進(jìn)口民用核安全電氣設(shè)備的口岸報(bào)檢

李世欣 李 禪 張?jiān)撇?/p>

（環(huán)境保護(hù)部核與輻射安全中心，北京 100082）

目前我國(guó)正處于核電發(fā)展和建設(shè)的高峰階段，20余臺(tái)開(kāi)工建設(shè)的核電機(jī)組中，相當(dāng)一部分的民用核安全電氣設(shè)備均需要從國(guó)外進(jìn)口，主要包括傳感器、電動(dòng)機(jī)、機(jī)柜、應(yīng)急柴油發(fā)電機(jī)組等。依照《民用核安全設(shè)備監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院500號(hào)令）中第三十三條：“國(guó)務(wù)院核安全監(jiān)管部門(mén)及其所屬的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)進(jìn)口的民用核安全設(shè)備進(jìn)行安全檢驗(yàn)”[1]，受國(guó)家核安全局委托，華北核與輻射安全監(jiān)督站（以下簡(jiǎn)稱“華北站”）和核與輻射安全中心（以下簡(jiǎn)稱“核安全中心”）先后承擔(dān)了我國(guó)進(jìn)口民用核安全設(shè)備的安全檢驗(yàn)工作。

1）安全檢驗(yàn)的定義

安全檢驗(yàn)是指在境外單位檢驗(yàn)合格，以及民用核設(shè)施營(yíng)運(yùn)單位監(jiān)造、裝運(yùn)前、檢驗(yàn)和監(jiān)裝合格的前提下，對(duì)進(jìn)口民用核安全設(shè)備安全性能進(jìn)行的檢查或者驗(yàn)證，包括活動(dòng)過(guò)程中形成的相關(guān)文件檢查、開(kāi)箱檢查以及安裝和裝料前調(diào)試階段涉及安全性能的試驗(yàn)檢查3個(gè)階段[2]，具體實(shí)施則分為口岸報(bào)檢、開(kāi)箱文件審查和現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證、安全性能試驗(yàn)檢查。

2）安全檢驗(yàn)的范圍

《進(jìn)口民用核安全設(shè)備監(jiān)督管理規(guī)定》（HAF604）（以下簡(jiǎn)稱“HAF604”）中第三十三條規(guī)定：“進(jìn)口民用核安全設(shè)備到達(dá)口岸前，民用核設(shè)施營(yíng)運(yùn)單位應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院核安全監(jiān)管部門(mén)及其所屬的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)報(bào)檢”。因此，凡屬于《民用核安全設(shè)備目錄（第一批）》的進(jìn)口民用核安全設(shè)備都應(yīng)接受核安全監(jiān)管部門(mén)的安全檢驗(yàn)。

本文將重點(diǎn)介紹安全檢驗(yàn)的第一個(gè)階段——口岸報(bào)檢，并結(jié)合華北站和核安全中心近4年來(lái)承擔(dān)的近200批核安全電氣設(shè)備的口岸報(bào)檢及發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)和分析，并提出了解決措施。

1 口岸報(bào)檢的內(nèi)容及要求

1.1 申請(qǐng)單位需提交的材料

按照HAF604第三十三條規(guī)定，“進(jìn)口民用核安全設(shè)備到達(dá)口岸前，民用核設(shè)施營(yíng)運(yùn)單位應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院核安全監(jiān)管部門(mén)及其所屬的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)報(bào)檢，并提供下列材料：①進(jìn)口民用核安全設(shè)備報(bào)檢申請(qǐng)表；②注冊(cè)登記確認(rèn)書(shū)復(fù)印件；③裝箱清單；④產(chǎn)品質(zhì)量合格證書(shū)。營(yíng)運(yùn)單位提交的上述材料應(yīng)當(dāng)為中文或者英文”[2]。

另外，為了便于審評(píng)，營(yíng)運(yùn)單位一般應(yīng)同時(shí)提交申報(bào)材料上報(bào)函（主要內(nèi)容包括發(fā)文號(hào)、發(fā)文名稱、報(bào)檢材料清單、材料自查情況等）、報(bào)檢說(shuō)明表（主要內(nèi)容包括設(shè)備類別、設(shè)備品種、核級(jí)、箱數(shù)、數(shù)量、開(kāi)箱地點(diǎn)等）等補(bǔ)充材料。

1.2 審查要求

審查單位應(yīng)當(dāng)審查上述報(bào)檢材料是否滿足以下條件：

1）營(yíng)運(yùn)單位在設(shè)備抵達(dá)口岸前按HAF604第三十三條要求提交了報(bào)檢資料。

2）《進(jìn)口民用核安全設(shè)備報(bào)檢申請(qǐng)表》信息完整、真實(shí)。

3）報(bào)檢設(shè)備設(shè)計(jì)、制造單位已經(jīng)依據(jù)我國(guó)相關(guān)核安全法規(guī)在我國(guó)注冊(cè)登記，報(bào)檢設(shè)備在注冊(cè)登記范圍內(nèi)。

4）報(bào)檢設(shè)備具有制造單位質(zhì)量證明書(shū)。

5）報(bào)檢設(shè)備的數(shù)量、規(guī)格和型號(hào)與合同供貨范圍一致。

6）裝箱清單、提運(yùn)單和貨運(yùn)發(fā)票一致。

1.3 審查結(jié)果

審查單位對(duì)報(bào)檢單位的報(bào)檢材料進(jìn)行審查，對(duì)符合要求的，簽發(fā)《進(jìn)口民用核安全設(shè)備口岸檢查放行單》。營(yíng)運(yùn)單位持《進(jìn)口民用核安全設(shè)備口岸檢查放行單》依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定到相關(guān)機(jī)構(gòu)辦理商檢手續(xù)。對(duì)不符合要求的，審查單位應(yīng)書(shū)面通知申請(qǐng)單位不予放行，并說(shuō)明理由。

在口岸報(bào)檢過(guò)程中，審查單位還將形成《安檢申報(bào)文件審評(píng)意見(jiàn)單》和《進(jìn)口民用核安全設(shè)備安全檢驗(yàn)工作聯(lián)系單》[3-4]。存檔保留的《安檢申報(bào)文件審評(píng)意見(jiàn)單》中，詳細(xì)記錄了文件檢查的內(nèi)容，檢查結(jié)果及其發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。《進(jìn)口民用核安全設(shè)備安全檢驗(yàn)工作聯(lián)系單》則適用于在核設(shè)施廠內(nèi)開(kāi)箱的報(bào)檢設(shè)備，主要是通知相應(yīng)地區(qū)監(jiān)督站對(duì)此次報(bào)檢已經(jīng)簽發(fā)了口岸檢查放行單，以便地區(qū)監(jiān)督站安排下一步安檢工作。

2 口岸報(bào)檢中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題與分析

自2008年以來(lái)，華北站與核安全中心收到進(jìn)口民用核安全電氣設(shè)備口岸報(bào)檢近200批，如圖1所示。自2010年10月份以來(lái)，核安全中心收到并審評(píng)的核安全級(jí)電氣設(shè)備的口岸報(bào)檢文件超過(guò)100份。

圖1 2008－2011年我國(guó)進(jìn)口民用核安全電氣設(shè)備口岸報(bào)檢統(tǒng)計(jì)

針對(duì)提供的報(bào)檢材料，總結(jié)審查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，歸納為以下幾個(gè)方面的問(wèn)題：

2.1 關(guān)于報(bào)檢單位的范圍

關(guān)于口岸報(bào)檢中申請(qǐng)單位的范圍，在HAF604第四十四條給出了明確的要求：民用核設(shè)施營(yíng)運(yùn)單位委托民用核安全設(shè)備成套供應(yīng)商、民用核設(shè)施核島建造總承包商或者民用核安全設(shè)備持證單位采購(gòu)設(shè)備的，由被委托的采購(gòu)單位承擔(dān)口岸報(bào)檢的責(zé)任。也就是說(shuō)，口岸報(bào)檢的申請(qǐng)單位應(yīng)該是民用核安全設(shè)備成套供應(yīng)商、民用核設(shè)施核島建造總承包商、民用核安全設(shè)備持證單位或者民用核設(shè)施營(yíng)運(yùn)單位；如果不是，則不予受理。

2.2 口岸報(bào)檢資料中的錯(cuò)誤

在報(bào)檢時(shí)，雖然報(bào)檢單位已經(jīng)經(jīng)過(guò)編制、審核、批準(zhǔn)等流程，但是難免會(huì)出現(xiàn)紕漏、錯(cuò)誤，經(jīng)過(guò)審評(píng)者歸納和統(tǒng)計(jì)，就發(fā)現(xiàn)過(guò)如表1所示的問(wèn)題和錯(cuò)誤。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)通知申請(qǐng)單位進(jìn)行修改與說(shuō)明，并提供紙質(zhì)的帶有簽字頁(yè)的說(shuō)明材料，重大問(wèn)題應(yīng)在審評(píng)意見(jiàn)單中詳細(xì)記錄。

以上問(wèn)題頻繁出現(xiàn)，對(duì)進(jìn)口核安全設(shè)備的安檢審評(píng)工作造成了較大的影響。首先，報(bào)檢單位的解釋和對(duì)問(wèn)題的處理過(guò)程，降低了監(jiān)管部門(mén)的口岸放行工作效率，同時(shí)可能造成進(jìn)口核安全設(shè)備的積壓甚至出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題；其次，由于口岸申報(bào)文件的大量錯(cuò)誤，導(dǎo)致了報(bào)檢方和審評(píng)方的重復(fù)工作，浪費(fèi)了大量寶貴的工作時(shí)間。再次，如果審評(píng)人在一份報(bào)檢單位聲稱“自檢合格”的口岸申報(bào)材料中，發(fā)現(xiàn)多處錯(cuò)誤甚至嚴(yán)重錯(cuò)誤，將對(duì)報(bào)檢單位及報(bào)檢相關(guān)人員工作態(tài)度存在疑問(wèn)。同時(shí)，此類事件也反映報(bào)檢單位和相關(guān)人員對(duì)于核安全工作的態(tài)度不甚認(rèn)真，甚至讓人聯(lián)想到核安全文化的缺失。

總之，營(yíng)運(yùn)單位應(yīng)積極加強(qiáng)文件自檢，確?？诎渡陥?bào)文件的準(zhǔn)確、真實(shí)、可靠和自洽，積極加強(qiáng)口岸申報(bào)的跟蹤和反饋；審查部門(mén)應(yīng)提高工作效率，增強(qiáng)工作責(zé)任感，加大審查力度。只有雙方共同努力，才能使口岸放行工作順暢而高效。

2.3 注冊(cè)登記的境外單位無(wú)設(shè)計(jì)證

由于各種原因，某些境外單位在最初申請(qǐng)時(shí)僅對(duì)民用核安全設(shè)備制造活動(dòng)進(jìn)行了注冊(cè)登記，而沒(méi)有對(duì)設(shè)計(jì)活動(dòng)進(jìn)行注冊(cè)登記。對(duì)于這些單位，一方面，應(yīng)督促其進(jìn)行設(shè)計(jì)活動(dòng)的注冊(cè)登記；另一方面，制造商應(yīng)出具相應(yīng)的證明文件，如提供相應(yīng)的業(yè)績(jī)證明文件以及設(shè)計(jì)無(wú)變更聲明，便可以放行。不過(guò)對(duì)于新堆型（如EPR）的僅持有制造活動(dòng)的供應(yīng)商，最初進(jìn)行制造活動(dòng)注冊(cè)登記時(shí)，其產(chǎn)品可能僅適用于二代半壓水堆，由于新堆型與二代半壓水堆的設(shè)計(jì)壽命以及設(shè)計(jì)基準(zhǔn)事故工況可能存在差異，則應(yīng)督促其重新進(jìn)行設(shè)計(jì)與制造活動(dòng)的注冊(cè)登記。

表1 2010－2011年以來(lái)口岸報(bào)檢文件審查中常見(jiàn)問(wèn)題及放行條件

3 結(jié)論

4年多來(lái)，華北站和核安全中心嚴(yán)格按照500號(hào)令及HAF604中的相關(guān)要求，加強(qiáng)對(duì)進(jìn)口民用核安全設(shè)備的安全檢驗(yàn)審評(píng)，在安全檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)了一些重大安全隱患，積累了審評(píng)經(jīng)驗(yàn)，鍛煉并壯大了安檢技術(shù)隊(duì)伍，提高了設(shè)備監(jiān)管能力。根據(jù)審評(píng)現(xiàn)狀，為了加快審批流程，提出以下幾點(diǎn)建議：

1）建立面向全國(guó)的進(jìn)口民用核安全設(shè)備安全檢驗(yàn)報(bào)檢網(wǎng)站。目前口岸報(bào)檢及開(kāi)箱檢驗(yàn)等后續(xù)工作沒(méi)有一個(gè)正規(guī)、便捷的網(wǎng)絡(luò)報(bào)檢平臺(tái)。對(duì)于報(bào)檢單位，網(wǎng)站上可以及時(shí)更新國(guó)家核安全局規(guī)章制度，口岸報(bào)檢須知，可以及時(shí)從網(wǎng)站上提交口岸報(bào)檢的申請(qǐng)資料，也可以查詢已提交申請(qǐng)的審評(píng)進(jìn)度；對(duì)于審評(píng)單位及地方監(jiān)督站，網(wǎng)站建立現(xiàn)有已注冊(cè)登記的境外廠家的基本信息庫(kù)，審評(píng)者審查重點(diǎn)要素，審評(píng)者可以從網(wǎng)上進(jìn)行審批等；口岸放行后，其工作聯(lián)系單發(fā)往相應(yīng)地方監(jiān)督站，地方監(jiān)督站可以通過(guò)此網(wǎng)站查詢相關(guān)報(bào)檢的基本信息，口岸報(bào)檢中存在的問(wèn)題也可以及時(shí)獲知，也方便地方監(jiān)督站進(jìn)行下一步開(kāi)箱工作。

2）與地方監(jiān)督站定期溝通交流機(jī)制?？诎秷?bào)檢的審查畢竟只是紙上談兵，而地方監(jiān)督站現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督經(jīng)驗(yàn)豐富，與地方監(jiān)督站定期交流溝通，可以優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共享審評(píng)和監(jiān)督經(jīng)驗(yàn)，對(duì)以后的工作具有指導(dǎo)作用。

3）建立經(jīng)驗(yàn)反饋數(shù)據(jù)庫(kù)并及時(shí)更新。針對(duì)口岸報(bào)檢過(guò)程中遇到的典型問(wèn)題保留在數(shù)據(jù)庫(kù)中，針對(duì)每個(gè)典型問(wèn)題列出發(fā)現(xiàn)過(guò)程、問(wèn)題處理過(guò)程及結(jié)果等。這樣保留相關(guān)審評(píng)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)審評(píng)者之間也可以互相學(xué)習(xí)，相互提高。

4）營(yíng)運(yùn)單位應(yīng)積極加強(qiáng)文件自檢，確?？诎渡陥?bào)文件的準(zhǔn)確、真實(shí)、可靠和自洽，積極加強(qiáng)口岸申報(bào)的跟蹤和反饋。

5）繼續(xù)加強(qiáng)HAF604和其他法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和宣貫，積極推進(jìn)《進(jìn)口民用核安全設(shè)備安全檢驗(yàn)大綱》和《進(jìn)口民用核安全設(shè)備安全檢驗(yàn)工作程序》的頒布和實(shí)施，從而使該法規(guī)更具指導(dǎo)性和可操作性，更好地為我國(guó)核電建設(shè)保駕護(hù)航。

[1]中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院. 民用核安全設(shè)備監(jiān)督管理?xiàng)l例[Z].2007.

[2]國(guó)家核安全局. 進(jìn)口民用核安全設(shè)備監(jiān)督管理規(guī)定（HAF604）[S].2007.

[3]國(guó)家核安全局. 進(jìn)口民用核安全設(shè)備安全檢驗(yàn)工作管理程序[S]. 2010.

[4]國(guó)家核安全局. 進(jìn)口民用核安全設(shè)備安全檢驗(yàn)大綱[S]. 2010.