我國數(shù)字資源長期保存策略研究綜述

張 杰 伍若梅

（上海理工大學(xué)圖書館，上海 200093）

隨著信息社會的快速發(fā)展，計算機軟件和硬件以及文件格式不斷更新，人們難以對數(shù)字資源有效快速地存取。劉喜球認為即使用于數(shù)字資源保存的硬件和存儲介質(zhì)完整無缺，但其存取技術(shù)的過時也不可避免[1]。劉家真也指出維護數(shù)字信息長期存取的技術(shù)措施大多是復(fù)雜、昂貴與困難的，都要受到財務(wù)、技術(shù)與人的因素的制約[2]。從而使得數(shù)字資源長期保存問題越來越引起社會的重視。2008年11月由中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館聯(lián)合有關(guān)圖書文獻機構(gòu)在北京召開了主題為“國家數(shù)字文獻資源長期保存服務(wù)體系建設(shè)”的數(shù)字圖書館高層論壇首屆年會，呼吁國家教育科研機構(gòu)和文獻情報機構(gòu)要充分認識數(shù)字文獻長期保存的戰(zhàn)略重要性和現(xiàn)實緊迫性[3]。因此，探討和選擇數(shù)字資源的長期保存運行策略，從而有效地實現(xiàn)數(shù)字資源的長期高效存取，是數(shù)字資源建設(shè)必須解決的重要課題。

1 我國數(shù)字資源長期保存策略研究現(xiàn)狀

利用C N K I（中國期刊全文數(shù)據(jù)庫）對數(shù)字資源長期保存策略研究的期刊文獻進行統(tǒng)計，以“數(shù)字資源長期保存”*“策略”和“數(shù)字信息長期保存”*“策略”為限定條件，從1999年至2011年共檢索相關(guān)期刊文獻45篇。按年份劃分，發(fā)表論文分布如表1。

表1 數(shù)字資源長期保存策略問題研究論文年份分布

從表1可以看出，我國關(guān)于數(shù)字資源長期保存的策略問題研究，1999~2007年發(fā)文量較少，2008~2011年為研究高峰，發(fā)文量占總發(fā)文量的66.7%，說明學(xué)者對這方面的研究已經(jīng)足夠重視。

2 數(shù)字資源長期保存存在的主要問題

目前國內(nèi)若干文獻機構(gòu)從不同的角度對數(shù)字資源長期保存進行了實踐，取得了一定的進展。筆者在分析國內(nèi)學(xué)者研究成果的基礎(chǔ)上，總結(jié)出主要存在的幾方面問題。

2.1 技術(shù)問題

技術(shù)問題主要是載體壽命和技術(shù)格式與更新兩方面的問題。很多學(xué)者提出了載體使用年限和載體退化的問題，王萍認為目前這類載體主要是磁盤及C D-R O M，使用壽命為30年，最好的材質(zhì)也不過100年；磁盤使用壽命更短，大約10至20年，與上千年的紙質(zhì)相比可謂短暫即逝[4]。李文、周建軍、李肖軍認為載體一般以光、電、磁為介質(zhì)，一旦受到高溫、潮濕、空氣污染等影響，載體退化就造成了信息的丟失[5，6]。技術(shù)格式與更新問題，王萍、李文、張紹武認為數(shù)字資源格式的多樣性、軟硬件更新頻繁造成舊的數(shù)字信息不能被新的硬件設(shè)施和軟件系統(tǒng)讀出以及管理與使用上的不便[4，5，7]。周建軍、李肖軍認為海量的數(shù)字資源以各種格式進行保存，缺少統(tǒng)一的格式[6]。

2.2 管理問題

管理問題主要包括公共標準、法律法規(guī)、安全問題。公共標準問題，周建軍、楊小云、崔明新等學(xué)者認為我國數(shù)字信息保存缺乏相關(guān)的可被廣泛接受的標準。需要制定通用的技術(shù)標準與組織管理協(xié)議，降低數(shù)字信息在新舊平臺間轉(zhuǎn)換的難度，減少數(shù)字信息長期保存的費用[6，8，9]。秦建寧認為公共標準的缺乏是數(shù)字資源難以長期保存的根源之一[10]。關(guān)于法律法規(guī)問題，楊小云等學(xué)者認為在信息專門立法中應(yīng)包括確認數(shù)字圖書館對數(shù)字化資料進行管理和保存權(quán)利的條文，從而保證這部分資料成為圖書館的永久館藏[8]。熊燕認為數(shù)字資源保存過程中信息獲取、提供服務(wù)和存儲管理幾個環(huán)節(jié)都涉及相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)問題[11]。安全問題方面，楊小云、劉家真等學(xué)者認為數(shù)字信息媒體的腐壞帶來信息的丟失，而且容易遭受災(zāi)難性的損失比如戰(zhàn)爭、水災(zāi)、技術(shù)更新、系統(tǒng)升級、格式轉(zhuǎn)換等[8，12]。楊小云等學(xué)者認為網(wǎng)絡(luò)的不安全性，已成為限制其發(fā)展的最大障礙[8]。陳芳儀稱世界上已發(fā)現(xiàn)4000多種病毒，而且每年以12.5%的速度遞增[13]。

2.3 經(jīng)濟問題

數(shù)字資源長期保存需要投入大量的資金，由于資金有限，如何合理利用資金也是目前面臨的主要問題之一。丁麗鴿認為如果沒有一個穩(wěn)定的、可持續(xù)的資金支持體系，數(shù)字資源的保存將不可能得到有效實施[14]。戴艷清認為目前存在的主要經(jīng)濟障礙包括：①長期投入與短期收益的不平衡。②潛在利益關(guān)系的沖突。③數(shù)字信息生命周期的管理鏈斷裂。④我國數(shù)字資源長期保存項目之間大多存在交叉重復(fù)問題[15]。陳益君、丁梅娟認為數(shù)字資源的維護費用受到人員培訓(xùn)的費用和權(quán)利許可交涉的費用的制約[16]。國家圖書館副館長陳力認為，對于重要的數(shù)字資源，特別是帶有戰(zhàn)略性的資源和文化遺產(chǎn)的保存，我國還沒有拿出足夠的資金來支持[17]。

2.4 選擇問題

在資源選擇上熊燕認為沒有必要保留所有的數(shù)字資源，應(yīng)擬訂一個鑒定與選擇的策略，將有保存價值的數(shù)字資源挑選出來長期保存[11]。媒體的利用壽命是需要考慮的因素之一。司莉認為在媒體選擇上，數(shù)字信息是存貯在各種類型的物理媒體上的。新型媒體還在不斷涌現(xiàn)，其使用壽命也各不相同[18]。張紹武認為相比傳統(tǒng)媒體，數(shù)字信息媒體容易變質(zhì)，容易遭受災(zāi)難性損失，對存貯環(huán)境的要求較高且使用壽命較短，因此，如何提高產(chǎn)品質(zhì)量，增強數(shù)字媒體的耐久性，已成為數(shù)字信息長期保存要解決的問題之一[7]。

3 數(shù)字資源長期保存策略研究

3.1 技術(shù)策略（見表2）

表2 數(shù)字資源長期保存的技術(shù)策略

在保存數(shù)字對象的原始版本之外，還需要保存一個簡單的、低技術(shù)含量的、經(jīng)過干燥處理的數(shù)據(jù)版本，是數(shù)字保存策略的附加方案，是一種以防萬一的策略[21]。數(shù)據(jù)考古技術(shù) 將損壞媒體以及損壞和過時的軟硬件環(huán)境進行恢復(fù)數(shù)據(jù)內(nèi)容的方法與手段。數(shù)據(jù)再造 從原始的字節(jié)流中恢復(fù)數(shù)字資源的原貌，并保證數(shù)字資源的可讀性和可用性[21]。通用虛擬計算機（UVC）基于風(fēng)干的保存策略由Raymond Lorie正在創(chuàng)建一個通用的解碼機器，它用一種簡單的程序在后臺運行來保存數(shù)字信息[21]。數(shù)據(jù)再生技術(shù) 將技術(shù)過時的數(shù)字資源適時地轉(zhuǎn)到所謂品或紙上[10]。自動存儲包括：直接連接存儲（DAS）、網(wǎng)絡(luò)連接存儲（NAS）、存儲局域網(wǎng)（SAN）、ISCSI技術(shù)、內(nèi)容尋址存儲（CAS）。在對數(shù)字資源進行包裝過程中，將該數(shù)字資源所需的運行環(huán)境一起打包，從而實現(xiàn)在其他環(huán)境下運行該程序包[10]。標準化技術(shù) 將數(shù)字資源轉(zhuǎn)換成一種或多種主流格式，一種特定的格式[22]。硬件博物館 保存計算機中的文件和軟硬件，并保持它們的生命力[23]。服務(wù)器存儲保護技術(shù)封裝技術(shù)包括：ISCSI技術(shù)、全自動備份技術(shù)、事務(wù)跟蹤技術(shù)、自動檢驗技術(shù)、內(nèi)存糾錯技術(shù)、熱定位技術(shù)。

目前，國內(nèi)學(xué)者對技術(shù)策略的選擇存在不同觀點。熊燕認為應(yīng)根據(jù)既定目標選擇合適的保存技術(shù)，形成一個可行的、安全的混合保存技術(shù)策略[11]。婉玲、吳振新、郭家義認為采用哪種技術(shù)方案，關(guān)鍵取決于被選擇需要保存的資源[23]。張艷敏、馬秀峰認為我國采取的主要技術(shù)策略是數(shù)字遷移、仿真、更新等[17]。黃維莉稱目前已達成共識的方法主要有拷貝、遷移和再生性保護[24]。王暉認為基于風(fēng)干的保存策略和基于U V C的保存策略也是數(shù)字資源長期保存的主流保存策略。司莉認為數(shù)字圖形輸入板適用于文獻和數(shù)據(jù)庫的長期存取，如年度報告、政府法律文獻、珍貴藝術(shù)品等，而對于一些用途有限、需要定期刪除的文獻則適合采用遷移策略[20]。劉喜球提出采用分布連保式網(wǎng)絡(luò)存儲[25]。通過對國內(nèi)學(xué)者所提技術(shù)策略的研究，筆者比較贊成熊燕的觀點。

3.2 管理策略

管理策略主要從標準規(guī)范、法律法規(guī)、安全策略、合作保存及責(zé)任機制、建立開放系統(tǒng)這幾個方面進行研究。

3.2.1 標準規(guī)范。建議使用一些標準格式，如SGML、HTML、TIFF、CCITT Goup4 Fax、JPEG、MPEG、Kodak’s PhotoCD[18]。丁麗鴿認為從數(shù)字資源長期保存系統(tǒng)實現(xiàn)的角度看，數(shù)字資源長期保存中涉及的標準主要有系統(tǒng)層次的標準、業(yè)務(wù)層次的標準和數(shù)據(jù)層次的標準[14]。我國在2002年6月由國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局頒布了《開放式電子出版物結(jié)構(gòu)1.0》，為電子出版物的內(nèi)容表述提供了規(guī)范，這是我國第一個關(guān)于數(shù)字資源的國家標準[10]。

3.2.2 法律法規(guī)。熊燕認為應(yīng)建立電子出版物的呈繳制度和數(shù)字版權(quán)保護制度，以利于數(shù)字資源保存工作的順利進行[11]。婉玲等人指出在制定數(shù)字資源長期保存策略時不僅要考慮版權(quán)法，而且還要考慮相應(yīng)軟件版權(quán)保護問題[23]。楊小云等人認為妥善解決知識產(chǎn)權(quán)和版權(quán)問題的有效措施就是要制定相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法、版權(quán)法、合同法、繳送制等。中國科學(xué)院國家科學(xué)數(shù)字圖書館項目制定了“國家科學(xué)數(shù)字圖書館數(shù)字資源采購技術(shù)要求（草案）”，其中專門對資源采購中的“數(shù)字資源長期保存要求”做出規(guī)定[8]。

3.2.3 安全策略。秦建寧、熊燕認為數(shù)字資源的安全問題主要集中在網(wǎng)絡(luò)安全上。在大多數(shù)情況下，數(shù)字資源的安全管理應(yīng)采取以下策略：①訪問控制；②信息保密；③抗否認；④制定嚴格的法律法規(guī)[10，11]。秦建寧還提出面對日益嚴重的網(wǎng)絡(luò)犯罪，必須建立與網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)的法律法規(guī)，對確保網(wǎng)絡(luò)安全可靠地運行將起到十分有效的作用[10]。袁麗華、包平認為一是要加強用戶認證，二是要采用加密手段，三是要設(shè)定訪問權(quán)限，四是要做數(shù)據(jù)備份[26]。

3.2.4 合作保存及責(zé)任機制。婉玲、吳振新、郭家義認為數(shù)字資源長期保存不僅僅是圖書館、檔案館、博物館等文獻機構(gòu)的責(zé)任，內(nèi)容創(chuàng)造者、出版商等也應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。圖書館尤其是科學(xué)圖書館必須要對科學(xué)資源提供長期獲取服務(wù)，國家圖書館應(yīng)當擔(dān)負起建立國家存檔庫的責(zé)任。同時需要數(shù)字對象生產(chǎn)者（如科學(xué)家）、提供者（如圖書館）、傳播者（如出版商、網(wǎng)站）等之間相互合作，需要圖書館之間相互合作，需要國家、國際層面上的合作[23]。秦建寧、劉家真認為涉及信息形成者、信息系統(tǒng)設(shè)計者、出版發(fā)行者、信息用戶與信息提供者。館際之間的合作、文獻收藏館所與技術(shù)部門、產(chǎn)業(yè)部門、標準部門的合作[10，27]。范文蘭認為應(yīng)建立不同層次的合作機制：①國際合作；②國家級別機構(gòu)之間的合作；③縱向合作（即個人與機構(gòu)、基層機構(gòu)與省級機構(gòu)、省級機構(gòu)與國家機構(gòu)、國家機構(gòu)與國際機構(gòu)之間的合作）等[28]。劉喜球提出用分布連保式網(wǎng)絡(luò)存儲[25]。戴艷清提出建立國家層面的數(shù)字資源合作保存網(wǎng)絡(luò)[15]。張玫、李麟等也認為有必要建立國家保存體系[29]。黃維莉提出開展全方位的廣泛合作保存網(wǎng)絡(luò)，例如我國擬建的國外科技文獻數(shù)字保存網(wǎng)絡(luò)[24]。戴艷清提出由國家圖書館牽頭，參與國際合作項目[15]。

3.2.5 建立開放系統(tǒng)。王暉指出有必要建立一個全國性數(shù)字信息歸檔保存系統(tǒng)，使之對全國文化、經(jīng)濟、科技、社會等領(lǐng)域的數(shù)字信息的存貯和存取承擔(dān)管理責(zé)任，使之成為我國數(shù)字信息的資源基地[21]。劉家真認為通過維護數(shù)字信息可處理性與遷移的交替或同時進行，可維護數(shù)字信息的長期存??；執(zhí)行該策略的前提條件是建立一個開放系統(tǒng)[2]。中國科學(xué)院文獻中心提出了一個數(shù)字保存技術(shù)系統(tǒng)，其中，數(shù)字保存技術(shù)分屬于保存管理、攝入、倉儲、管理和訪問5個功能塊[17]。張紹武、東野廣升、東野廣鋒、于嘉提出建立全國統(tǒng)一的數(shù)字信息歸檔系統(tǒng)，保證數(shù)字信息長期可獲取[7，30，31]。

3.3 經(jīng)濟策略

經(jīng)濟策略是能否順利開展數(shù)字資源長期保存的重要因素之一，能否長期持續(xù)地對數(shù)字資源進行保存，需要資金的支持。丁麗鴿認為編制一個科學(xué)的資金需求計劃，清楚認識保存項目中存在的經(jīng)濟風(fēng)險；多渠道籌集數(shù)字資源長期保存費用，除了依靠行政資金外，還必須有主要來自于數(shù)字資源用戶的使用費用和一些大集團的贊助；實施集中分布合作保存模式[14]。熊燕認為要大力做好宣傳工作，讓數(shù)字保存理念深入人心[11]。張艷、馬秀峰稱目前我國各項目資金主要來源于國家或政府機構(gòu)專項投資、圖書館業(yè)務(wù)經(jīng)費分配、出版商贊助、用戶贊助等[17]。戴艷清提出開展數(shù)字資源長期保存項目立項前的論證，避免盲目投資[15]。

3.4 選擇策略

3.4.1 資源的選擇。目前許多專家提出首先保存容易丟失、與未來有關(guān)聯(lián)且有重要價值的數(shù)字資源。王暉建議研究和創(chuàng)建確定什么是必須保存的數(shù)字資源特征屬性的工具[21]。秦建寧指出保存重要的科學(xué)數(shù)據(jù)，特別是“原始數(shù)據(jù)”[10]。戴艷清認為首先應(yīng)識別并優(yōu)先保存有消失危險的數(shù)字信息資源；其次是選擇有重要價值的資源進行保存[15]。

3.4.2 媒體的選擇。楊小云、魏鑫、吳玉玲、司莉指出現(xiàn)有一種高密度的只讀存貯光盤H D-R O M，是C D-R O M光盤存貯能力的180倍，而價格只是它的一半，是很好的選擇[8，18]。楊小云等學(xué)者還提出從存貯技術(shù)來看，光盤的D V D系列的存貯設(shè)備較有前途，將光盤與磁盤陣列結(jié)合起來，讓高速的磁盤陣列作為光盤庫的大容量緩存，可以滿足海量的數(shù)字圖書館的存貯要求[8]。周建軍、李肖軍、劉家真指出縮微膠卷被認為是唯一能夠接受的存儲載體，其壽命至少可達300年[2，6]。張艷等學(xué)者認為我國的數(shù)字資源保存介質(zhì)以D V D、C D、磁帶、錄像帶為主[17]。我國的國家標準《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》對長期歸檔保存的文獻媒體選擇進行了推薦?！氨緲藴释扑]采用的媒體，按優(yōu)先順序分別是：只讀式光盤、一次寫入光盤、硬磁盤、可擦式光盤等[10]。

4 結(jié)語

筆者對國內(nèi)學(xué)者數(shù)字資源長期保存策略研究成果進行總結(jié)歸納，主要從技術(shù)策略、管理策略、經(jīng)濟策略、選擇策略這4個方面進行探討。目前研究對數(shù)字資源長期保存沒有形成成熟的策略方案，學(xué)者基本上從理論的角度進行探討，正處于初步階段。通過對國內(nèi)學(xué)者研究成果的歸納，希望今后數(shù)字資源長期保存項目在一有研究成果基礎(chǔ)上得以快速發(fā)展。

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