中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化難的根源分析及解決對(duì)策

◎ 上海生科院知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移中心 胡 煒

中國(guó)科學(xué)院上海生命科學(xué)研究院知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和在其基礎(chǔ)上成立的上海盛知華知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司是具有國(guó)際水平的、目前國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的專業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機(jī)構(gòu)。除了能夠?yàn)槠笫聵I(yè)單位提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)高端信息分析和咨詢服務(wù)外，更重要的是，盛知華公司能夠提供對(duì)專業(yè)化實(shí)踐技能要求更高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與轉(zhuǎn)化的實(shí)際運(yùn)作服務(wù)，即從發(fā)明披露到專利申請(qǐng)，直至最終成功轉(zhuǎn)化的全過程的高端委托管理服務(wù)。

通過上海生科院知產(chǎn)中心/上海盛知華公司的專業(yè)化管理，涌現(xiàn)出了一批知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的成功案例，近年來(lái)多項(xiàng)技術(shù)成果向國(guó)內(nèi)外企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，更重要的是還有多項(xiàng)技術(shù)成果實(shí)現(xiàn)了向世界制藥巨頭、農(nóng)業(yè)巨頭的技術(shù)許可。盛知華公司以其獨(dú)特的商業(yè)模式和具有國(guó)際水平的專業(yè)化運(yùn)作方式填補(bǔ)了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)在高端知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)方面的空白。

一、全面提高我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平和轉(zhuǎn)化能力面臨的問題

隨著我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入的不斷增加，專利的申請(qǐng)數(shù)量大幅增加，而專利質(zhì)量差、科技成果轉(zhuǎn)化效率低下是我國(guó)科研機(jī)構(gòu)面臨的重要挑戰(zhàn)。科技成果的轉(zhuǎn)化需要專業(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)，主要包括發(fā)明產(chǎn)生過程、專利申請(qǐng)過程以及技術(shù)轉(zhuǎn)移過程的管理和商業(yè)化運(yùn)作，最終達(dá)成專利許可或轉(zhuǎn)讓交易。我國(guó)的專業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與技術(shù)轉(zhuǎn)移行業(yè)處于剛剛起步的階段，基本仍為空白。目前國(guó)內(nèi)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與技術(shù)轉(zhuǎn)移部門以及各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)基本上仍是傳統(tǒng)行政式的運(yùn)作模式，而非與國(guó)際接軌的高水平的專業(yè)化運(yùn)作模式。主要原因是，高校和研究院所知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和轉(zhuǎn)化方面意識(shí)比較薄弱，對(duì)這個(gè)工作的專業(yè)化性質(zhì)不了解，高校和研究院所缺乏專業(yè)化職業(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和轉(zhuǎn)化人才，另一方面，國(guó)家缺乏對(duì)高端知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的有效扶持政策。目前，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移水平和專業(yè)化程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于國(guó)際先進(jìn)水平，這是中國(guó)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率低下的主要原因。

二、上海生科院知產(chǎn)中心/盛知華公司的發(fā)展歷史

中國(guó)科學(xué)院上海生命科學(xué)研究院（以下簡(jiǎn)稱“上海生科院”）知產(chǎn)中心成立于2007年4月，通過從美國(guó)聘任了一位在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面有豐富國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的專家作為中心領(lǐng)頭人，創(chuàng)新管理制度，建立全新的體制與機(jī)制，經(jīng)過幾年的艱苦努力，培養(yǎng)了一支專業(yè)的人才隊(duì)伍，建立了與國(guó)際接軌專業(yè)化職業(yè)化運(yùn)作模式，并取得了顯著的業(yè)績(jī)。近三年技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額和到帳金額均居中國(guó)科學(xué)院各大研究院所的首位，其中多項(xiàng)技術(shù)成果實(shí)現(xiàn)了向世界制藥、農(nóng)業(yè)巨頭的技術(shù)許可，還有多項(xiàng)技術(shù)成果向國(guó)內(nèi)外企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，某些已經(jīng)進(jìn)入試生產(chǎn)階段。上海生科院知產(chǎn)中心還進(jìn)一步推動(dòng)了上海生科院與國(guó)內(nèi)外多家知名醫(yī)藥企業(yè)的戰(zhàn)略合作，引導(dǎo)有產(chǎn)業(yè)化前景的科研方向與相關(guān)企業(yè)開展實(shí)質(zhì)性研發(fā)合作，促進(jìn)研究成果的市場(chǎng)應(yīng)用前景。2010年，在上海生科院知產(chǎn)中心的基礎(chǔ)上成立上海盛知華知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司，旨在進(jìn)一步培養(yǎng)人才和團(tuán)隊(duì)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)化管理的成功模式向科學(xué)院其他研究院所、高校、研發(fā)型企業(yè)輻射，提高我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的整體水平。

三、上海生科院知產(chǎn)中心/盛知華公司的工作模式

上海生科院知產(chǎn)中心借鑒國(guó)際上科研成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)化運(yùn)作模式，建立了由“發(fā)明→評(píng)估→增值→專利→發(fā)展→市場(chǎng)→許可/轉(zhuǎn)讓→談判→合同”等步驟組成的專業(yè)化工作鏈，以提高專利質(zhì)量和技術(shù)的商業(yè)價(jià)值作為工作重心,在此基礎(chǔ)上進(jìn)行專業(yè)化的市場(chǎng)營(yíng)銷和商業(yè)談判,從而做到從發(fā)明披露到最終轉(zhuǎn)化的全程管理，保證了專利質(zhì)量，有效促進(jìn)了科研成果轉(zhuǎn)化。

上海生科院知產(chǎn)中心/盛知華公司的工作模式主要包括以下幾個(gè)關(guān)鍵步驟：

1.專利評(píng)估：評(píng)價(jià)每項(xiàng)技術(shù)是否真正具有新穎性和創(chuàng)造性,判斷這項(xiàng)技術(shù)能否獲得有效的專利保護(hù),是否具有足夠的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；

2.專利培育：對(duì)具有開發(fā)潛力但尚未完全成熟的專利技術(shù)，提供進(jìn)一步開發(fā)策略，促進(jìn)其商業(yè)化進(jìn)程,提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功率；

3.專利保護(hù)：通過分析專利權(quán)利要求范圍、管理國(guó)內(nèi)外專利的撰寫和答復(fù)提高專利保護(hù)質(zhì)量；

4.市場(chǎng)營(yíng)銷： 依托已經(jīng)建立的廣泛的國(guó)內(nèi)外重要醫(yī)藥企業(yè)的聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)，制定出技術(shù)發(fā)展的完整市場(chǎng)戰(zhàn)略,識(shí)別和跟蹤最優(yōu)的商業(yè)化路線；

5.技術(shù)轉(zhuǎn)讓：通過專業(yè)化的商業(yè)談判能力簽訂技術(shù)許可合同；

6.專利監(jiān)督：關(guān)注技術(shù)使用情況，監(jiān)測(cè)可能發(fā)生的侵權(quán)行為。

該工作模式的主要特點(diǎn)在于：通過專業(yè)化評(píng)估及獨(dú)特的發(fā)明培育過程產(chǎn)出高質(zhì)量的專利，通過分析權(quán)利要求范圍、管理國(guó)內(nèi)外專利文本的撰寫和答復(fù)提高專利申請(qǐng)質(zhì)量，通過專業(yè)化的市場(chǎng)營(yíng)銷手段和商業(yè)談判能力提升專利價(jià)值，采用國(guó)際通行做法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化收益進(jìn)行分配，調(diào)動(dòng)各方積極性。

四、啟示和建議

1. 大力支持引進(jìn)和培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高端復(fù)合型人才

專利管理和技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移是極其復(fù)雜的商業(yè)行為，需要復(fù)合型的專業(yè)人才，既要有專利所在領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)，又要懂法律、商業(yè)，才能較好地完成專利的鑒別、培養(yǎng)、保護(hù)和轉(zhuǎn)化一系列商業(yè)活動(dòng)?？蒲腥藛T掌握專業(yè)知識(shí)，但缺乏商業(yè)知識(shí)、法律知識(shí)；專利代理機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所的人員，大部分都缺乏專業(yè)知識(shí)，也缺乏商業(yè)知識(shí)。因此，要取得轉(zhuǎn)化成績(jī)，必須要有復(fù)合型的高端人才，要求從業(yè)者必須精通科研、商業(yè)、法律和英語(yǔ)，單一型人才難以滿足其需求。

目前，高水平專業(yè)人才的缺乏是我國(guó)專利質(zhì)量和成果轉(zhuǎn)化率不高的主要原因。因此，提高我國(guó)專利質(zhì)量和成果轉(zhuǎn)化率首先必須要注重引進(jìn)和培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才。

2. 加大科技成果轉(zhuǎn)化的資金投入

科技成果成為有價(jià)值的資產(chǎn)，并非在成果出現(xiàn)之后就自動(dòng)實(shí)現(xiàn)，必須經(jīng)過專業(yè)化培育才能成為高質(zhì)量的專利，然后需要轉(zhuǎn)化進(jìn)入市場(chǎng)后，才能真正創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值。科技成果的轉(zhuǎn)化需要專業(yè)化的運(yùn)作，需要國(guó)家資金的投入。對(duì)于早期的發(fā)明，國(guó)家和政府應(yīng)出資幫助往前推進(jìn)一步，通過專業(yè)化的運(yùn)作，促進(jìn)其轉(zhuǎn)化。與國(guó)家在研發(fā)方面的巨額投入相比，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面所需要的投資相對(duì)是很小的，但能夠起到杠桿作用，產(chǎn)生的效益是巨大的。科研成果只有轉(zhuǎn)化才有可能使國(guó)家在研發(fā)方面的巨額投入真正產(chǎn)生社會(huì)效益。

3.重點(diǎn)扶持高端知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)

我國(guó)目前也建立了一批國(guó)家和地方的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，但由于缺乏意識(shí)和復(fù)合型專業(yè)人才，這些技術(shù)轉(zhuǎn)移中心基本上都是行政式運(yùn)作，收效甚微。目前復(fù)合型專業(yè)人才的極度缺乏是知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)化服務(wù)發(fā)展的瓶頸，如果沒有大量合格的人才，即使有政府的扶持，大幅度推廣專業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和轉(zhuǎn)化也只能是空談，流于形式，最終浪費(fèi)資金，無(wú)法達(dá)到預(yù)期的效果。

因此，建議政府選擇性地扶持一些有真正專業(yè)化運(yùn)作的機(jī)構(gòu)，樹立一些成功典型，同時(shí)把重心放在引進(jìn)、培養(yǎng)、儲(chǔ)備知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移復(fù)合型專業(yè)人才和改善這類人才的待遇和尊重機(jī)制上。解決人才瓶頸后再大規(guī)模地資助和推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)化運(yùn)作應(yīng)該是更為行之有效的做法。