產(chǎn)業(yè)化項目的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略研究與實踐

◎北京精密機(jī)電控制設(shè)備研究所 寧琦 鄭繼貴 黃海濤 張磊

隨著知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，大型企業(yè)、跨國公司都將知識產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)的一項核心戰(zhàn)略工作。我國航天企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)研究工作雖然起步較晚，但隨著市場化轉(zhuǎn)型和國際化發(fā)展的需求，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究工作已得到越來越多的重視。

筆者結(jié)合北京精密機(jī)電控制設(shè)備研究所產(chǎn)業(yè)項目管理工作的經(jīng)驗，提出了一套較為完備的知識產(chǎn)權(quán)研究思路與工作流程。通過開展關(guān)鍵技術(shù)提煉、重點(diǎn)專利檢索分析、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用等工作，制定了全流程的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，力求在尊重他人知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上創(chuàng)造自主知識產(chǎn)權(quán)，以在激烈的市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢。

一、研究思路和工作流程

北京精密機(jī)電控制設(shè)備研究所在中國航天科技集團(tuán)公司和中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院的支持指導(dǎo)下，連續(xù)多年開展了軍品專業(yè)技術(shù)和民品產(chǎn)業(yè)項目的知識產(chǎn)權(quán)研究工作，完成了大功率機(jī)電伺服技術(shù)、人工輔助心臟等重點(diǎn)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究項目，總結(jié)提煉了一套知識產(chǎn)權(quán)研究工作流程，如圖1所示。

圖1 知識產(chǎn)權(quán)研究工作流程

核心技術(shù)提煉主要是完成產(chǎn)業(yè)化項目的知識產(chǎn)權(quán)情況梳理。對現(xiàn)有的專利、技術(shù)秘密、研究報告等知識產(chǎn)權(quán)和科技成果類資料進(jìn)行分析，總結(jié)提煉產(chǎn)業(yè)化項目的關(guān)鍵核心技術(shù)，完成技術(shù)先進(jìn)度和成熟度評定，并繪制技術(shù)樹。結(jié)合發(fā)展需求提出需重點(diǎn)關(guān)注的技術(shù)要點(diǎn)，總結(jié)提煉檢索關(guān)鍵詞，為后續(xù)知識產(chǎn)權(quán)檢索分析奠定基礎(chǔ)。

知識產(chǎn)權(quán)檢索分析是通過技術(shù)關(guān)鍵詞完成對專利文獻(xiàn)和主要競爭對手情況的檢索。對檢索的專利類信息按申請年代、專利類型、國家分布、主要申請人、法律狀態(tài)等類別進(jìn)行統(tǒng)計分析；對主要競爭對手的情況按國別、技術(shù)類別、專利申請量等進(jìn)行統(tǒng)計分析，同時了解主要競爭對手的技術(shù)水平，分析差距，預(yù)測技術(shù)發(fā)展趨勢，在此基礎(chǔ)上篩選出重點(diǎn)關(guān)注的企業(yè)清單。

專利篩選與比對分析是在量化統(tǒng)計分析的基礎(chǔ)上，完成各項檢索信息與自身核心技術(shù)的相似性和關(guān)鍵性比對分析，篩選出需重點(diǎn)關(guān)注的專利信息，并按可直接使用的專利技術(shù)、可借鑒學(xué)習(xí)的專利技術(shù)、必須規(guī)避的專利技術(shù)進(jìn)行分類。對必須規(guī)避的專利技術(shù)，通過深入研究其權(quán)利要求書等內(nèi)容，吃透核心技術(shù)，提出自身技術(shù)發(fā)展建議。在繞開主要競爭對手專利保護(hù)及有效規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的同時，研發(fā)更先進(jìn)的技術(shù)產(chǎn)品，提升自主科研實力。

知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化是以知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化和市場應(yīng)用為目標(biāo)，完成對自主有效專利的梳理分析，結(jié)合市場調(diào)研完成對現(xiàn)有專利的法律、技術(shù)、市場等要素的綜合評估，確定可轉(zhuǎn)化專利項目，制定相應(yīng)的轉(zhuǎn)化方案和實施計劃。對有市場前景但尚未申報專利的核心技術(shù)快速補(bǔ)充申報相關(guān)專利，力爭搶占市場主動權(quán)，切實推進(jìn)自身智力成果的有效轉(zhuǎn)化。知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化項目的組織結(jié)構(gòu)及工作流程如圖2所示。

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施主要是完成產(chǎn)業(yè)化項目知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施方案的編制，制定技術(shù)路線圖和技術(shù)研發(fā)清單。在有效使用和借鑒他人專利技術(shù)的基礎(chǔ)上推進(jìn)項目的集成創(chuàng)新；對自主核心技術(shù)選擇適當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)保護(hù)類型，完成相關(guān)專利的申請和技術(shù)秘密保護(hù)工作。以研究知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為指導(dǎo)，開展專利成果的對外轉(zhuǎn)讓和授權(quán)許可等工作，從而實現(xiàn)以知識產(chǎn)權(quán)帶動經(jīng)濟(jì)效益增長的目標(biāo)。

二、實踐與成果

以人工輔助心臟項目為試點(diǎn)，研究所開展了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究和實踐工作。

圖2 知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化項目的組織結(jié)構(gòu)及工作流程圖

一是對人工輔助心臟項目技術(shù)方案進(jìn)行技術(shù)分析，提煉核心技術(shù)，梳理技術(shù)圖譜，提出需重點(diǎn)關(guān)注的技術(shù)和檢索關(guān)鍵詞。

二是完成對項目相關(guān)的國內(nèi)外專利和重要期刊、會議論文、主要競爭對手等情況的檢索。其中，檢索國內(nèi)專利200余件，國外專利180余件，并完成了專利類別分布、專利創(chuàng)新點(diǎn)、同族專利、專利法律狀態(tài)、專利申請數(shù)量等情況的統(tǒng)計分析。在了解國內(nèi)外主要競爭對手技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀的同時，列出了需重點(diǎn)關(guān)注的研制單位，并對其進(jìn)行了常態(tài)化實時跟蹤。

三是對檢索出的專利進(jìn)行綜合分析，篩選出10余件重點(diǎn)專利，并逐件進(jìn)行比對分析和創(chuàng)新點(diǎn)研究，提出規(guī)避建議和主動進(jìn)攻等知識產(chǎn)權(quán)策略：對即將到期或處于審查階段的專利采取關(guān)注等待的防御策略；對法律效率時間較長且有較大價值的核心專利采用直接引進(jìn)策略。2013年，研究所完成了1項國際核心專利的轉(zhuǎn)讓收購，在有效規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險的同時補(bǔ)充了自身技術(shù)，拓展了歐美市場營銷渠道。

四是為實現(xiàn)產(chǎn)品技術(shù)的快速應(yīng)用和市場轉(zhuǎn)化，加強(qiáng)與相關(guān)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的合作，通過專利聯(lián)合申報等方式實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的交叉共享。制定了人工輔助心臟項目知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理專員，提出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)清單和技術(shù)創(chuàng)新措施，同時構(gòu)建了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)網(wǎng)，對電機(jī)、泵、控制器3項核心技術(shù)進(jìn)行了專利補(bǔ)充申報。