市政工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理及對(duì)策研究

許偉　崔巖

【摘 要】隨著城市化進(jìn)程的不斷加快，市政工程項(xiàng)目在規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜性、資金的投入及資源消耗等方面迅猛發(fā)展，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)日益增大，風(fēng)險(xiǎn)管理作為工程項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容之一，其水平直接影響到工程項(xiàng)目的管理水平，甚至決定著工程項(xiàng)目的成敗。本文以風(fēng)險(xiǎn)管理理論為依據(jù)，通過對(duì)比分析當(dāng)前常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，運(yùn)用頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法等多種風(fēng)險(xiǎn)分析方法相結(jié)合，系統(tǒng)地研究識(shí)別了市政工程項(xiàng)目施工階段存在的各種風(fēng)險(xiǎn)，并建立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)水平矩陣估計(jì)法、主觀評(píng)分法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等工具，對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)和評(píng)價(jià)，并構(gòu)建了基于多層次模糊綜合評(píng)判的市政工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，對(duì)市政工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行較系統(tǒng)的研究。

【關(guān)鍵詞】市政工程；風(fēng)險(xiǎn)管理；對(duì)策

隨著城市化進(jìn)程的加速發(fā)展，市政工程作為城市的基礎(chǔ)設(shè)施，關(guān)系著城市居民的生活質(zhì)量和環(huán)境質(zhì)量，建設(shè)并管理好市政工程對(duì)城市功能、環(huán)境質(zhì)量的提高以及經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展有著重要的意義。近幾年來，城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的力度不斷加大，掀起了市政工程建設(shè)的高潮，市政工程項(xiàng)目投資規(guī)模越來越大，技術(shù)難度、等級(jí)不斷提高，而由于市政工程的特殊的地理位置決定了本身工期的緊迫性，這些因素的存在一方面為施工單位提供了難得的機(jī)遇，同時(shí)又帶來了新的挑戰(zhàn)。市政工程施工項(xiàng)目的多變性使得在項(xiàng)目的施工過程中必然存在著許多不確定性，不確定性的發(fā)生將會(huì)阻礙工程的順利開展。市政工程工程項(xiàng)目多分布廣，施工復(fù)雜，工期長(zhǎng)，不確定性因素多，是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論應(yīng)用的重要領(lǐng)域。

本論文研究的目的和意義主要有以下幾點(diǎn)：

（1）通過研究進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理理論的學(xué)習(xí)，提高項(xiàng)目管理者對(duì)工程施工風(fēng)險(xiǎn)及其可能帶來損失的認(rèn)識(shí)，提高工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的意識(shí)。

（2）對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法進(jìn)行深入研究，并比較分析其優(yōu)缺點(diǎn)，為我國(guó)工程項(xiàng)目管理人員選擇更加科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估以及應(yīng)對(duì)方法提供依據(jù)，提高決策的有效性和有利于目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

（3）通過對(duì)施工風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制方法的研究，提高建設(shè)工程項(xiàng)目有關(guān)單位和人員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別控制能力，有利于實(shí)際工程中對(duì)施工風(fēng)險(xiǎn)的控制，提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

（4）通過對(duì)市政工程項(xiàng)目的實(shí)地調(diào)查，結(jié)合前面國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的理論和方法，針對(duì)實(shí)例，運(yùn)用方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，把先進(jìn)的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法逐步引入到市政工程施工管理中，以保障過程項(xiàng)目的順利實(shí)現(xiàn)，從而獲得更大的經(jīng)濟(jì)效益。

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是針對(duì)給定項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制等過程以減輕或避免風(fēng)險(xiǎn)潛在損失，得以保證以最少的成本實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目總體目標(biāo)的。風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)在于增加積極事件的概率和影響，降低消極事件的概率和影響?？梢岳斫鉃椋和ㄟ^風(fēng)險(xiǎn)控制，一是減少環(huán)境或內(nèi)部對(duì)工程項(xiàng)目的千擾，為工程項(xiàng)目實(shí)施創(chuàng)造安全的環(huán)境，使工程項(xiàng)目實(shí)施時(shí)始終處于良好的受控狀態(tài)，確保工程項(xiàng)目建設(shè)順利完成。二是，控制或降低工程造價(jià)，防止項(xiàng)目突破概算投資。三是，使工程項(xiàng)目順利達(dá)標(biāo)投產(chǎn)，獲得預(yù)期的收益?？傊L(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)就是通過技術(shù)和管理手段控制風(fēng)險(xiǎn)，使工程項(xiàng)目的投資、質(zhì)量、工期、安全四大目標(biāo)得到有效控制。風(fēng)險(xiǎn)管理是費(fèi)用、進(jìn)度和質(zhì)量安全三者之間是矛盾的統(tǒng)一體，潛在的協(xié)調(diào)者。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是市政工程施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，它是通過資料收集、分析、識(shí)別和歸類以確定項(xiàng)目中潛在風(fēng)險(xiǎn)，并尋找可能受到損失的根源，即項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素，這一階段最為重要也是最困難的工作。綜上所述，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的主要包括以下幾個(gè)方面：

（1）通過技術(shù)手段分析、識(shí)別項(xiàng)目潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素及其性質(zhì)和產(chǎn)生的條件，并據(jù)此衡量風(fēng)險(xiǎn)的大小。

（2）分析判斷各風(fēng)險(xiǎn)的各種特征，做好詳細(xì)的記錄，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的特征提出適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策。

（3）分析判斷并識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的后果，影響大小以及嚴(yán)重性。

在市政工程施工階段，作為承包人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)處理的原則：1）明確風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究制度。2）重在風(fēng)險(xiǎn)事前管理。3）用數(shù)量化來度量風(fēng)險(xiǎn)程度。4）提前預(yù)設(shè)到最壞的情況。5）模擬評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)處理結(jié)果。6）彈性化調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)處理措施。

市政工程施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的選擇：多層次模糊綜合評(píng)價(jià)模型是把層次分析法與模糊綜合評(píng)價(jià)法有機(jī)結(jié)合的一種方法。首先利用層次分析法將各指標(biāo)分成遞階層次結(jié)構(gòu)，構(gòu)建一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并通過技術(shù)和數(shù)學(xué)手段確定各指標(biāo)權(quán)重，然后進(jìn)行模糊綜合評(píng)判，最后綜合出總的評(píng)價(jià)結(jié)果。建立市政工程施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，在構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)遵循以下的原則：

（1）科學(xué)性原則。設(shè)計(jì)市政工程施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，應(yīng)符合市政工程的施工特點(diǎn)，要科學(xué)合理有代表性。

（2）全面性原則。指標(biāo)的層次結(jié)構(gòu)要合理，多寡適宜，不能以偏概全，既要能全面反映所評(píng)估的市政工程施工的現(xiàn)狀，也要具有系統(tǒng)性，評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)具有一致性，同時(shí)所設(shè)計(jì)的指標(biāo)要能為評(píng)價(jià)提供數(shù)據(jù)。

（3）可操作性原則。指標(biāo)的設(shè)計(jì)要根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況確定，指標(biāo)數(shù)據(jù)資料的采集要便利，容易獲得，能夠有效測(cè)度或統(tǒng)計(jì)，結(jié)果可信進(jìn)度高，便于量化和操作。

（4）定性和定量分析相結(jié)合原則。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程中，定性風(fēng)險(xiǎn)因素和定量風(fēng)險(xiǎn)因素往往同時(shí)存在，這就要求在市政工程施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，既要考慮定性指標(biāo)也要考慮定量指標(biāo)，釆取定性分析和定量分析相結(jié)合，把評(píng)價(jià)指標(biāo)定量化、規(guī)范化，為定量評(píng)估提供必要的數(shù)據(jù)。

市政工程施工承包人風(fēng)險(xiǎn)控制的方法：1）運(yùn)用控制性技術(shù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制：①風(fēng)險(xiǎn)回避法，風(fēng)險(xiǎn)回避法的運(yùn)用通常是在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)完成后，若得出的結(jié)論是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率非常大，有可能造成較大的損失，而又沒有其他對(duì)策來降低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，則可以釆取放棄項(xiàng)目的策略、回避可能產(chǎn)生的潛在損失。②風(fēng)險(xiǎn)分離法③）損失控制2）運(yùn)用財(cái)務(wù)性技術(shù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制：①風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是風(fēng)險(xiǎn)管理的常用對(duì)策之一。當(dāng)所遇風(fēng)險(xiǎn)難以回避且風(fēng)險(xiǎn)承受能力有限時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移便成為最有效的處理辦法。②保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移③運(yùn)用動(dòng)態(tài)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。市政工程項(xiàng)目管理的核心是進(jìn)度、質(zhì)量、成本和安全環(huán)保，在工程實(shí)施過程中應(yīng)重點(diǎn)著手分析風(fēng)險(xiǎn)可能對(duì)工程的潛在危害，根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合本工程的具體實(shí)際情況，提出成本超支、工期延誤、工程質(zhì)量缺陷、安全環(huán)保等施工風(fēng)險(xiǎn)問題的應(yīng)對(duì)措施。

結(jié)論：本文對(duì)市政工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理及對(duì)策等問題做了探討性的研究，提出了適合市政工程特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法；針對(duì)我國(guó)市政工程施工特點(diǎn)，設(shè)計(jì)了市政工程施工階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并把模糊數(shù)學(xué)引入到工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中，構(gòu)建了基于模糊綜合評(píng)判的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，以此對(duì)市政工程施工階段風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的研究，本文的研究成果體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

（1）對(duì)市政工程施工階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)進(jìn)行了深入的研究。結(jié)合市政工程的特點(diǎn)，分析了市政工程項(xiàng)目所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，并用層次分析法對(duì)其進(jìn)行層次分組，從施工單位的角度設(shè)計(jì)了市政工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系。

（2）在風(fēng)險(xiǎn)管理的模型研究方面，通過對(duì)傳統(tǒng)方法的優(yōu)劣勢(shì)比較、分析和探討，提出了多層次模糊綜合評(píng)價(jià)模型，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生概率和對(duì)目標(biāo)影響程度的分析研究，解決了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)量化問題，豐富了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)的內(nèi)容，使風(fēng)險(xiǎn)管理的集成化更具有可能性。

（3）本文對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了系統(tǒng)深入的研究，提出了動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理的概念，并把動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理引入到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制中。