借鑒國際經(jīng)驗(yàn)探討中國碳交易市場(chǎng)發(fā)展之路

劉 剛

(吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，吉林長春 130012)

氣候變化已成為國際社會(huì)普遍關(guān)心的重大全球性問題。作為負(fù)責(zé)任的發(fā)展中大國，我國積極承擔(dān)國際責(zé)任，將減少和控制溫室氣體排放上升為我國“十二五”規(guī)劃一個(gè)重要的戰(zhàn)略任務(wù)。2012年12月，綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展首次被寫入黨代會(huì)報(bào)告。盡管近幾年全球碳市場(chǎng)步入調(diào)整狀態(tài)，但是整體發(fā)展趨勢(shì)不會(huì)改變，碳排放權(quán)交易很有可能成為未來國際金融秩序和國際貨幣體系重建的重要推動(dòng)力。我國作為全球最大的碳排放國，擁有豐富的碳排放資源，我國的碳減排量交易己占到全球市場(chǎng)1/3 左右，僅次于美國。隨著低碳經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展，我們對(duì)參與碳交易市場(chǎng)建設(shè)不能置身度外，應(yīng)提前做好準(zhǔn)備，大力實(shí)施發(fā)展碳交易，這將極大提升中國在國際碳交易市場(chǎng)上的地位和影響力。伴隨著新國際氣候協(xié)議的簽訂，我國碳排放權(quán)交易獲得了快速發(fā)展。

1 中國碳交易市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀

目前，中國碳交易主要通過三種方式實(shí)現(xiàn):一是中國同發(fā)達(dá)國家之間的CDM(清潔發(fā)展機(jī)制)項(xiàng)目;二是國內(nèi)企業(yè)的自愿減排項(xiàng)目(VER)，即一些單位或個(gè)人考慮到企業(yè)形象或社會(huì)責(zé)任，主動(dòng)購買一些指標(biāo)來抵消日常經(jīng)營活動(dòng)中的碳排放;三是試點(diǎn)城市開始強(qiáng)制減排項(xiàng)目。當(dāng)前我國最主要的方式是CDM 項(xiàng)目合作，而中國的碳交易市場(chǎng)發(fā)展還存在很多問題。

1.1 缺乏相應(yīng)的法律法規(guī)與監(jiān)管

除了2005年國家發(fā)改委出臺(tái)的《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目管理辦法》之外，我國再無其它的針對(duì)碳交易且較為全面的綜合性法規(guī);而且，《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目管理辦法》條例中沒有涉及企業(yè)參與CDM 項(xiàng)目交易的詳細(xì)規(guī)定，亦缺少適用于國際碳交易中保護(hù)我國賣方利益不受侵害的相關(guān)細(xì)則;另外，企業(yè)所持有的碳排放指標(biāo)和產(chǎn)權(quán)也不明確。這使得我國企業(yè)在進(jìn)行碳交易時(shí)沒有法律條款可依，在遇到國際糾紛時(shí)企業(yè)自身的權(quán)益受到損害的可能性增大。目前，我國CDM 項(xiàng)目活動(dòng)中的主管機(jī)構(gòu)國家發(fā)改委，其主要職責(zé)僅為項(xiàng)目審核，對(duì)CDM 項(xiàng)目諸多重要方面都沒有明確的監(jiān)督管理，特別是溫室氣體排放的計(jì)量檢測(cè)方面相對(duì)落后，監(jiān)管缺位、檢測(cè)設(shè)備和條件缺失。

1.2 缺乏碳儲(chǔ)備

中國目前雖然是國際碳交易市場(chǎng)上最大的供給國，但實(shí)際上出售的僅僅是國際市場(chǎng)上的“初級(jí)產(chǎn)品”。由于沒有碳儲(chǔ)備，如果強(qiáng)制節(jié)能減排的話，中國需要從國際市場(chǎng)購買碳排放權(quán)，將會(huì)成為碳交易凈支出國，這樣，國際碳排放權(quán)的期貨價(jià)格將大幅升值。中國目前只為賺取少量碳交易收入而大量出售碳排放權(quán)其實(shí)是在提前透支未來。

1.3 缺乏專業(yè)人才和中介機(jī)構(gòu)

目前，我國參與國際碳交易范圍狹窄，缺少熟悉CERs 市場(chǎng)交易規(guī)則和CDM 項(xiàng)目申請(qǐng)的專業(yè)人才，從事碳交易研究的人才也極其缺乏，碳交易中介機(jī)構(gòu)嚴(yán)重不足，無法獨(dú)立自主地在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易。

1.4 缺乏金融支撐

碳交易在我國還算是新興事物，國內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)很少介入這個(gè)領(lǐng)域，目前僅有浦發(fā)銀行、興業(yè)銀行等少數(shù)幾家金融機(jī)構(gòu)開展與碳交易相關(guān)的業(yè)務(wù)，而且在政策限制下也只能辦理與CDM 項(xiàng)目相關(guān)的借貸融資業(yè)務(wù)。而審核CDM 項(xiàng)目的周期比較長，又需要投入大量的資金，不符合商業(yè)銀行“流動(dòng)性、安全性、盈利性”的經(jīng)營準(zhǔn)則，因此碳交易缺乏我國金融機(jī)構(gòu)的大力支撐。

1.5 缺乏國際話語權(quán)

中國缺乏完善的碳交易體系。在現(xiàn)有的CDM 機(jī)制下，第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)多數(shù)都是歐洲的。中國CERs 的價(jià)格一直被發(fā)達(dá)國家人為地壓低，只能通過政府的行政限價(jià)方式來對(duì)抗國際買家的壓價(jià)，但是我國政府的這一限制市場(chǎng)交易價(jià)格的行政手段已受到越來越多的國內(nèi)外專家人士的批評(píng)，不符合目前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)。

1.6 缺乏統(tǒng)一交易平臺(tái)和市場(chǎng)

雖然我國已經(jīng)開始構(gòu)建自己的碳交易市場(chǎng)，但是還處于起步建設(shè)階段，發(fā)展進(jìn)程還比較滯后。中國主要參與CDM 一級(jí)市場(chǎng)交易，碳交易所只能進(jìn)行信息發(fā)布。除了北京、上海和天津三家排放權(quán)交易所以外，在杭州、武漢和昆明等地正式運(yùn)營的交易所已發(fā)展到10 多家，這些地方交易所彼此是獨(dú)立的，有較明顯的地區(qū)割據(jù)趨勢(shì)，從長遠(yuǎn)發(fā)展角度來看，這種趨勢(shì)不利于中國碳排放交易的可持續(xù)發(fā)展。

2 國際碳交易市場(chǎng)發(fā)展

目前，國際性的排放權(quán)交易市場(chǎng)還沒有形成，只有歐盟建立了國家層面的市場(chǎng)，其他還有一些區(qū)域性的市場(chǎng)。例如美國的區(qū)域性溫室氣體倡議(RGGI)、西部氣候倡議(WCI)、澳大利亞的新南威爾士州溫室氣體減排體系(GGAS)等。這些市場(chǎng)存在著不同的合同結(jié)構(gòu)和交易商品，交易管理規(guī)則也不盡相同。在所有市場(chǎng)當(dāng)中，歐盟排放交易體系(EU ETS)是全球成交規(guī)模最大，制度最為完善的溫室氣體排放權(quán)交易市場(chǎng)。美國的芝加哥氣候交易所、澳大利亞的國家信托(NSW)、英國的排放權(quán)交易系統(tǒng)(ETG)也頗具影響，但美、澳并非《京都議定書》成員國，交易所只有象征性意義，英國交易制發(fā)展是以歐盟體系為模板，因此借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，歐盟排放交易體系(EU ETS)是最佳選擇。

盟排放交易體系要求各成員國在第一階段把本國排放總量限額以及本國在體系之內(nèi)的公司所分得的準(zhǔn)許排放量(EUA)數(shù)量，以國家分配方案(NAP)的方式提交給歐盟委員會(huì)。方案必須嚴(yán)格遵照歐盟Directive2003/87/EC 附件III 的規(guī)定，解釋需要的排放權(quán)數(shù)量及其分配等問題。方案的操作程序主要包括以下四個(gè)步驟:首先是確定所有受到體系管轄的廠商的名單;其次是確定一個(gè)部門，負(fù)責(zé)分配排放許可總量給所有需要參與排放權(quán)交易的公司;再次是按照各行業(yè)的實(shí)際排放情況，確定各行業(yè)部門應(yīng)分配到的排放許可;最終是對(duì)各廠商進(jìn)行實(shí)際分配。歐盟委員會(huì)則對(duì)這些方案進(jìn)行評(píng)估，并判定其是否符合ETS 指令函所確定的標(biāo)準(zhǔn)。歐盟設(shè)置了一個(gè)嚴(yán)格的履約框架來保證這項(xiàng)制度的順利實(shí)施。它規(guī)定自2005年開始，企業(yè)超額排放1 噸的二氧化碳，將被處以40 歐元的罰款;到2008年以后，罰款數(shù)額將提高到每噸100 歐元，并且在次年發(fā)放的企業(yè)排放許可額度中將該數(shù)量予以扣除。為建立起全球性的碳排放權(quán)交易網(wǎng)絡(luò)，歐盟允許歐盟排放交易體系內(nèi)的成員單位從2005年起可以使用JI 項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量指標(biāo)和CDM 項(xiàng)目產(chǎn)生的核證減排量來抵消其超額排放量。這樣，歐盟排放交易體系就實(shí)現(xiàn)了ETS、JI和CDM 三大機(jī)制的融合。

3 中國碳交易市場(chǎng)發(fā)展策略選擇

我國要積極學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn):一是完善碳交易市場(chǎng)的制度建設(shè)，使碳排放權(quán)交易有法可循，扭轉(zhuǎn)政府干預(yù)碳交易的模式，將環(huán)境總量控制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合;二是完善碳交易體系，解決我國碳交易市場(chǎng)主體分散以及交易平臺(tái)軟硬件配置差距等問題;三是加強(qiáng)對(duì)CDM 項(xiàng)目開發(fā)理論方法和規(guī)范的研究，形成一套簡單易行、效率高的操作程序，提高CDM 項(xiàng)目公示、審批及注冊(cè)的速度;四是調(diào)動(dòng)我國金融機(jī)構(gòu)參與碳交易的主動(dòng)性，使中國企業(yè)與外國企業(yè)的資金和技術(shù)可以進(jìn)行交互，實(shí)現(xiàn)其在低碳經(jīng)濟(jì)鏈上重要價(jià)值和作用;五是要統(tǒng)一國內(nèi)碳排放標(biāo)準(zhǔn)，力爭(zhēng)盡早與國際碳交易市場(chǎng)的接軌，以便為核算碳排放量提供科學(xué)的依據(jù)。

3.1 建立和完善碳交易的政策法律體系

我國應(yīng)著手起草中國氣候變化法，明確應(yīng)對(duì)氣候變化、控制溫室氣體排放的基本原則及制度，完善環(huán)境保護(hù)法和大氣污染防治法，加入應(yīng)對(duì)氣候變化及控制溫室氣體等方面的內(nèi)容。同時(shí)，應(yīng)及時(shí)出臺(tái)碳交易相關(guān)的法律或行政法規(guī)，明確碳排放權(quán)有償取得和排放交易的法律地位，為碳交易市場(chǎng)的穩(wěn)定提供保障。

3.2 加強(qiáng)碳交易市場(chǎng)監(jiān)管

應(yīng)該盡快制定碳交易市場(chǎng)的相關(guān)管理制度、信息報(bào)告制度以及監(jiān)督制度，規(guī)范相關(guān)主體行為，防止出現(xiàn)市場(chǎng)操縱、處罰不公、違法交易等行為。(1)在監(jiān)管體制上，充分發(fā)揮政府監(jiān)管、行業(yè)協(xié)會(huì)和交易所監(jiān)管的各自優(yōu)勢(shì)。各地區(qū)成立碳交易協(xié)會(huì)，規(guī)范和指導(dǎo)企業(yè)的減排行為;交易所主要功能包括制定交易、結(jié)算、交割等環(huán)節(jié)和違約處理等，另外還起到市場(chǎng)價(jià)格監(jiān)測(cè)、交易操作等職能。三方協(xié)調(diào)合作，各司其職，解決碳排放監(jiān)測(cè)管控的難題。(2)在監(jiān)管機(jī)制上，一是應(yīng)建立碳排放登記報(bào)告制度，所有取得可交易的排放許可證的實(shí)體都必須進(jìn)行申報(bào)登記;二是完善環(huán)境管理監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，建立排放源連續(xù)排放監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，為企業(yè)和環(huán)境管理部門提供全面準(zhǔn)確的排放數(shù)據(jù);三是建立碳交易監(jiān)測(cè)體系，建立污染源基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫信息平臺(tái)、污染源排放量監(jiān)測(cè)核定平臺(tái)，建立企業(yè)排放臺(tái)賬制度，全面管理參加有償分配和排放交易體系的污染源。

3.3 逐步建立完善的碳交易市場(chǎng)體系

結(jié)合我國具體國情，分階段完善碳排放交易體系，逐步建立并完善統(tǒng)一的碳交易平臺(tái)。完善的平臺(tái)有利于產(chǎn)生合理的碳排放權(quán)價(jià)格。我國目前已經(jīng)建立了北京、上海、天津三個(gè)環(huán)境交易所，應(yīng)整合各種資源和信息，從信息服務(wù)、政策鼓勵(lì)等方面引導(dǎo)市場(chǎng)主體進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)交易，提高交易量，增加市場(chǎng)的廣度、深度。建立全國性的碳交易市場(chǎng)，發(fā)揮現(xiàn)有的排放權(quán)交易所、CDM 技術(shù)服務(wù)中心等機(jī)構(gòu)的作用，通過整合現(xiàn)有資源，成立一到兩家國家級(jí)碳交易所，建立全國統(tǒng)一的碳交易市場(chǎng)。

3.4 建立與完善碳金融交易體系，加強(qiáng)碳金融產(chǎn)品的研究和開發(fā)

鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)參與到碳金融產(chǎn)品交易中，如碳期貨和碳到期交易等，并逐步開發(fā)其它金融碳衍生產(chǎn)品。在信貸產(chǎn)品方面，商業(yè)銀行應(yīng)創(chuàng)新低碳信貸產(chǎn)品，以項(xiàng)目融資為主，對(duì)低碳產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目給予貸款優(yōu)惠。推行碳排放期權(quán)機(jī)制，為碳期貨交易者提供一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)投資工具。引入期權(quán)機(jī)制有利于增加交易總量，改善和規(guī)范市場(chǎng)的整體交易情況。大力培育咨詢、評(píng)估、法律、會(huì)計(jì)等專業(yè)性的中介機(jī)構(gòu)參加碳交易，具體業(yè)務(wù)主要包括提供交易信息、進(jìn)行交易的經(jīng)紀(jì)、專業(yè)辦理碳儲(chǔ)存回購、為排污企業(yè)代理排污指標(biāo)的調(diào)整、為企業(yè)之間進(jìn)行碳交易提供服務(wù)等。

3.5 強(qiáng)化政府職能和人才保障

推動(dòng)中國碳交易市場(chǎng)的發(fā)展與繁榮，離不開政府的推動(dòng)和深諳碳交易之道的人才來執(zhí)行。要樹立戰(zhàn)略意識(shí)，認(rèn)清我國經(jīng)濟(jì)實(shí)力，堅(jiān)決拒絕強(qiáng)制減排，嚴(yán)守談判底線，加速推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，通過大力發(fā)展自愿減排交易市場(chǎng)，完善我國的碳交易體系。此外，政府應(yīng)把握搶占碳排放權(quán)資源的戰(zhàn)略機(jī)遇，認(rèn)識(shí)到一旦中國承擔(dān)強(qiáng)制減排義務(wù)后，將面臨碳排放權(quán)高價(jià)回購風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)考慮適當(dāng)收購碳排放權(quán)資源進(jìn)行戰(zhàn)略儲(chǔ)備。另外，在加強(qiáng)人才培養(yǎng)方面，政府應(yīng)加大資金投入，在相關(guān)高等院校的金融、環(huán)境、法律、貿(mào)易等專業(yè)構(gòu)建碳交易人才培養(yǎng)機(jī)制，建設(shè)相應(yīng)的人才儲(chǔ)備庫，特別要著重培養(yǎng)交叉學(xué)科的綜合性人才和高端專業(yè)人才。推動(dòng)國內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)相關(guān)理論進(jìn)行研究，成立統(tǒng)一或?qū)ｉT的研究機(jī)構(gòu)，同時(shí)要推動(dòng)國內(nèi)機(jī)構(gòu)與其他國家、地區(qū)的碳交易中心交流。另外，還應(yīng)出臺(tái)政策或?qū)⒈绢I(lǐng)域的人才納入我國的各級(jí)各類人才計(jì)劃中，鼓勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)人才引進(jìn)的力度，這樣不僅可以引進(jìn)熟悉國際碳交易規(guī)則的專業(yè)性人才，還可以引進(jìn)成熟的碳交易中介機(jī)構(gòu)。

［1］葛全勝，方修琦.中國碳排放的歷史與現(xiàn)狀［M］.北京:氣象出版社，2011.

［2］全球環(huán)境研究中心.中國清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目開發(fā)與實(shí)踐［M］.北京:科學(xué)出版社，2008.

［3］張園浩.清潔發(fā)展機(jī)制的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義及其對(duì)策研究［D］.成都:四川大學(xué)，2007.

［4］國家發(fā)展和改革委員會(huì)能源研究所課題組.中國2050年低碳發(fā)展之路:能源需求暨碳排放情景分析［M］.北京:科學(xué)出版社，2009.