戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重中之重①——美國的新能源產(chǎn)業(yè)政策對(duì)中國的啟示

廣東外語外貿(mào)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院 賈未軍

1 文獻(xiàn)回顧

關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念，是近兩年才提出來的為大家熟知的一個(gè)產(chǎn)業(yè)概念。溫家寶總理提出：“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是新興科技和新興產(chǎn)業(yè)的深度融合”。李文增(2010)認(rèn)為，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是指在國民經(jīng)濟(jì)中具有戰(zhàn)略地位，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國家安全具有重大和長(zhǎng)遠(yuǎn)影響的，必須具有成為一個(gè)國家或地區(qū)未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展支柱產(chǎn)業(yè)可能性的行業(yè)。劇錦文(2011)認(rèn)為，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是一個(gè)國家或地區(qū)因新興科技與產(chǎn)業(yè)的深度融合而催生的一批產(chǎn)業(yè)，盡管尚未形成市場(chǎng)規(guī)模，但掌握了核心關(guān)鍵技術(shù)，是具有廣闊市場(chǎng)前景和科技進(jìn)步引導(dǎo)能力的產(chǎn)業(yè)；它關(guān)系到國民經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，代表著未來經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展方向，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國家安全具有重大和長(zhǎng)遠(yuǎn)影響，是政府產(chǎn)業(yè)政策重點(diǎn)扶持的產(chǎn)業(yè)。選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科學(xué)依據(jù)最重要的有三條：一是產(chǎn)品要有穩(wěn)定并有發(fā)展前景的市場(chǎng)需求；二是要有良好的經(jīng)濟(jì)技術(shù)效益；三是要能帶動(dòng)一批產(chǎn)業(yè)的興起。為此，本文認(rèn)為，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不同于已經(jīng)為世界大部分國家所采用的三次產(chǎn)業(yè)的分類方法，它是按照產(chǎn)業(yè)的分類中的關(guān)聯(lián)式分類法中的用途關(guān)聯(lián)分離法，將其分為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，支柱產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，先行產(chǎn)業(yè)，在此基礎(chǔ)上形成，并且要有戰(zhàn)略性，是新興科技高度融入其產(chǎn)業(yè)發(fā)展，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有長(zhǎng)遠(yuǎn)的推動(dòng)作用，對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有良好的示范作用，并且在其發(fā)展中能形成人與自然和諧發(fā)展良好局面的產(chǎn)業(yè)模式。

對(duì)于美國新能源政策的研究，學(xué)術(shù)界也進(jìn)行了大量的研究。王斌、駱祖春(2011)認(rèn)為，美國特別期待以新能源革命作為整個(gè)工業(yè)體系革新轉(zhuǎn)換的標(biāo)志性驅(qū)動(dòng)力，發(fā)動(dòng)一場(chǎng)新的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、環(huán)境和社會(huì)的總體革命。沈坤榮、楊士年(2011)認(rèn)為奧巴馬政府首選新能源產(chǎn)業(yè)，主張依靠科學(xué)技術(shù)開辟能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新路徑，其“能源新政”要通過大力發(fā)展清潔能源和低碳技術(shù)，一方面是確保美國的能源安全，實(shí)現(xiàn)美國“能源獨(dú)立”；另一方面是通過發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)美國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，為長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和繁榮打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。段培君(2010)認(rèn)為能源經(jīng)濟(jì)是繼信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)以來美國引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的又一次重大技術(shù)革命。高建、董秀成等分析了奧巴馬能源新政的背景，得出能源新政核心是能源安全和環(huán)境保護(hù)，并進(jìn)一步刺激經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；錢龍、廉同輝通過對(duì)奧巴馬政府的政府經(jīng)濟(jì)政策分析，詳細(xì)總結(jié)了奧巴馬政府新能源政策的內(nèi)容和特點(diǎn)，并從中歸納美國的戰(zhàn)略意圖，同時(shí)結(jié)合中國現(xiàn)存新能源發(fā)展問題和美國新能源政策做法，提出我國發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)的措施，努力使新能源戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成為我國21世紀(jì)最具潛力和活力的產(chǎn)業(yè)之一。

上述大量的文獻(xiàn)對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)在美國經(jīng)濟(jì)中的地位、政府如何發(fā)展新能源政策提出了不少建議。但是，現(xiàn)有文獻(xiàn)中一個(gè)不可忽視的問題是，新能源產(chǎn)業(yè)如何定義，美國在國際金融危機(jī)后發(fā)展的“新能源產(chǎn)業(yè)”與中國的“新能源產(chǎn)業(yè)”有何不同。上述學(xué)者沒有給出一個(gè)明確定義，本文將在已有的文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，對(duì)“新能源產(chǎn)業(yè)”進(jìn)行明確的定義，找出其中的共同點(diǎn)和不同點(diǎn)，并在此基礎(chǔ)上，對(duì)美國為發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)所采取的措施進(jìn)行研究，并得出中國在發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)的政策建議。

2 新能源產(chǎn)業(yè)概念及特點(diǎn)

首先，對(duì)于新能源的定義，金樂琴(2010)認(rèn)為新能源是與常規(guī)能源相對(duì)應(yīng)的概念。新能源一般是指在新技術(shù)基礎(chǔ)上加以開發(fā)利用的可再生資源，包括太陽能、生物質(zhì)能、水能、風(fēng)能、地?zé)崮堋⒉ɡ四?、潮汐能以及海洋表層與深層之間的熱循環(huán)形成的能量等。而已經(jīng)廣泛利用的石油、天然氣、煤炭、水能、核電等能源被稱為常規(guī)能源。而我國常把核能和水能這些可再生能源與新能源放在一起，統(tǒng)稱為新能源與可再生能源。文杰(2011)認(rèn)為，相對(duì)于煤炭、石油、天然氣等傳統(tǒng)能源，新能源一般是指在新技術(shù)基礎(chǔ)上加以開發(fā)利用的可再生性能源和新型能源，包括太陽能、生物質(zhì)能、水能、風(fēng)能、核能、地?zé)崮?、潮汐能等等?011美國總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)報(bào)告認(rèn)為，新能源產(chǎn)業(yè)是能夠拉動(dòng)包括本國就業(yè)在內(nèi)的對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有很強(qiáng)的促進(jìn)作用、對(duì)國家環(huán)境、氣候、戰(zhàn)略安全等能起到關(guān)鍵作用的一個(gè)戰(zhàn)略性新興支柱產(chǎn)業(yè)。

由此，本文所指的新能源產(chǎn)業(yè)是一個(gè)廣義概念，是指研發(fā)集中性產(chǎn)業(yè)(R&D-intensive industries)，它包含多方面內(nèi)容，不僅僅局限于風(fēng)能、太陽能、地?zé)崮芎蜕镔|(zhì)燃料等新型可再生能源，還包括如混合動(dòng)力汽車、電動(dòng)汽車在內(nèi)的能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、能夠帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新能源產(chǎn)業(yè)，需要大量研發(fā)費(fèi)用，能夠大幅提高本國就業(yè)、促進(jìn)本國出口的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。

新能源作為一個(gè)產(chǎn)業(yè)所具有的獨(dú)特特點(diǎn)有：第一，產(chǎn)業(yè)的高度關(guān)聯(lián)性。新能源產(chǎn)業(yè)作為一個(gè)先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，可以帶動(dòng)大批就業(yè)以及經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步跨越式增長(zhǎng)；新能源產(chǎn)業(yè)的崛起將引起電力、建筑、汽車、新材料、通訊等多個(gè)產(chǎn)業(yè)的重大變革，并催生和帶動(dòng)一系列相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。第二，巨大的市場(chǎng)需求。新能源產(chǎn)業(yè)無論在電力，還是在建筑上，都有巨大的市場(chǎng)需求。以石油、天然氣、煤等常規(guī)能源在美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中占了80%,然而由于技術(shù)的限制，以風(fēng)能、水力發(fā)電、地?zé)帷⑸锛寄?、太陽能等新能源的發(fā)展卻只占了不到三分之一。因此，對(duì)新能源的市場(chǎng)需求空間很大。第三，新能源產(chǎn)業(yè)處于產(chǎn)業(yè)開發(fā)的幼稚期，需要政府在各方面政策支持。第四，新能源產(chǎn)業(yè)具有綠色化，具備明顯的正向外部性的特征。作為有利于國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的新型能源，它對(duì)于提高能源對(duì)國民經(jīng)濟(jì)保障程度、保護(hù)生態(tài)和環(huán)境清潔具有重要意義，所以在一定程度上我們可以將新能源產(chǎn)業(yè)視作一個(gè)具有一定公益性特征的產(chǎn)業(yè)。而且，像20世紀(jì)90年代的信息經(jīng)濟(jì)一樣，如果某個(gè)國家在技術(shù)方面實(shí)現(xiàn)了重大的突破，如新能源汽車實(shí)現(xiàn)對(duì)石油的替代，這項(xiàng)技術(shù)將以一種正的外部性，對(duì)全球的環(huán)境保護(hù)起到革命性的作用；另一方面，新能源目前發(fā)展階段是一個(gè)“朝陽產(chǎn)業(yè)”，但同時(shí)又是一個(gè)“幼稚產(chǎn)業(yè)”，具有開發(fā)時(shí)間長(zhǎng)、科技含量高、投資風(fēng)險(xiǎn)大、能量密度低、資源分散的產(chǎn)業(yè)特征，不能通過完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的方式使其很快發(fā)展壯大起來，而需通過政府干預(yù)，建立起一個(gè)包括公共財(cái)政在內(nèi)的政策支持體系，才能保證其健康發(fā)展。

3 美國發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)的相關(guān)政策

(1)政府運(yùn)用積極的財(cái)政政策，加大對(duì)新能源的投資力度。為了支持新能源的開發(fā)利用，美國政府采取了一系列行之有效的政策措施。1978年的《能源稅收法》規(guī)定購買太陽能發(fā)電和風(fēng)力發(fā)電設(shè)備的房屋主人，所付金額中起始的2000美元的30%和其后8000美元的20%，可從當(dāng)年繳納的所得稅中抵扣。美國2011總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)報(bào)告《恢復(fù)與再投資法》中明確規(guī)定，為了改變2009年以來經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)美國經(jīng)濟(jì)造成的嚴(yán)重影響，投資8000億美元來種進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。下表是奧巴馬政府為促進(jìn)其本國新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展所采取的一系列的詳細(xì)的措施。通過對(duì)像智能電網(wǎng)、低碳技術(shù)等新能源產(chǎn)業(yè)的一系列扶持，使得美國在新世紀(jì)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中再一次占據(jù)戰(zhàn)略上的制高點(diǎn)。

表1 恢復(fù)與再投資法中清潔能源投資

(2)加大創(chuàng)新力度，創(chuàng)造以新能源為核心的帶動(dòng)就業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)模式，加大對(duì)中小企業(yè)在發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)中的支持力度。為了促進(jìn)中小企業(yè)在新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展中加大其研發(fā)力度，美國提供了先進(jìn)研究工程能源機(jī)構(gòu)(ARPA-E)，來促進(jìn)對(duì)創(chuàng)新的研究，吸引私人投資額外的支持，突破美國使用新能源的各種瓶頸限制。加大對(duì)新能源汽車的投資力度，對(duì)美國的三大汽車廠商實(shí)行直接補(bǔ)貼或提供包括貸款在內(nèi)的一攬子計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)新能源對(duì)常規(guī)能源的強(qiáng)制替代。為此，美國制定了“先進(jìn)科技汽車制造貸款計(jì)劃”(ATVM)，向世界三大汽車廠商提供240億美元的貸款，促進(jìn)其對(duì)新能源汽車的研發(fā)計(jì)劃。

4 借鑒美國經(jīng)驗(yàn)，發(fā)展中國新能源產(chǎn)業(yè)

4.1 把新能源產(chǎn)業(yè)的變革作為產(chǎn)業(yè)革命和技術(shù)革命調(diào)整的重中之重

中國在2009年提出了七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，明確提出要大力發(fā)展以節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、新能源、新材料、高端裝備制造、新能源汽車等行業(yè)作為國家今后發(fā)展的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)。其中把新能源汽車產(chǎn)業(yè)單獨(dú)作為一大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，說明國家對(duì)發(fā)展包括新能源汽車在內(nèi)的新能源產(chǎn)業(yè)的高度重視。

4.2 政府應(yīng)加大中小企業(yè)的支持力度，發(fā)揮中小企業(yè)在新能源產(chǎn)業(yè)中的作用

研究結(jié)果顯示，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展前景及預(yù)期利潤會(huì)對(duì)企業(yè)的進(jìn)入形成較強(qiáng)的吸引力。但同時(shí)，中小企業(yè)因其獨(dú)特的特點(diǎn)在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中也有其獨(dú)特的作用。要積極推動(dòng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，切實(shí)推動(dòng)由依靠勞動(dòng)密集型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變?yōu)橐孕履茉串a(chǎn)業(yè)為戰(zhàn)略性主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的能夠帶動(dòng)大批就業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。要成立獨(dú)立的新能源政府管理機(jī)構(gòu)，制定出系統(tǒng)的、科學(xué)的可持續(xù)的發(fā)展計(jì)劃。

[1] 劇錦文.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展“變量”政府與市場(chǎng)分工[J].改革,2011(3).

[2] 王斌,駱祖春.美國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的最新舉措、特點(diǎn)及啟示[J].現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討,2011(6).

[3] 王多云,張秀英.新能源發(fā)展中的財(cái)政政策探析[J].財(cái)會(huì)研究,2010(14).

[4] 郭曉丹,宋維佳.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入時(shí)機(jī)選擇：領(lǐng)軍還是跟進(jìn)[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2011(5).