高校實(shí)驗(yàn)室績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系探討

徐典，車凌，歐明喜

高校實(shí)驗(yàn)室是進(jìn)行教學(xué)、科研以及生產(chǎn)實(shí)踐等環(huán)節(jié)的重要基地，是培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新能力的重要平臺(tái)。實(shí)驗(yàn)室建設(shè)是各高校面臨的重要問(wèn)題，主要包括：如何建設(shè)和管理好實(shí)驗(yàn)室使之能夠更加有效、便利地為學(xué)生服務(wù)；如何正確處理實(shí)驗(yàn)室與生產(chǎn)實(shí)踐基地、科研中心的三方關(guān)系，做到資源的合理利用，避免浪費(fèi)；如何保證實(shí)驗(yàn)室能夠滿足學(xué)生的需求，合理安排實(shí)驗(yàn)室的使用和設(shè)備采購(gòu)等。對(duì)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)有效的評(píng)估體系，能夠?yàn)楦咝?shí)驗(yàn)室的后續(xù)建設(shè)工作提供決策依據(jù)。鑒此，本文針對(duì)高校實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的考核評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)進(jìn)行討論，簡(jiǎn)單介紹國(guó)內(nèi)外關(guān)于實(shí)驗(yàn)室評(píng)價(jià)的研究現(xiàn)狀，從而明確高校實(shí)驗(yàn)室考核評(píng)價(jià)指標(biāo)的具體要求，并就如何構(gòu)建高校實(shí)驗(yàn)室的評(píng)價(jià)體系進(jìn)行分析和提出建議。

一、國(guó)內(nèi)外高校實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的研究現(xiàn)狀

查閱國(guó)內(nèi)外關(guān)于實(shí)驗(yàn)室建設(shè)考核評(píng)價(jià)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，不同地方對(duì)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)考核的對(duì)象各有不同，有的主要考核實(shí)驗(yàn)室的管理狀況；有的考核實(shí)驗(yàn)室研究團(tuán)隊(duì)的建設(shè)狀況；有的考核某一特色專業(yè)的實(shí)驗(yàn)室研究建設(shè)；有的考核實(shí)驗(yàn)室年成果、論文發(fā)表數(shù)量等。對(duì)考核所采用的研究方法主要包括：數(shù)理統(tǒng)計(jì)法、KPI法、DEA法和綜合評(píng)價(jià)法等。由于不同地方、不同實(shí)驗(yàn)室的區(qū)別很大，因此采用的研究方法也是各不相同的。數(shù)理統(tǒng)計(jì)法是指對(duì)收集的考核數(shù)據(jù)，采用數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方式進(jìn)行歸納分析，借此來(lái)判斷實(shí)驗(yàn)室建設(shè)成果的優(yōu)劣；KPI法則類似項(xiàng)目目標(biāo)法，強(qiáng)調(diào)的是目標(biāo)，故考核的也主要是業(yè)績(jī)、任務(wù)完成情況，以目標(biāo)業(yè)績(jī)作為最主要的考核指標(biāo)；DEA法全稱為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis），簡(jiǎn)稱DEA法，是通過(guò)輸入輸出的數(shù)據(jù)構(gòu)建函數(shù)關(guān)系，然后用極值的方法來(lái)確定效益，作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。綜合評(píng)價(jià)法就是采用多個(gè)指標(biāo)（兩個(gè)以上）分別進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室建設(shè)評(píng)估分析，得出評(píng)估結(jié)果，然后采用加權(quán)的方式，將各個(gè)成果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)累加得出新的綜合的評(píng)估值[1]。

在國(guó)外，美國(guó)的這項(xiàng)研究開展較早，在上世紀(jì)90年代就已經(jīng)起步，將高校實(shí)驗(yàn)室直接與當(dāng)?shù)卣块T和高校服務(wù)機(jī)構(gòu)聯(lián)合起來(lái)評(píng)價(jià)，實(shí)驗(yàn)室管理機(jī)制不同，所形成的績(jī)效評(píng)價(jià)體系也各不同。

我國(guó)實(shí)驗(yàn)室績(jī)效評(píng)價(jià)體系起步較晚，在借鑒和總結(jié)了國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)之上，正逐步摸索適合我國(guó)國(guó)情的績(jī)效評(píng)價(jià)體系。目前各地高校投入情況差距很大，即使都是重點(diǎn)院校又分985、211，國(guó)家對(duì)其投入也不同，特別是高職院校對(duì)實(shí)驗(yàn)室的投入則更少。因此，各高校應(yīng)采用適合自己實(shí)驗(yàn)室發(fā)展的評(píng)價(jià)模式。

二、實(shí)驗(yàn)室績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的基本要求

（一）績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)置

為了對(duì)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，通常采用三個(gè)指標(biāo)：（1）項(xiàng)目資金的投入多少；（2）項(xiàng)目施工流程；（3）項(xiàng)目產(chǎn)出成果指標(biāo)。

項(xiàng)目資金的投入多少是指學(xué)?；蛘哒畬?duì)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)資金的投入，資金的投入與實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)成正比，資金投入越多實(shí)驗(yàn)室建設(shè)越完善、硬件設(shè)備越齊全。資金主要來(lái)自學(xué)校自身、政府撥款、社會(huì)募集等渠道，資金的多少通常與學(xué)校的知名度、在社會(huì)中的影響地位密切相關(guān)。因此，項(xiàng)目資金的投入可以作為一種簡(jiǎn)易的、直觀的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)。

項(xiàng)目施工流程是考核實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的另一個(gè)基本指標(biāo)，主要是指在實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的資金籌集之后，如何進(jìn)行設(shè)備采購(gòu)及施工建設(shè)這個(gè)環(huán)節(jié)。不同學(xué)校實(shí)驗(yàn)室建設(shè)流程不同，有些精簡(jiǎn)、有些繁冗，有些公開透明、有些缺乏監(jiān)管等。因此，項(xiàng)目施工流程的優(yōu)劣、合理性直接關(guān)系到實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的執(zhí)行力，故作為實(shí)驗(yàn)室績(jī)效評(píng)價(jià)的另一個(gè)指標(biāo)。

項(xiàng)目產(chǎn)出成果指標(biāo)是使用最為普遍的指標(biāo)，幾乎所有高校實(shí)驗(yàn)室都把產(chǎn)出成果作為考核績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)。考核一年內(nèi)實(shí)驗(yàn)室完成的實(shí)驗(yàn)工作量、發(fā)表的論文數(shù)量、取得的科研成果等。

（二）績(jī)效評(píng)價(jià)體系的基本要求

建設(shè)實(shí)驗(yàn)室績(jī)效評(píng)價(jià)體系的基本要求有兩個(gè)：一是對(duì)成果目標(biāo)的具體化；二是選定的考核指標(biāo)應(yīng)具有代表性。比如對(duì)一個(gè)實(shí)驗(yàn)室成果目標(biāo)具體化，可以從發(fā)表的論文數(shù)量、論文級(jí)別、申請(qǐng)的專利、承接的實(shí)驗(yàn)工作等，都具體化到以量計(jì)算，這樣就能進(jìn)行定量評(píng)價(jià)。

代表性指標(biāo)的選擇要求從考核指標(biāo)中選取最具代表性、最能反映實(shí)驗(yàn)室情況的指標(biāo)?？己藢?shí)驗(yàn)室績(jī)效的指標(biāo)很多，比如實(shí)驗(yàn)室組成人員、人員的學(xué)歷、專業(yè)熟練程度、組織管理關(guān)系、設(shè)備數(shù)量、設(shè)備更新情況、實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)流程、場(chǎng)地面積大小等等，不可能對(duì)所有項(xiàng)目進(jìn)行考核，只能選取其中具有代表性的科目來(lái)進(jìn)行。這樣才能夠抓住重點(diǎn)、提高實(shí)驗(yàn)室績(jī)效評(píng)價(jià)體系的效率。

（三）績(jī)效評(píng)價(jià)的組織體系

在實(shí)驗(yàn)室績(jī)效評(píng)價(jià)體系中，上述指標(biāo)設(shè)置都屬于硬件方面，在軟件方面則需有個(gè)合理的組織管理體系，這是實(shí)現(xiàn)績(jī)效評(píng)價(jià)的重要組織保障。包括建立實(shí)驗(yàn)室績(jī)效評(píng)價(jià)的有關(guān)制度、評(píng)價(jià)工作流程、績(jī)效評(píng)價(jià)工作體系和績(jī)效評(píng)價(jià)的任務(wù)目標(biāo)[2]。

無(wú)規(guī)矩不成方圓。建立績(jī)效評(píng)價(jià)體系的規(guī)章制度也是必需的，在規(guī)章制度中需要明確具體細(xì)則，可以采用積分的方式對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。制定的規(guī)程應(yīng)給出詳盡的條文解釋說(shuō)明，以免引起歧義。

評(píng)價(jià)工作流程是建立合理的評(píng)價(jià)體系的一個(gè)關(guān)鍵部分，在流程里要明確進(jìn)行評(píng)價(jià)的主體需要準(zhǔn)備好的材料、逐個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行實(shí)施。

績(jī)效評(píng)價(jià)體系則應(yīng)在進(jìn)行評(píng)價(jià)之前，從學(xué)?；蛘呤∈屑?jí)專家?guī)熘羞x取專家組成評(píng)標(biāo)專家組。實(shí)驗(yàn)室在進(jìn)行考評(píng)之前，可以先做好實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部自評(píng)、自查，通過(guò)后再邀請(qǐng)上級(jí)相關(guān)部門進(jìn)行評(píng)審。

績(jī)效評(píng)價(jià)的目標(biāo)和最終任務(wù)是要通過(guò)對(duì)受評(píng)單位的實(shí)驗(yàn)室考評(píng)，給學(xué)校或者省市級(jí)的有關(guān)部門提供一個(gè)較為準(zhǔn)確、客觀、公正的評(píng)價(jià)，這樣使得有關(guān)財(cái)政、審計(jì)等部門在對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行資金預(yù)算撥款時(shí)有所依據(jù)。因此，只有對(duì)實(shí)驗(yàn)室績(jī)效評(píng)價(jià)工作給予足夠的重視，才能做到資金使用的合理化、最大利益化。

三、構(gòu)建高校實(shí)驗(yàn)室績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建議

通過(guò)上面對(duì)高校實(shí)驗(yàn)室績(jī)效評(píng)價(jià)體系的分析，筆者建議結(jié)合各自實(shí)驗(yàn)室的特點(diǎn)，采用綜合評(píng)價(jià)法來(lái)對(duì)高校實(shí)驗(yàn)室的績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，具體步驟如下：

第一步：建立評(píng)價(jià)分析模型[3]。可以把實(shí)驗(yàn)室績(jī)效評(píng)價(jià)分析模型按照三個(gè)層面來(lái)劃分：任務(wù)目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和影響因素層。其中，第三層的影響因素又可細(xì)分為15個(gè)子項(xiàng)目。具體如表1所示。

第二步：確定各個(gè)任務(wù)目標(biāo)的權(quán)重。通過(guò)設(shè)定權(quán)重系數(shù)來(lái)區(qū)別各個(gè)任務(wù)目標(biāo)的權(quán)重。權(quán)重系數(shù)的設(shè)定是通過(guò)多方收集不同意見后，根據(jù)各個(gè)影響因素的重要性和在總體因素中所占比重來(lái)確定。具體見表1權(quán)重系數(shù)一欄。

第三步：計(jì)算績(jī)效評(píng)估的累積積分。計(jì)算實(shí)驗(yàn)室建設(shè)績(jī)效評(píng)估累積積分可以按公式進(jìn)行，然后比較各評(píng)估對(duì)象的積分值，積分值越大則說(shuō)明實(shí)驗(yàn)室建設(shè)評(píng)價(jià)越高。

式中，Xi為第i個(gè)子項(xiàng)的所得分值 （用百分制表示），Wi為第i個(gè)子項(xiàng)所對(duì)應(yīng)的權(quán)重系數(shù)。i從1到15共15個(gè)子項(xiàng)目，p表示累加后的績(jī)效評(píng)估總分值。

表1 績(jī)效評(píng)價(jià)分析模型

總之，實(shí)驗(yàn)室建設(shè)是高校建設(shè)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。實(shí)驗(yàn)室績(jī)效評(píng)價(jià)的客觀準(zhǔn)確性、合理性則與實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展緊密相關(guān)。實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的準(zhǔn)確、客觀評(píng)價(jià)能夠給學(xué)校和政府有關(guān)部分提供一個(gè)財(cái)政預(yù)算依據(jù)，因此構(gòu)建高校實(shí)驗(yàn)室績(jī)效評(píng)價(jià)體系關(guān)系到高校的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

[1]李秀芳.高校經(jīng)管類實(shí)驗(yàn)室建設(shè)模式初探[J].實(shí)驗(yàn)技術(shù)與管理，2007（7）.

[2]張林英，周長(zhǎng)春.論高?？?jī)效評(píng)價(jià)核心價(jià)值觀[J].中國(guó)電力教育，2010（35）.

[3]江瑞忠.高校實(shí)驗(yàn)室建設(shè)績(jī)效考評(píng)體系的研究[D].廣州：華僑大學(xué)，2011.