基于DEA的煤炭企業(yè)綠色礦山建設(shè)效率評(píng)價(jià)與優(yōu)化

汪文生 鄒杰龍

（1.煤炭資源與安全開采國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京市海淀區(qū)，100083；2.中國(guó)礦業(yè)大學(xué) （北京）管理學(xué)院，北京市海淀區(qū)，100083）

基于DEA的煤炭企業(yè)綠色礦山建設(shè)效率評(píng)價(jià)與優(yōu)化

汪文生1鄒杰龍2

（1.煤炭資源與安全開采國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京市海淀區(qū)，100083；2.中國(guó)礦業(yè)大學(xué) （北京）管理學(xué)院，北京市海淀區(qū)，100083）

綠色礦山堅(jiān)持節(jié)約資源，保護(hù)環(huán)境，以人為本，安全生產(chǎn)的原則。結(jié)合煤炭行業(yè)自身的特點(diǎn)，建立評(píng)價(jià)煤炭企業(yè)綠色礦山建設(shè)的投入、產(chǎn)出指標(biāo)，選取8家煤炭企業(yè)作為決策單元，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法 （DEA），從技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率3個(gè)方面對(duì)煤炭企業(yè)綠色礦山建設(shè)效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并以1家無效率企業(yè)為例進(jìn)行投影分析，給出了優(yōu)化的建議。

煤炭企業(yè) 綠色礦山 效率評(píng)價(jià) DEA

煤炭是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)之一，煤炭企業(yè)也必須走資源消耗低、環(huán)境污染少的新型工業(yè)化道路。本文對(duì)煤炭企業(yè)綠色礦山建設(shè)的投入和產(chǎn)出進(jìn)行分析，建立綠色礦山評(píng)價(jià)體系，應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法 （DEA）構(gòu)建煤炭企業(yè)綠色礦山建設(shè)效率評(píng)價(jià)模型，并在實(shí)踐中予以應(yīng)用。

1 DEA評(píng)價(jià)法

在現(xiàn)有DEA各種模型中，應(yīng)用比較普遍的是BCC模型。BCC模型把造成技術(shù)無效率的兩個(gè)原因，即未處于最佳規(guī)模和生產(chǎn)技術(shù)上的低效率分離開來，在排除規(guī)模因素制約的情況下，得到純技術(shù)效率，更為準(zhǔn)確地反映了所考察對(duì)象的經(jīng)營(yíng)管理水平。

假定有n個(gè)獨(dú)立的評(píng)價(jià)單元DMU，每個(gè)DMU都有m種投入xi和s種產(chǎn)出yr。將xi和yr作為投入產(chǎn)出代入到常規(guī)DEA模型中，即可得到n個(gè)評(píng)價(jià)單元DMU的效率值。計(jì)算公式如下：

式中：θ——評(píng)價(jià)單元的有效值；

λj——相對(duì)于DMUj0重新構(gòu)造的一個(gè)有效DMU組合中第j個(gè)評(píng)價(jià)單元DMUj0的組合比例；

s＋，s-——引入的松弛變量。

利用投影原理可以進(jìn)行定量改進(jìn)，計(jì)算輸入和輸出各指標(biāo)的改進(jìn)數(shù)值。在評(píng)價(jià)對(duì)象為DEA無效時(shí)，其在有效前沿面上的投影，即進(jìn)行調(diào)整的方法為：

2 實(shí)證分析與討論

2.1 決策單元的選取與數(shù)據(jù)來源

本文擬對(duì)8家煤炭企業(yè)綠色礦山建設(shè)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，8家煤炭企業(yè)包括神華集團(tuán)有限責(zé)任公司、冀中能源集團(tuán)有限責(zé)任公司、山西焦煤集團(tuán)有限責(zé)任公司、中煤能源集團(tuán)有限公司、開灤 （集團(tuán)）有限責(zé)任公司、山西陽(yáng)泉煤業(yè) （集團(tuán)）有限責(zé)任公司、兗礦集團(tuán)有限公司、黑龍江龍煤礦業(yè)控股集團(tuán)有限責(zé)任公司。在數(shù)據(jù)搜集過程當(dāng)中，參考了諸煤炭企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，保證了數(shù)據(jù)的權(quán)威性與可靠性。

2.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建

建立輸入輸出指標(biāo)體系是應(yīng)用DEA方法的一項(xiàng)基礎(chǔ)性前提工作。指標(biāo)的選取一般遵循目的性、全面性、代表性、多樣性和精簡(jiǎn)性5個(gè)基本原則。為了滿足模型要求，同時(shí)要能夠確切地反映煤炭企業(yè)綠色礦山建設(shè)的效率，從相關(guān)文獻(xiàn)研究和數(shù)據(jù)可得性兩個(gè)方面出發(fā)，本文采用表1中的指標(biāo)分別作為分析煤炭企業(yè)綠色礦山建設(shè)的投入和產(chǎn)出指標(biāo)。其中，投入指標(biāo)包括研發(fā)投入、安全生產(chǎn)累計(jì)投入和節(jié)能減排投入，產(chǎn)出指標(biāo)包括煤炭生產(chǎn)能力、百萬噸死亡率和綠化覆蓋率，具體數(shù)據(jù)如表1所示。

2.3 煤炭企業(yè)綠色礦山建設(shè)效率評(píng)價(jià)

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法可以確定生產(chǎn)前沿面、各DMU的總體效率、純技術(shù)效率、純規(guī)模效率以及生產(chǎn)前沿面上的投影分析等，同時(shí)能給決策者提供效率評(píng)價(jià)和規(guī)模效益分析等方面的定量信息，使決策更加可靠。運(yùn)用DEAP 2.1軟件進(jìn)行運(yùn)算得到的相關(guān)數(shù)據(jù)如表2所示。

表1 2011年各DMU輸入、輸出值

由表2可知，這8家煤炭企業(yè)綠色礦山建設(shè)整體有效的有5家 （技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率均為1），其余3家企業(yè)為整體無效性企業(yè) （純技術(shù)效率和規(guī)模效率均小于1，從而導(dǎo)致技術(shù)效率小于1）。其中，有2家企業(yè)為規(guī)模收益遞增，說明企業(yè)此時(shí)應(yīng)該在一定限度內(nèi)繼續(xù)推進(jìn)綠色礦山建設(shè)。超過一定的限度后，規(guī)模收益狀態(tài)就經(jīng)歷規(guī)模收益不變到規(guī)模收益遞減；5家企業(yè)為規(guī)模收益不變，此時(shí)這5家企業(yè)的狀態(tài)是一種理想的狀態(tài)，說明綠色礦山建設(shè)效果很好，要保持這種狀態(tài)；2家企業(yè)為規(guī)模收益遞減，此時(shí)企業(yè)應(yīng)該采取縮小規(guī)模的策略，適當(dāng)減少綠色礦山建設(shè)的投入。

表2 綠色礦山建設(shè)效率評(píng)價(jià)

2.4 無效率企業(yè)的投影分析舉例

以中煤能源集團(tuán)有限公司為例，通過對(duì)無效企業(yè)進(jìn)行投影分析，企業(yè)可以改善綠色礦山建設(shè)的效率、明確提高建設(shè)效率的方向、目標(biāo)和途徑。運(yùn)行DEAP 2.1軟件得到的分析數(shù)據(jù)如表3所示。

由表3可知，中煤能源集團(tuán)有限公司的3個(gè)投入要素中，安全生產(chǎn)累計(jì)投入要素有冗余，說明該企業(yè)在該項(xiàng)費(fèi)用的投入應(yīng)該相應(yīng)減少，減少的數(shù)額為58.696萬元；產(chǎn)出要素也有冗余，該企業(yè)的煤炭生產(chǎn)能力和綠化覆蓋率應(yīng)相應(yīng)調(diào)整為1.565億t和50.8%。

經(jīng)過一定時(shí)間的建設(shè)，中煤能源集團(tuán)有限公司準(zhǔn)確把握內(nèi)涵與方向，全力推進(jìn)綠色礦山建設(shè)，各個(gè)指標(biāo)逐步達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，使綠色礦山建設(shè)逐步走上規(guī)范化、制度化的軌道。資源集約和節(jié)約利用水平顯著提高，安全生產(chǎn)水平不斷優(yōu)化，礦山環(huán)境得到有效保護(hù)，礦區(qū)土地復(fù)墾水平全面提升，礦山企業(yè)與地方社區(qū)也得到了和諧發(fā)展，綠色礦山建設(shè)取得顯著成效。

表3 中煤能源集團(tuán)有限公司DEA投影分析結(jié)果

3 總結(jié)

本文建立的綠色礦山建設(shè)效率評(píng)價(jià)體系，在投入產(chǎn)出指標(biāo)的選擇方面還有一定的研究空間，考評(píng)指標(biāo)確定的依據(jù)也不十分充足。

隨著全國(guó)綠色礦山建設(shè)活動(dòng)的開展和不斷深化，綠色礦山建設(shè)評(píng)價(jià)體系也將不斷得到完善。煤炭企業(yè)在保證正常煤炭生產(chǎn)的前提下，要注重安全生產(chǎn)與環(huán)境保護(hù)，積極建設(shè)綠色礦山，這對(duì)實(shí)現(xiàn)構(gòu)建資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)的目標(biāo)具有重大意義。

［1］閆志剛，劉玉朋，王雪麗.綠色礦山建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)與方法研究 ［J］.中國(guó)煤炭，2012（2）

［2］黃憲，余丹，楊柳.我國(guó)商業(yè)銀行X效率研究——基于DEA三階段模型的實(shí)證分析 ［J］.數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2008（7）

［3］王恩旭，武春友.基于DEA模型的城市旅游經(jīng)營(yíng)效率評(píng)價(jià)研究——以中國(guó)15個(gè)副省級(jí)城市為例 ［J］.旅游論壇，2010（2）

［4］蔡蓉.農(nóng)業(yè)上市公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效的實(shí)證分析與評(píng)價(jià)［J］.遼寧行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2008（7）

［5］周鴻飛.土地利用效率評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建及對(duì)浙江分析［J］.浙江樹人大學(xué)學(xué)報(bào)，2008（2）

［6］周瑩瑩.基于DEA模型的績(jī)效評(píng)價(jià)：以工程機(jī)械上市公司為例 ［J］.上海金融學(xué)院學(xué)報(bào)，2007（2）

Efficiency evaluation and optimization of green mining construction in coal enterprises based on DEA

Wang Wensheng1，Zou Jielong2
（1.School of Management，China University of Mining and Technology，Beijing，Haidian，Beijing 100083，China；2.State Key Laboratory of Coal Resources and Safe Mining，Haidian，Beijing 100083，China）

The principle of green mining is resources conservation，environment protection，people oriented and safety production.According to the features of coal industry，this paper built the input and output indicators of green mining construction，chose eight different coal enterprises as decision making units.The date envelopment analysis（DEA）was applied to evaluate and optimize the operating efficiency of coal enterprises from technical efficiency，pure technology efficiency and scale efficiency.At the same time，with an inefficiency enterprise as example，projection analysis was used to give some suggestions to optimization.

coal enterprise，green mining，efficiency evaluation，DEA

TD99

A

汪文生 （1978-），男，安徽桐城人，副教授，主要從事能源市場(chǎng)，安全管理工程方向。

（責(zé)任編輯 孫英浩）