎng)必須解決兩個(gè)問(wèn)題,一是進(jìn)行金融改革,讓資本發(fā)揮更大的效率;另一個(gè)就是推進(jìn)科研體制改革,激發(fā)人才的創(chuàng)造力。前者正在突破,而對(duì)于科研創(chuàng)新則需要一個(gè)更為廣泛的基礎(chǔ)性變革。
雖然在這次會(huì)議上提出了要破除影響科技創(chuàng)新能力提高的體制障礙,構(gòu)建起適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展要求的資金保障管理機(jī)制和政策環(huán)境。但是也有業(yè)內(nèi)人士告訴記者,如果不改變對(duì)科研人員的職稱評(píng)價(jià)體系和對(duì)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)體系,那么這種局面還是難以扭轉(zhuǎn)。
因?yàn)榭蒲畜w制是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)遺產(chǎn)的一個(gè)主要部分。在中國(guó),教育與科研等由專業(yè)知識(shí)分子組成的行業(yè),一般存在明顯的行政化導(dǎo)向。這既不利于研究的效率與創(chuàng)新能力提升,也不利于從業(yè)的專業(yè)知識(shí)分子潛心研究。
其次,科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)管理也是延續(xù)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的“行政色彩”,作為事業(yè)單位,仿照行政級(jí)別給予研究人員設(shè)定相應(yīng)的財(cái)政工資水平,科研經(jīng)費(fèi)則要求用于科研本身而不能用于人。由于工資水平相對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)低,而且科研人員沒(méi)有那么多尋租的機(jī)會(huì),因此,科研人員大都希望通過(guò)申請(qǐng)項(xiàng)目,在科研經(jīng)費(fèi)中分一杯羹。
亂象叢生
據(jù)記者了解,對(duì)于科研經(jīng)費(fèi)的支出確實(shí)五花八門,有限的科研經(jīng)費(fèi)并沒(méi)有全部用在刀刃上?;緛?lái)看分為以下幾種類型:
花錢買關(guān)系型:現(xiàn)在課題的申請(qǐng)難度越來(lái)越大,競(jìng)爭(zhēng)也愈來(lái)愈激烈。某高校教師告訴記者說(shuō):“爭(zhēng)取項(xiàng)目有很多‘潛規(guī)則,要看關(guān)系。有關(guān)系的,項(xiàng)目設(shè)計(jì)得不好,也能上;沒(méi)有關(guān)系的,課題再好,也不容易上。項(xiàng)目需要跑,我的一個(gè)同事跑項(xiàng)目時(shí),到一部門看他們的辦公條件很差,馬上掏錢幫人家購(gòu)置了新的辦公桌椅,課題就到手了。”當(dāng)然,這筆錢一定不會(huì)自掏腰包,等項(xiàng)目申請(qǐng)下來(lái),自然要從經(jīng)費(fèi)中找回來(lái)。
花錢買飯局型:其實(shí)好多課題鑒定會(huì)、論證會(huì)是虛假的,實(shí)際上是請(qǐng)客吃飯。項(xiàng)目實(shí)施中,上級(jí)部門也會(huì)派專家進(jìn)行中期審核,了解項(xiàng)目資金的使用情況、課題進(jìn)度等。要是審核不過(guò)關(guān),下一批的資金就不再撥付,所以研究所一般要請(qǐng)前來(lái)考評(píng)的專家吃喝玩樂(lè),再送點(diǎn)紀(jì)念品,有的干脆送錢作為“辛苦費(fèi)”。
金蟬脫殼型:還有一種情況,就不像簡(jiǎn)單的花錢找關(guān)系和請(qǐng)人吃飯那樣簡(jiǎn)單了。例如某公司與課題組負(fù)責(zé)人約定,共同運(yùn)作某一國(guó)家重大課題項(xiàng)目。而這家公司正是由課題組負(fù)責(zé)人委托他人或自己親屬成立的獨(dú)資公司。比如在此次科研項(xiàng)目中,中央財(cái)政撥付經(jīng)費(fèi)300萬(wàn)元。在300萬(wàn)元中,支付那家合作單位的費(fèi)用達(dá)250萬(wàn)元,占全部經(jīng)費(fèi)的90%以上,其他50萬(wàn)元在本單位賬內(nèi)支出,這樣,就用250萬(wàn)元“外包”給了協(xié)作單位,完成款項(xiàng)轉(zhuǎn)移過(guò)程。
逐層“扒皮”型:有人告訴記者,其實(shí)爭(zhēng)取到了科研經(jīng)費(fèi)后,并不能全額到自己手里,還要被所里、實(shí)驗(yàn)室逐級(jí)“扒皮”,扣除管理費(fèi)、儀器設(shè)備耗損費(fèi)等,一個(gè)20萬(wàn)元的課題,“扒”到科研人員手里也就剩下十多萬(wàn)元。
緣于體制
面對(duì)種種撲面而來(lái)的譴責(zé),某高校老師和記者談到科研經(jīng)費(fèi)的“困境”,希望人們能客觀的分析問(wèn)題。在中國(guó),高校教師申請(qǐng)科研項(xiàng)目的主要理由是職稱晉升的需要。沒(méi)有主持過(guò)縱向項(xiàng)目(即上級(jí)主管部門或機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)立項(xiàng)的各類計(jì)劃規(guī)劃、基金項(xiàng)目),就不具備晉升高級(jí)職稱的先決條件,這幾乎是高校的普遍規(guī)定。于是,教師們不得不把自己的身段放下,千方百計(jì)找關(guān)系、跑課題,各高校也大力協(xié)助教師們進(jìn)行“運(yùn)作”。于是,你會(huì)看到掌握科研項(xiàng)目的部門人員、掌握科研項(xiàng)目評(píng)審的專家成為“跑項(xiàng)目”的對(duì)象。
衡量一所高校的水平,科研經(jīng)費(fèi)是其中最為重要的指標(biāo)之一,大學(xué)校長(zhǎng)是上面任命的,對(duì)上不對(duì)下,他們要考慮的是能不能出科研經(jīng)費(fèi)的“政績(jī)”。于是,爭(zhēng)奪科研項(xiàng)目的“腐敗”就產(chǎn)生了。
另外人們會(huì)看到很多項(xiàng)目以“虛報(bào)”費(fèi)用的方式來(lái)支付,那是因?yàn)閺牧㈨?xiàng)到資金到賬基本上是大半年的時(shí)間過(guò)去了,接著就會(huì)要求項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)在年底必須執(zhí)行完85%以上,否則收回。那不去找發(fā)票“虛報(bào)”怎么辦?
國(guó)外借鑒
其實(shí),政府科研機(jī)構(gòu)既是實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的重要力量,更是完成公益項(xiàng)目研究的不可替代的研究主體?;蛟S國(guó)外的科研機(jī)構(gòu)設(shè)立方式及經(jīng)費(fèi)管理政策對(duì)中國(guó)科研機(jī)構(gòu)體制改革具有借鑒意義。
世界各國(guó)科研撥款制度同國(guó)家的科技體制、經(jīng)濟(jì)體制乃至政治體制密切相關(guān),沒(méi)有統(tǒng)一的、最優(yōu)的模式。但從總體看,多數(shù)國(guó)家政府科研經(jīng)費(fèi)實(shí)行預(yù)算撥款制度。在制定科研預(yù)算之前,首先制定國(guó)家的科技發(fā)展戰(zhàn)略和政策,由主管部門指導(dǎo)所屬各司局、科研院所按國(guó)家大政方針和部門的年度政策制定相應(yīng)的科研項(xiàng)目和預(yù)算。一旦預(yù)算得到批準(zhǔn),就要嚴(yán)格執(zhí)行。
例如,美國(guó)的國(guó)立科研機(jī)構(gòu)每年要提交預(yù)算,由主管部門,如國(guó)防部、能源部、衛(wèi)生與人類服務(wù)部、國(guó)立航空航天局、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部等部門分別綜合匯總,編制部門預(yù)算報(bào)到總統(tǒng)預(yù)算辦公室,經(jīng)總統(tǒng)同意后,交國(guó)會(huì)審議和批準(zhǔn)后方能執(zhí)行。
美國(guó)政府的科研經(jīng)費(fèi)可分為事業(yè)費(fèi)和項(xiàng)目費(fèi)兩大類。事業(yè)費(fèi)主要用于人員工資,大型儀器和公共服務(wù)設(shè)備的購(gòu)置和運(yùn)行,基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等機(jī)構(gòu)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)和少量的間接成本(主要是管理費(fèi))。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)主要用于支付科研項(xiàng)目的直接成本(流動(dòng)人員的工資和小型專用儀器設(shè)備購(gòu)置等)。前者主要是預(yù)算撥款,后者則是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)獲得。
科研項(xiàng)目公開(kāi)招標(biāo),中標(biāo)后,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)向主管部門提交實(shí)施步驟和各項(xiàng)預(yù)算的詳細(xì)計(jì)劃,經(jīng)主管部門審查批準(zhǔn)后,簽署具有法律效應(yīng)的執(zhí)行合同。并且項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)由項(xiàng)目主管部門直接匯到承擔(dān)項(xiàng)目的課題組,由負(fù)責(zé)人單位的財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理,憑負(fù)責(zé)人簽字支出。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人單位不得從項(xiàng)目費(fèi)中提取任何費(fèi)用。但項(xiàng)目費(fèi)的利息收入可有負(fù)責(zé)人單位支配。
因此從美國(guó)政府所屬科研機(jī)構(gòu)的科研經(jīng)費(fèi)管理上,可以看到一些鮮明的特點(diǎn)。一是“項(xiàng)目合同制”經(jīng)費(fèi)管理納入政府科研機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌。政府科研機(jī)構(gòu)直接服務(wù)于政府。他的研究工作也主要是政府的委托課題。因此,在科研經(jīng)費(fèi)的使用方面,以項(xiàng)目合同為依據(jù)的經(jīng)費(fèi)管理是被調(diào)查政府研究機(jī)構(gòu)中較為普遍的經(jīng)費(fèi)管理模式。二是嚴(yán)格禁止人員經(jīng)費(fèi)在經(jīng)費(fèi)預(yù)算中重復(fù)列支。三是優(yōu)化經(jīng)費(fèi)支出監(jiān)管。美國(guó)一直認(rèn)為,科研經(jīng)費(fèi)使用是一個(gè)經(jīng)手部門較多、歷時(shí)較長(zhǎng)的資金使用過(guò)程,因此必須建立和健全經(jīng)費(fèi)管理監(jiān)督機(jī)制。根據(jù)各有關(guān)方面的職責(zé),明確監(jiān)督職能。政府宏觀監(jiān)督,主管部門日常監(jiān)督、研究機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制、審計(jì)部門時(shí)候監(jiān)督,各司其職、各盡其責(zé)。實(shí)現(xiàn)研究經(jīng)費(fèi)使用的全過(guò)程監(jiān)督,提高科研經(jīng)費(fèi)使用的效率,保障經(jīng)費(fèi)使用的公正性。