廈門市科技創(chuàng)新平臺體系的建設(shè)與評估

(廈門市科學(xué)技術(shù)信息研究院，福建 廈門 361003)

科技創(chuàng)新平臺是集成創(chuàng)新要素，支撐和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，體現(xiàn)政府產(chǎn)業(yè)政策的戰(zhàn)略性、導(dǎo)向性和開放性，具有完善、高效的共享機(jī)制，能支撐科技創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)和各個階段[1－2]的科研基礎(chǔ)條件平臺。創(chuàng)新平臺能夠在增強(qiáng)城市創(chuàng)新功能，健全創(chuàng)新體系，培育和發(fā)展新興、高新產(chǎn)業(yè)等方面發(fā)揮重要作用。

1 廈門市科技創(chuàng)新平臺的建設(shè)實(shí)踐

1.1 科技創(chuàng)新平臺的建設(shè)情況

2006年以來，廈門市啟動了地方科技創(chuàng)新平臺建設(shè)，截至2011年底，已建設(shè)37個重大科技創(chuàng)新平臺，包括:廈門大學(xué)國家傳染病與疫苗工程技術(shù)研究中心等一批依托高校院所的應(yīng)用基礎(chǔ)研發(fā)平臺，鎢材料國家工程技術(shù)研究中心等一批依托行業(yè)龍頭企業(yè)的應(yīng)用技術(shù)開發(fā)平臺;廈門海洋生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中試研發(fā)基地等一批成果轉(zhuǎn)化和工程化中試基地，國家場 (廠)內(nèi)機(jī)動車輛質(zhì)量(廈門)監(jiān)督檢測中心、國家科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)(廈門)示范基地等一批創(chuàng)新服務(wù)平臺，生物醫(yī)藥孵化器等新興產(chǎn)業(yè)培育平臺，圍繞醫(yī)療、食品、藥品、環(huán)境、交通等公共安全領(lǐng)域的檢測與監(jiān)控系統(tǒng)，形成了具有特色的創(chuàng)新平臺網(wǎng)絡(luò)。科技創(chuàng)新平臺的建設(shè)為創(chuàng)新型城市建設(shè)奠定了堅(jiān)實(shí)的基石。

1.2 科技創(chuàng)新平臺建設(shè)存在的問題

廈門市科技創(chuàng)新平臺在取得顯著成效的同時，也存在一些亟待解決的問題，主要表現(xiàn)為:

(1)科技平臺規(guī)劃相對滯后。

廈門市建設(shè)了一批科技創(chuàng)新平臺，但市政府及科技管理部門一直未發(fā)布科技創(chuàng)新平臺建設(shè)規(guī)劃，與先進(jìn)地區(qū)比較，存在明顯不足。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前建成的37個科技創(chuàng)新平臺中，依托龍頭企業(yè)、高校、科研院所等事業(yè)單位建設(shè)的比例分別為43%、22%和35%;光電、電子通訊、工程機(jī)械、生物醫(yī)藥、軟件與信息服務(wù)、新材料領(lǐng)域的平臺占近一半;研發(fā)創(chuàng)新、新興產(chǎn)業(yè)培育、研發(fā)創(chuàng)新服務(wù)與科技惠民三類平臺比例分別為35%、27%和38%。規(guī)劃的滯后，導(dǎo)致創(chuàng)新平臺的布局還不夠合理、企業(yè)主體地位不夠突出，影響了創(chuàng)新平臺整體效應(yīng)的發(fā)揮。

(2)科技平臺運(yùn)行機(jī)制有待創(chuàng)新。

在平臺建設(shè)中，財(cái)政投入的主要作用在于引導(dǎo)，平臺建成后如何有效開展創(chuàng)新活動和發(fā)揮服務(wù)創(chuàng)新的功能等，需要科學(xué)合理的運(yùn)行機(jī)制。依托龍頭企業(yè)建設(shè)的平臺，往往因企業(yè)以效益最大化為目標(biāo)，制約其對產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的輻射和帶動作用的發(fā)揮，平臺的共享性功能未得到充分發(fā)揮;依托高校建設(shè)的平臺，存在著重學(xué)術(shù)成就輕服務(wù)產(chǎn)業(yè)、服務(wù)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象，導(dǎo)致平臺科研與產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)結(jié)合不夠緊密，支撐產(chǎn)業(yè)技術(shù)和競爭力提升的作用不夠顯著;依托科研院所等事業(yè)單位建設(shè)的平臺，就目前的運(yùn)行情況而言，僅靠自身的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、人才培訓(xùn)等技術(shù)性服務(wù)收入，難以支撐平臺的正常運(yùn)行，而事業(yè)單位的僵化體制決定其自身造血功能不強(qiáng)，導(dǎo)致后續(xù)投入不足，影響其發(fā)展后勁和平臺功能的發(fā)揮。為提高平臺創(chuàng)新水平和服務(wù)能力，平臺的運(yùn)行機(jī)制設(shè)計(jì)尚需研究和突破。

(3)評估考核指標(biāo)體系尚未建立。

科技創(chuàng)新平臺的建設(shè)得到市財(cái)政資金的大力支持，對其進(jìn)行績效考核評估是政府財(cái)政支出和科技創(chuàng)新平臺建設(shè)管理的重要環(huán)節(jié)和必然要求。通過績效評估，及時、全面地掌握平臺的建設(shè)情況，發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)發(fā)展，從而做到財(cái)政投入產(chǎn)出的最優(yōu)化。目前，廈門尚未出臺針對科技創(chuàng)新平臺的評價考核指標(biāo)體系，對平臺建設(shè)、運(yùn)行和管理中存在的問題缺乏監(jiān)控、防范和協(xié)調(diào)解決的機(jī)制。

2 科學(xué)規(guī)劃，構(gòu)建完善的科技創(chuàng)新平臺體系

2.1 構(gòu)建基于創(chuàng)新型城市建設(shè)的科技創(chuàng)新平臺體系

科技創(chuàng)新平臺形成網(wǎng)絡(luò)和體系，不僅能推動科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且可為解決社會發(fā)展中的重大問題做出貢獻(xiàn)[3]。加強(qiáng)對科技創(chuàng)新平臺的科學(xué)規(guī)劃，明確平臺建設(shè)原則、目標(biāo)、任務(wù)、布局，形成資源整合、結(jié)構(gòu)合理、功能完善、法規(guī)健全、人才保障的科技創(chuàng)新平臺體系[4]，成為創(chuàng)新型城市的重要載體和支撐力量。

2.2 平臺布局

區(qū)域科技創(chuàng)新平臺體系旨在服務(wù)于地方支柱、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，服務(wù)于社會科技進(jìn)步，使科技惠及民生。依據(jù)當(dāng)?shù)貒窠?jīng)濟(jì)和社會發(fā)展總體規(guī)劃的目標(biāo)、戰(zhàn)略定位，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、城市建設(shè)、科教興市和人才強(qiáng)市、惠民和諧等任務(wù)布局建設(shè)各類平臺，同時充分分析產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，科學(xué)、合理構(gòu)建面向不同產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新平臺，著力于各創(chuàng)新平臺之間的互補(bǔ)和有機(jī)結(jié)合，為創(chuàng)新型城市建設(shè)和實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展總體目標(biāo)提供有力支撐。

圍繞支柱產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新平臺:應(yīng)側(cè)重共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)和改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的前瞻性技術(shù)研發(fā)，產(chǎn)業(yè)共需的測試分析條件建設(shè)。平臺建設(shè)主要依托重點(diǎn)龍頭企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，引導(dǎo)鼓勵以市場化方式提供專業(yè)服務(wù)，降低企業(yè)研發(fā)成本，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展注入新的活力。

圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新平臺:主要在于引導(dǎo)開展產(chǎn)業(yè)前沿科研攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)化技術(shù)開發(fā)、相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)儲備，關(guān)鍵基礎(chǔ)條件的建立和人才培養(yǎng)，搶占產(chǎn)業(yè)科技制高點(diǎn)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新平臺應(yīng)成為高校、科研院所基礎(chǔ)研究成果向下游產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要載體，也可通過孵化項(xiàng)目直接創(chuàng)建企業(yè)。平臺應(yīng)以產(chǎn)學(xué)研結(jié)合方式為主，強(qiáng)化金融、工業(yè)、商業(yè)的深度融合，建立政府投入引導(dǎo)下的多元化共建模式，兼顧科技研發(fā)創(chuàng)新平臺、成果應(yīng)用與產(chǎn)業(yè)化等研發(fā)服務(wù)平臺的建設(shè)，助力新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

圖1 科技創(chuàng)新平臺體系框架圖

圍繞社會民生和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的科技創(chuàng)新平臺:建立與民生攸關(guān)的環(huán)境、交通、社會管理和社會公共安全等領(lǐng)域的信息服務(wù)平臺，提升全市信息化水平和現(xiàn)代化管理能力。以科技咨詢、信息服務(wù)和科技基礎(chǔ)資源 (包括科技文獻(xiàn)、科學(xué)數(shù)據(jù)、科學(xué)儀器、種子和基因庫等)共享平臺為主，注重新技術(shù)的研發(fā)推廣和示范平臺建設(shè)，服務(wù)全社會各行業(yè)、各階層的創(chuàng)新活動、知識更新與提升，構(gòu)建惠及面最廣，充分體現(xiàn)財(cái)政資金公共服務(wù)性的創(chuàng)新平臺。

3 創(chuàng)新機(jī)制，增強(qiáng)平臺創(chuàng)新活力和服務(wù)能力

科技創(chuàng)新平臺的發(fā)展是經(jīng)歷探索、整合、成熟和衰退四個階段的演進(jìn)后，以體制、機(jī)制或模式等的突破性創(chuàng)新為基礎(chǔ)，再進(jìn)入新一輪的上升演進(jìn)的過程。建立引領(lǐng)創(chuàng)新、共享高效、持續(xù)發(fā)展的機(jī)制，使科技創(chuàng)新平臺實(shí)現(xiàn)良性演進(jìn)循環(huán)，成為政府決策、科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長以及社會發(fā)展的重要保障。

建立引領(lǐng)創(chuàng)新的機(jī)制。以項(xiàng)目為紐帶，財(cái)政扶持為杠桿，實(shí)現(xiàn)各平臺之間資源整合、優(yōu)勢互補(bǔ)，產(chǎn)生放大效應(yīng);建立跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的協(xié)同技術(shù)攻關(guān)機(jī)制。平臺應(yīng)致力于研發(fā)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的一致性，使其創(chuàng)新活動納入政府科技計(jì)劃，成為科技發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入的方向[6]，通過項(xiàng)目的實(shí)施，在某些戰(zhàn)略性高技術(shù)領(lǐng)域取得突破，發(fā)揮科技創(chuàng)新平臺引領(lǐng)創(chuàng)新、推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用。

建立共享高效的機(jī)制。進(jìn)一步強(qiáng)化平臺的開放共享，使各創(chuàng)新主體公平地獲得政府投入建設(shè)的各類創(chuàng)新資源。依據(jù)創(chuàng)新平臺的不同行業(yè)特點(diǎn)、不同建設(shè)主體的性質(zhì)，實(shí)事求是，注重實(shí)效，創(chuàng)新運(yùn)作機(jī)制。對于以龍頭企業(yè)為主體建立的平臺，鼓勵其致力于組織行業(yè)企業(yè)聯(lián)合攻克行業(yè)共性、關(guān)鍵性技術(shù)，掌握核心技術(shù)，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，并建立公平共享知識產(chǎn)權(quán)的機(jī)制。對于以高校為主體建立的平臺，著力于產(chǎn)學(xué)研用資源整合，解決企業(yè)發(fā)展中的技術(shù)瓶頸，培養(yǎng)企業(yè)技術(shù)骨干人才;加大優(yōu)惠政策的力度，如將職務(wù)發(fā)明或成果轉(zhuǎn)讓所得的較大比例獎勵科研人員等，提高科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化能力，激發(fā)其創(chuàng)新活力和潛力。對于以科研院所等事業(yè)單位為主體建設(shè)的平臺，著力于提高技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)能力，通過績效改革、分類管理等措施，提高服務(wù)效率，鼓勵其在取得社會效益中創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，減少財(cái)政的負(fù)擔(dān)。

建立持續(xù)發(fā)展的機(jī)制。立足實(shí)際，突出特色，高效配置和綜合利用科技資源，合理部署、穩(wěn)步持續(xù)地推進(jìn)創(chuàng)新平臺的建設(shè)，將平臺體系建設(shè)真正落到實(shí)處;以組織保障、協(xié)同整合和創(chuàng)新激勵等機(jī)制為保障[7]，聚集人才，保障平臺走上持續(xù)發(fā)展軌道。

4 科學(xué)評估，確?？萍紕?chuàng)新平臺的高效運(yùn)行

4.1 建立科技創(chuàng)新平臺評估考核體系

基于平臺的創(chuàng)新性、公共性、共享性，資源整合和服務(wù)功能特征，本文提出由體制與機(jī)制、研發(fā)與投入、創(chuàng)新與能力、開放與貢獻(xiàn)4個一級指標(biāo)，11個二級指標(biāo)和35個三級指標(biāo)，指標(biāo)的選區(qū)遵循科學(xué)與代表性原則、獨(dú)立性與相關(guān)性原則、可比性和動態(tài)發(fā)展性原則、可行性和可操作性原則，權(quán)重的設(shè)定采用專家評價法來確定的科技創(chuàng)新平臺評估考核指標(biāo)體系 (見表1)。本指標(biāo)體系應(yīng)用于廈門市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和工程技術(shù)研究中心的評估，較準(zhǔn)確、綜合地評價其組織管理與運(yùn)行、創(chuàng)新能力與成果、投入產(chǎn)出效益、共享度與行業(yè)貢獻(xiàn)等方面，獲得較準(zhǔn)確的結(jié)果。

由于不同類型的科技創(chuàng)新平臺其功能、任務(wù)、作用等不同，一套體系顯然無法普適各類型平臺，所以本文設(shè)計(jì)的評估考核指標(biāo)體系旨在提供指導(dǎo)性的參考。建議根據(jù)不同類型平臺的特征，加入差異化指標(biāo)，如，對于孵化器平臺增加孵化成功企業(yè)數(shù)指標(biāo)，對于產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟平臺強(qiáng)調(diào)組織實(shí)施成果轉(zhuǎn)化，整合跨部門跨機(jī)構(gòu)能力等，或通過不同的權(quán)重設(shè)定加以修正，使本指標(biāo)體系的適用面更廣。

評估考核指標(biāo)體系中:

體制與機(jī)制下設(shè)3個二級指標(biāo)，考察主要負(fù)責(zé)人的開拓性和創(chuàng)新性，工作作風(fēng)和領(lǐng)導(dǎo)能力;管理團(tuán)隊(duì)的結(jié)構(gòu)合理性，團(tuán)結(jié)、高效和富有創(chuàng)新性;制定健全、可操作性強(qiáng)、富有成效的規(guī)章制度;建立人才激勵、人員培訓(xùn)與再教育、成果轉(zhuǎn)化和合作交流等機(jī)制;制定平臺發(fā)展的近、中、遠(yuǎn)期規(guī)劃，規(guī)劃的科學(xué)、合理性，發(fā)展目標(biāo)的科學(xué)性 與前瞻性等。

表1 科技創(chuàng)新平臺評估考核指標(biāo)體系

研發(fā)與收入下設(shè)3個二級指標(biāo)，檢查科技經(jīng)費(fèi)支出和研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出的合理、高效性;科技經(jīng)費(fèi)支出占本單位當(dāng)年銷售額或營業(yè)收入的百分比;已有研發(fā)設(shè)備、儀器和軟件的裝備情況;科研儀器裝備的資產(chǎn)數(shù)據(jù);考評年度內(nèi)新增科研用技術(shù)裝備及相關(guān)環(huán)境建設(shè)形成的固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn);承擔(dān)國家、省部級、市級和對外合作科研項(xiàng)目，自選的研發(fā)項(xiàng)目等。

表2 廈門市級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估得分匯總表

創(chuàng)新與能力下設(shè)3個二級指標(biāo)，考核從事研究、開發(fā)和工程化的技術(shù)人員數(shù)量，及其職稱或?qū)W歷分布情況，院士、教授、特殊津貼、特聘學(xué)術(shù)帶頭人以及市拔尖人才等學(xué)術(shù)和技術(shù)帶頭人數(shù)等;獲得的國際專利、國內(nèi)專利和其他知識產(chǎn)權(quán)情況，包含著作權(quán)、版權(quán)、省級以上名牌商標(biāo)與產(chǎn)品，國家自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、專利發(fā)明獎，國家、省、市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎、科技成果登記數(shù)，發(fā)表論文情況，市級優(yōu)秀新產(chǎn)品數(shù)量等;平臺總經(jīng)營收入、科技 (課題和項(xiàng)目)收入和技術(shù)服務(wù)收入等。

開放與貢獻(xiàn)下設(shè)2個二級指標(biāo)，衡量跨部門資源整合，協(xié)同推進(jìn)行業(yè)進(jìn)步的能力，包括:組織聯(lián)合攻關(guān)、成果推廣應(yīng)用，促成新技術(shù)、新成果、新工藝的采納和新產(chǎn)品的生產(chǎn)產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)效益，主持或參與國家、行業(yè)及地方標(biāo)準(zhǔn)情況，在行業(yè)的帶頭和輻射作用;對外開展人員培訓(xùn)、咨詢和技術(shù)服務(wù)等情況，儀器設(shè)備對外開放，具備了與國內(nèi)外同行開展合作研究的條件，建立了與外單位合作開發(fā)、生產(chǎn)、銷售等方面的有效工作模式，明確了相應(yīng)互惠互利的權(quán)益保障機(jī)制等良好的開放環(huán)境。

4.2 評估考核指標(biāo)體系的應(yīng)用實(shí)例

2008年以來，廈門市科技局應(yīng)用表1的考核指標(biāo)體系對廈門市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心進(jìn)行二年一次的評估。表2、表3分別為2012年廈門市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估得分情況和2011年廈門工程技術(shù)研究中心評估得分情況。

重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室平均得分78.5，標(biāo)準(zhǔn)差7.76;工程中心平均得分80.1，標(biāo)準(zhǔn)差8.20，兩者得分?jǐn)?shù)的分布曲線均近呈正態(tài)分布，說明評估指標(biāo)設(shè)置比較合理，評估工作正常，有效選擇出優(yōu)秀的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室/工程研究中心。通過實(shí)證說明本文提出的評估考核指標(biāo)體系適用于科技研發(fā)平臺，但對于其他類型平臺的考核指標(biāo)體系有待進(jìn)一步修正和論證。

廈門市科技局以評估結(jié)果為依據(jù)對優(yōu)秀者進(jìn)行項(xiàng)目的滾動支持，督促運(yùn)行欠佳和在某些方面存在問題的平臺進(jìn)行有針對性的整改，調(diào)動了平臺建設(shè)單位的積極性和創(chuàng)造性，提高了重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室/工程中心的整體水平，取得良好效果。

科技創(chuàng)新平臺是創(chuàng)建國家創(chuàng)新型城市的重要支撐和建設(shè)內(nèi)容，完善科技創(chuàng)新平臺體系為創(chuàng)新型城市建設(shè)奠定關(guān)鍵基礎(chǔ)，為經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展提供支撐。

表3 廈門市級工程技術(shù)研究中心評估得分匯總表

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