淺析風險辨識與控制在企業(yè)應急管理體系建設中的地位和作用

任喜功

（呂梁市離石區(qū)安全生產(chǎn)應急救援指揮中心，山西 呂梁 033000）

0 引 言

隨著2006年1月8日國務院發(fā)布的《國家突發(fā)公共事件總體應急預案》出臺，我國應急預案框架體系初步形成。是否已制定應急能力及防災減災應急預案，標志著社會、企業(yè)、社區(qū)、家庭安全文化的基本素質的程度。作為公眾中的一員，我們每個人都應具備一定的安全減災文化素養(yǎng)及良好的心理素質和應急管理知識[1]；作為企業(yè)則必須掌握其原理及內涵。

1 應急管理

應急管理是應對于特重大事故災害的危險問題提出的[2]。應急管理是指政府及其他公共機構在突發(fā)事件的事前預防、事發(fā)應對、事中處置和善后恢復過程中，通過建立必要的應對機制，采取一系列必要措施，應用科學、技術、規(guī)劃與管理等手段，保障公眾生命、健康和財產(chǎn)安全；促進社會和諧健康發(fā)展的有關活動。危險包括人的危險、物的危險和責任危險三大類。首先，人的危險可分為生命危險和健康危險；物的危險指威脅財產(chǎn)安全的火災、雷電、臺風、洪水等事故災難；責任危險是產(chǎn)生于法律上的損害賠償責任，一般又稱為第三者責任險。其中，危險是由意外事故、意外事故發(fā)生的可能性及蘊藏意外事故發(fā)生可能性的危險狀態(tài)構成。

事故應急管理的內涵，包括預防、準備、響應和恢復四個階段。盡管在實際情況中，這些階段往往是重疊的，但他們中的每一部分都有自己單獨的目標，并且成為下個階段內容的一部分。

企業(yè)的應急管理也在國家、社會的關注和引導下，由最初的生產(chǎn)安全事故應急救援，發(fā)展到對事故災難、自然災難、公共衛(wèi)生、社會安全等突發(fā)事件的應急管理[3]。在國家應急管理體系建設原則框架指導下，企業(yè)應急管理體系正在不斷加強，并成為繼質量、環(huán)境及HSE等管理體系后，企業(yè)整體管理體系的又一項重要內容。

2 風險辨識與控制

2.1 風險辨識

2.1.1 風險的定義

關于風險的定義，在不同的管理體系標準中都給出了不同的描述，但基本都與特定事件的危害因素、后果嚴重程度、發(fā)生頻次三個因素有關?！讹L險管理原則與實施指南》中的定義為：不確定性對目標的影響（ef?fect of uncertainty on objectives）；《職業(yè)安全健康管理體系規(guī)范》中的定義為：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合；《石油天然氣工業(yè)健康安全環(huán)境管理體系》中的定義為：發(fā)生特定危害事件的可能性以及后果的嚴重性。由此可見，若要研究應急管理必須首先從分析辨識入手，去分析應急管理研究的對象——突發(fā)事件，發(fā)生的可能性以及后果的嚴重性，從而判定采取何種措施、利用哪些資源和遵循什么樣的程序去響應和救援。通常用風險矩陣來描述風險的危害程度。見圖1。

圖1 風險矩陣模型圖

2.1.2 風險層次的確定

需要從以下幾個方面確定風險的層次：危險源（可能性、后果嚴重程度）；可接受風險水平（企業(yè)經(jīng)濟、應急救援能力）；安全管理（重視程度、實踐）；安全技術（本質安全技術、安全工程技術）；法律約束。

2.1.3 風險辨識

對風險進行系統(tǒng)的歸納和全面的識別，是整個風險管理的基礎和前提。

2.1.4 風險辨識內容

主要從以下三個方面進行分析辨識：企業(yè)作業(yè)過程中有哪些風險應該考慮；引起風險的主要因素是什么；這些風險的后果的嚴重程度如何。

2.1.5 風險辨識的原理

2.1.5.1 危險有害因素辨識

1）危險因素：能對人造成傷亡或對物造成突發(fā)性損害的因素。2）有害因素：能影響人的身體健康、導致疾病或對物造成慢性損害的因素。

通常情況下，對兩者統(tǒng)稱為危險、有害因素，主要是指客觀存在的危險、有害物質或能量超過臨界值的設備、設施和場所。

2.1.5.2 危害的根源和性質

根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)場所、工藝、物料和設備設施的情況，可分為以下方面：1）火災和爆炸；2）沖擊和撞擊；3）中毒窒息、觸電；4）暴露于化學性和物理性危害因素的工作環(huán)境（比如毒害物料、粉塵、噪聲、高熱高濕、振動、輻射、低溫等）；5）人機工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復性工作等）；6）有毒有害物料、氣體的泄漏；7）可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務（包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗）。

2.1.5.3 危害產(chǎn)生的原因

1）能量或者毒害物質的存在；2）危害因素失去控制。

導致危害因素失去控制主要有以下原因：物的不安全狀態(tài)；人的不安全行為；有害作業(yè)環(huán)境；安全管理缺陷。

2.1.5.4 危害產(chǎn)生的后果

1）人身傷亡；2）疾病；3）財產(chǎn)損失；4）作業(yè)環(huán)境破壞；5）水、空氣、土壤及噪聲污染；6）資源浪費或枯竭。

2.1.6 危險源及危害因素分類

第一類危險源：能量或危險物質；

第二類危險源：導致能量或危險物質的約束或限制措施失效。

第一類危險源時事故發(fā)生的前提，決定了事故后果嚴重程度；第二類危險源是事故發(fā)生的必然條件，決定著事故發(fā)生的可能性。

2.2 風險控制

2.2.1 風險控制定義

風險存在于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)，企業(yè)采取各種措施減小風險事件發(fā)生的可能性，或者把可能的損失控制在一定的范圍內，以避免在風險事件發(fā)生時帶來難以承擔的損失。

2.2.2 風險控制方法

風險控制的四種基本方法是：風險回避、損失控制、風險轉移和風險保留。

2.2.2.1 風險回避

決策者考慮到風險的存在,主動放棄或拒絕承擔的風險。這種方法簡便宜行,經(jīng)濟安全。從某種意義上來說，風險回避的方法是一種最徹底的風險控制方法，因為它將損失出現(xiàn)的概率控制為零。但它不是積極的預防措施，而是一種保守的風險控制手段。

2.2.2.2 損失控制

損失控制是指采取各種措施減少風險發(fā)生的概率，或在風險發(fā)生后減輕損失的程度。損失控制是一種積極的風險控制手段，它可以克服風險回避的種種局限性。

2.2.2.3 風險轉移

風險轉移是指將風險及其可能造成的損失全部或部分轉移給他人。通過轉移風險而得到保障，是應用范圍最廣、最有效的風險控制手段，為員工繳納工傷保險就是其中之一。

2.2.2.4 風險保留

風險保留也稱為風險承擔，是指企業(yè)自己非理性或理性地主動承擔風險，即指一個企業(yè)以其內部的資源來彌補損失。

2.2.3 風險控制措施

圖2 風險辯識與控制程序

1）盡量采用風險危害程度低的工藝、技術、設備實施以及各種原輔材料，提高企業(yè)本質安全水平；2）加強企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)的監(jiān)控，配置各類安全設施和附件；3）建立健全企業(yè)各項安全管理制度和操作規(guī)程，加強作業(yè)現(xiàn)場安全管理，杜絕“三違”現(xiàn)象；4）加強安全教育培訓，提高員工安全意識；5）按照國家法律法規(guī)要求，足額提取安全生產(chǎn)相關費用。風險辨識與控制程序，如圖2所示。

3 風險辨識與控制在企業(yè)應急管理體系建設中的地位和作用

3.1 企業(yè)應急管理的對象分析

企業(yè)應急管理的核心實質就是風險管理，而風險管理的實質——危害事件進行的。事故是事件的具體結果，可見，由傳統(tǒng)的基于事故的安全管理[4]，到現(xiàn)在基于風險的事件應急管理，是管理理念的升華和工作實踐的進步。

3.1.1 事故管理

現(xiàn)實中，人們在談論安全時更多關心和聚焦的往往是事故，這一做法和認識可以從命為安全管理，在強調事故責任追究的安全管理工作實踐中得到了印證。這是因為，傳統(tǒng)的管理思維方式基本上都是把安全看成是對事故的管理。因為一般都會認為，不出事故（無危、無損）就是安全，出了事故就是不安全。這種亡羊補牢式的安全管理，是一種常見的、事故后采取安全措施的管理模式。實質上，這些都是對事故結果的管理，而不是對事故前因和過程的管理，基于這種管理的實踐，與其說是在管“安全”，倒不如說是管“事故”更為恰當。

3.1.2 事件管理

基于風險管理的認識，安全被定義為“免除了不可接受風險的損害的狀態(tài)”。安全的表現(xiàn)取決于事件的狀態(tài)而不是事故。把事故和事件聯(lián)系起來看，二者之間一個明顯的區(qū)別就是事故有一個具體的結果（如傷害或損失），而事件則沒有，但是環(huán)境稍有變化，就可能會演變?yōu)槭鹿?。對事件管理、處置的方式不同，可能導致的結果就會有所不同，有的被控制在一定的事態(tài)范圍內不會發(fā)生事故，有的可能處置不當導致嚴重后果，由此，我們可以在應急管理和傳統(tǒng)的安全管理中找出明細區(qū)別，前者是對事件的管理，而后者是對事故的管理。因此針對事件的應急管理無論從主動性、科學性還是工作實踐上，都比傳統(tǒng)的針對事故的安全管理模式有了很大的進步，代表了安全管理新的工作思路和工作理念。

3.2 風險辨識與評價在企業(yè)應急管理體系建設中的地位和作用

企業(yè)應急管理體系遵循PDCA原理?！吨腥A人民共和國突發(fā)事件應對法》把應急分為“預防、準備、相應、恢復”四個管理階段，對企業(yè)應急管理體系建設提出了明確要求。企業(yè)應急管理主要包括以下內容：應急預案的制定、培訓和演練以及相應應急物資的保障等。而應急預案的制定和物資保障都是建立在企業(yè)對生產(chǎn)經(jīng)營各個環(huán)節(jié)進行風險辨識與評價的基礎上的?？梢哉f，風險辨識與控制工作是企業(yè)應急管理體系建設的一項不可或缺的基礎性工作。

4 結 論

從風險辨識與控制著手進行分析，如果事件管理不好，可以演變成事故或衍生出危機[5]。由此，我們可以把事件的管理分為三類：第一類是對事故的管理，也就是對確定的風險進行管理，所采取的措施可以是規(guī)章制度、操作規(guī)程等規(guī)范性的措施，輔之以必要的監(jiān)督和獎懲手段。第二類是對事件的管理，即對已知的風險進行管理，所采取的手段是制定應急預案，做好應急準備，強化應急培訓和演練，有針對性的提高企業(yè)應對突發(fā)事件的能力。第三類是對未知的風險進行管理，由于未知風險的不確定性，危害性也高，管理非常不易。所采取的主要手段是科學預測和強化預防管理。

[1]江宏偉.職業(yè)安全與健康[M].北京：煤炭工業(yè)出版社，2010.

[2]中國標準研究中心.GB／T 28001-2001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范[S].北京：中國標準出版社，30-34.

[3]劉景凱.企業(yè)突發(fā)事件應急管理[M].北京：石油工業(yè)出版社，2010.

[4]劉鐵民.危機型突發(fā)事件應對與挑戰(zhàn)[J].中國安全生產(chǎn)科學技術，2010，6（1）：8-12.

[5]邢娟娟.企業(yè)事故應急救援與預案編制技術[M].北京：氣象出版社，2008.