當前我國高?？萍紕?chuàng)新發(fā)展結構性瓶頸及其突破策略

楊 銳 付 欣 李 輪

（河海大學，江蘇南京 210098）

當前我國社會發(fā)展，高等院校功能與結構日益多樣化，以高校為載體的科技創(chuàng)新逐漸成為國家科技創(chuàng)新與社會生產(chǎn)力發(fā)展的重要動力。在知識經(jīng)濟時代，高校承擔的知識創(chuàng)新，貫穿高等教育發(fā)展的整體，既是教育質(zhì)量發(fā)展的目標，也是教育質(zhì)量發(fā)展的終點與評價標準。而高?？萍紕?chuàng)新，結合教學、科研以及社會服務三大目標，通過培養(yǎng)符合現(xiàn)代社會發(fā)展需要的高素質(zhì)人才，成為銜接科技發(fā)展與社會進步的重要橋梁，在國家科技創(chuàng)新體系中起到了重要的戰(zhàn)略與支撐作用。

1 高?？萍紕?chuàng)新現(xiàn)狀淺析

2000年以來，國家充分認識到高?？萍紕?chuàng)新的重要性，連續(xù)出臺了一系列政策規(guī)章制度，作為推動高校科技創(chuàng)新的重要制度保障。1998年，教育部出臺《高等學校知識產(chǎn)權保護管理規(guī)定》、2001年科技部頒布《關于加強與科技有關的知識產(chǎn)權保護和管理工作的若干意見》、2003年《科技部加強與科技相關的知識產(chǎn)權和管理工作的思路和安排》、2004年《關于進一步加強高等學院知識產(chǎn)權的若干意見》以及《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》。在各類政策文件中，明確指出高等院校是我國基礎研究和高技術領域技術創(chuàng)新的主力軍，在我國創(chuàng)新體系中具有十分重要的地位；并且，一系列政策規(guī)定從制度上保障了高校進行科技創(chuàng)新的基本權益，極大促進了高等院?？萍紕?chuàng)新的發(fā)展。

在國家政策制度保障體系下，高?？萍紕?chuàng)新取得了長足的進步，主要體現(xiàn)在以下三個方面：第一、高?？萍紕?chuàng)新規(guī)模持續(xù)擴大，2009年高?？蒲腥藛T達到27.5 萬人/年，2010年達到29.0 萬人/年，2011年總人數(shù)達到29.9 萬人/年，每年保持3 到4個百分點的增長。除此之外，2009年高校科創(chuàng)專利申請數(shù)達到61579件，相對于2008年增長36.4%，至2011年，高等學校專利申請數(shù)達到9.6 萬件，同比增長31.4%。第二、高?？萍颊撐陌l(fā)表數(shù)量與質(zhì)量增長較快，在2011年我國高等學校國內(nèi)科技論文總數(shù)達到了111萬篇，同比增長4.5%，其中在國外發(fā)表論文為21.8 萬篇，同比增長19.8%，在國際上，我國高校發(fā)表論文數(shù)已經(jīng)達到了世界第二。第三、高?？萍紕?chuàng)新競爭力逐漸加強，2011年，高等學校在技術市場簽訂的技術轉讓合同為5 萬項，同比增長17.8%，占全國19.4%，合同成交金額達248.8 億元，同比增長26.5%[ 數(shù)據(jù)來源：科學技術部發(fā)展計劃司，科技統(tǒng)計報告總第388 期，2010年12月19 日，總第514 期，2012年1月20 日，總第533 期，2012年7月1 日]?？梢哉f，高?？萍紕?chuàng)新在規(guī)模上不斷擴大，在研究成果的數(shù)量與質(zhì)量上也在不斷高，在社會科研領域中起到了舉足輕重的作用。

2 高校科技創(chuàng)新發(fā)展的結構性瓶頸

目前我國高校科技創(chuàng)新在國家科研創(chuàng)新體系中發(fā)揮的作用日益重要，高?？萍紕?chuàng)新的成果數(shù)量與質(zhì)量也呈現(xiàn)較快的增長勢頭，然而，從國家內(nèi)外部發(fā)展需求來講，日趨激烈的國際競爭趨勢以及社會轉型條件下，對科技創(chuàng)新的要求存在更高的要求，而我國高校目前在科技創(chuàng)新領域仍然存在一些結構性障礙與薄弱環(huán)節(jié)，制約了我國高等教育在整體創(chuàng)新能力上的進一步提高。突出問題主要表現(xiàn)在：

第一、高校科技創(chuàng)新專業(yè)結構性缺陷。近年來，高等院校在科研經(jīng)費支出方面，從事基礎研究占到了32.9%，從事應用研究達到了54.1%，從事試驗發(fā)展僅占13.0%。按學科分類，高校投入科研經(jīng)費，自然科學領域達到63.0 億元，占總量17.3%；農(nóng)業(yè)科學25.2億元，占總量6.9%，醫(yī)藥科學31.6 億元，占8.7%；工程科學與技術208.1 億元，占57.2%；社會人文科學21.6 億元，占6.0%。在62個一級學科中，材料科學、機械工程、計算機科學技術等同比增幅較大，且明顯成為科研重點，而農(nóng)學、醫(yī)學則有較大幅度下降。從高校職能角度講，高?？萍紕?chuàng)新應當具有公益性質(zhì)，應當以知識的創(chuàng)造、保存和傳播作為科技創(chuàng)新的主旨，并作為社會科技創(chuàng)新的重要補充。就社會整體而言，試驗發(fā)展領域占到81.1%，而基礎研究僅有6.7%，高?？萍紕?chuàng)新更多地偏重于基礎研究與應用開發(fā)，有效的彌補了基礎理論與知識的建設。企業(yè)科研在社會創(chuàng)新體系中比重達到75.2%，而企業(yè)科研更偏重于電子計算技術、通信技術與機械制造。[ 數(shù)據(jù)來源：2012 中國科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)，科學技術部http://www.sts.org.cn/sjkl/kjtjdt/]

從數(shù)據(jù)來看，高?？萍紕?chuàng)新更加偏重于理論研究，并且資源對于競賽性質(zhì)的學科專業(yè)更為傾斜，而對于一些具有實際意義以及見效緩慢的科研項目卻并沒有足夠的重視。除此之外，在我國高校普遍存在對自然科學與工程科學更為重視的情況，而對于人文學科和社會科學則相對輕視。而人文類科學與經(jīng)濟管理類科學，則恰好更加需要科技創(chuàng)新這一實踐環(huán)節(jié)，對于人文學科的科技創(chuàng)新，不僅有利于高等教育知識體系的豐富，也有利于學生綜合素質(zhì)的培養(yǎng)，以適應社會發(fā)展需要。但是在我國，高校更多地傾向于將科技創(chuàng)新項目偏重于自然科學或工程科學，其目的在于能夠更快更迅速地獲得獎項，以利于吸引更多的財政支持與社會資本支持。

更重要的是，高?？萍紕?chuàng)新團隊建設，短期行為多，穩(wěn)定性與協(xié)調(diào)性差，在申報項目或應付檢查時臨時搭建團隊，在日?？蒲谢顒又泻苌龠M行學術交流；另外，長期形成的院系建制與傳統(tǒng)學科分類，對高?？萍紕?chuàng)新的跨學科跨專業(yè)研究形成了阻礙。進一步加劇了高?？萍紕?chuàng)新的“偏科”現(xiàn)象。因此，在高?？萍紕?chuàng)新體系內(nèi)，學科之間的結構性差異從某種程度上阻礙了高等教育的進一步發(fā)展。

第二、高校科研成果轉化效率偏低。高?？萍紕?chuàng)新的最主要任務是從事基礎科學研究，而基礎科學研究的最大特點在于周期長、風險大。一般情況下獲得國家自然科學一等獎的科研項目通常需要的研究周期平均為14年，在基礎研究方面，我國投入偏少，同時高?？蒲薪?jīng)費來源主要來自于國家撥款或地方財政，沒有形成符合時代要求的科研基金制度，在科研方面重視投入而不重視產(chǎn)出，因此在科技成果轉化問題方面，我國的研發(fā)效率相對較低。

同時，在高?？萍紕?chuàng)新中，存在著追求面子工程的問題。通常高校科技創(chuàng)新體系的構建，是通過大量科研項目的基礎建設，是需要長期系統(tǒng)化的管理與鼓勵。有一些高校一味追求重大科技項目申報，然而忽視基礎研究，因此導致片面追求數(shù)量和速度，形成大量的低水平成果，缺乏創(chuàng)新，甚至出現(xiàn)學術上的不良現(xiàn)象，不利于高校科技創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展。

第三、高?？萍紕?chuàng)新區(qū)域差距明顯，不利于國家科技創(chuàng)新整體發(fā)展。目前我國社會經(jīng)濟發(fā)展與科技發(fā)展存在較大的區(qū)域結構性差異，東部沿海地區(qū)積累了大量的資源，在科技創(chuàng)新方面也形成了較好的產(chǎn)學研結合，高?？萍紕?chuàng)新不再完全依賴于政府財政支持，與當?shù)仄髽I(yè)形成了相對緊密的聯(lián)系，依托產(chǎn)業(yè)化改革，東部地區(qū)高校的科研取得了一定成效。例如北京、上海、江蘇、浙江等地區(qū)，高等教育基礎良好，科技創(chuàng)新能力總體上高于其它地區(qū)，在科技創(chuàng)新人員數(shù)量、科技經(jīng)費數(shù)量、國家自然科學獎的獲獎情況以及應用課題、科技進步獎、發(fā)明獎與專利數(shù)量和成果，都遠遠高于全國其它地區(qū)。然而，對于國家發(fā)展而言，區(qū)域間的結構性差異并不利于國家創(chuàng)新體系的可持續(xù)發(fā)展。

區(qū)域間的結構性差異的重要問題在于：地緣優(yōu)勢不僅包括經(jīng)濟潛力、市場動力等多方面因素，而是形成一個開放靈活的層次體系，對于高校而言，地緣優(yōu)勢可以促進高校充分吸納政府資源，除了資金支持以外，還包括政策資源、制度資源等軟資源，同時也可以綜合地方產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，充分發(fā)揮高?？萍紕?chuàng)新特點。然而，目前社會發(fā)展過程中，資源的趨利性會導致區(qū)域科技創(chuàng)新體系的差距拉大。對于政府資源及社會資源而言，參與高校科技創(chuàng)新的最終目標是實現(xiàn)一定價值或業(yè)績，因此資源在配置上不可能忽視高校科研能力的水平與潛力，因此資源分配會集中于科技創(chuàng)新相對優(yōu)勢的高校或高校團隊，從而對于科技創(chuàng)新相對劣勢的高?；蛘叩赜?，形成惡性循環(huán)。另外，對于我國經(jīng)濟發(fā)展而言，經(jīng)濟區(qū)域與行政區(qū)域的劃分是目前不能拋棄的重要考量因素，因此地方保護主義會不同程度阻礙科技創(chuàng)新的推動，同時，政府的短期行為也會在某種程度上降低科技資源的配置效率。

3 高?？萍紕?chuàng)新改進策略

我國高?？萍紕?chuàng)新工作由于高校自身基礎和條件的差異性，尤其是在地域與學科的結構性差異，包括高校對于科技創(chuàng)新工作認識的不統(tǒng)一性以及科技創(chuàng)新的艱巨性，使得高?？萍紕?chuàng)新資源未能充分被利用，而高?？萍紕?chuàng)新的潛力也未得到充分發(fā)揮，影響了高校科技創(chuàng)新的綜合發(fā)展。

隨著時代發(fā)展，我國高校及高等教育正逐步向大眾化方向發(fā)展，在這一發(fā)展趨勢下，高校教師承擔的教學任務逐漸加重，對于科技創(chuàng)新工作在時間和精力上與內(nèi)外部環(huán)境的客觀需求存在一定差距。同時，高校教育在專業(yè)設置方面主要依據(jù)社會經(jīng)濟發(fā)展需要，在某些專業(yè)領域存在過度設置的現(xiàn)象。再由于高校內(nèi)部專職科研工作的人才偏少，因此科技創(chuàng)新人才隊伍不穩(wěn)定。同時，傳統(tǒng)的教育思想與管理模式，導致校際之間，甚至是本校專業(yè)間在科技創(chuàng)新領域的合作交流很少，相對于歐美發(fā)達國家而言，是我國高等教育在科技創(chuàng)新上形成突破的最大瓶頸。因此，高?？萍紕?chuàng)新結構性瓶頸的突破策略主要有以下幾個方面：

第一、建立有效的組織運行機制。以往高?？蒲泄芾硎冀K采用靜態(tài)的直線式管理，科技創(chuàng)新項目分配通常以學校為單位，高校之間資源難以共享，交流平臺搭建不夠，交流渠道相對較窄。因此，通過區(qū)域企業(yè)與高校之間共同搭建科技研發(fā)與服務平臺，結合區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構特點，推動經(jīng)濟區(qū)域間各具特色的產(chǎn)業(yè)集群與技術集群發(fā)展，形成高校間與專業(yè)間的有效互動平臺，建立動態(tài)的扁平式的管理組織形式，以社會資源的效益最大化為目標，結合公眾最基本利益需求，通過各企業(yè)與各高校以及相應科研機構之間的共同創(chuàng)新，實現(xiàn)現(xiàn)代化的科研管理體制。

新的管理體制下，除了將科研管理與社會需求相結合之外，加強政策引導，減少行政干預以及政績杠桿對于高?？萍紕?chuàng)新體系發(fā)展的影響，通過科學化與人性化管理方法，講組織目標滲透為科研工作者的自覺行為。同時，對于科研工作評價要科學、客觀，定量管理與定性管理有機結合，在質(zhì)與量上達成和諧統(tǒng)一；對于科研相對空白領域的創(chuàng)新思維，要加強政策扶持與鼓勵，并允許科技創(chuàng)新過程中在資源利用上存在合理冗余與浪費。

第二、建立高?？萍紕?chuàng)新團隊的長效發(fā)展機制。目前，相當部分高校的科技創(chuàng)新團隊始終處于臨時性狀態(tài)，需要申報相關科研項目，則在短時間內(nèi)進行搭建；一旦項目結題，則團隊狀態(tài)自然終結。在整個科技創(chuàng)新過程中，團隊成員交流相對較少，并且交流范圍由于目的性過強而相對較窄。高?？萍紕?chuàng)新團隊未能形成良好的傳統(tǒng)。因此，在科技創(chuàng)新團隊的構建上，各高校應當充分發(fā)揮科研專家、教學人員、實驗人員與在校學生四個方面的優(yōu)勢，在不同層次進行不同規(guī)模的科學研究活動的開展。依據(jù)國家有關政策與科創(chuàng)計劃，結合科研項目自身所需的研究周期，以及高等教育主客體不同專業(yè)的知識結構、年齡結構，將團隊成員進行整體組合，組織科技創(chuàng)新梯隊，進行有效的分工合作。

在高?？萍紕?chuàng)新發(fā)展體系中，須不斷適應教育觀念的變化，科研理論成果在第一課堂成為高等教育水平不斷提升的基礎，同時加強第二課堂建設，在學生活動中加強學生科技創(chuàng)新社團的建設與管理。通過學生社團活動，加強對高校各層次學生創(chuàng)新意識與創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。建設學生科技創(chuàng)新社團，根據(jù)學校學科特點與資源基礎，明確社團性質(zhì)與目標，有條件扶持本校相對薄弱專業(yè)的科創(chuàng)社團，做到既依托學科優(yōu)勢，發(fā)揮專業(yè)資源，又能扶持弱勢學科，保證教學質(zhì)量。在社團管理過程方面，注重社團長期發(fā)展以形成高?？萍紕?chuàng)新可持續(xù)發(fā)展的長效機制，同時強化實踐、鼓勵創(chuàng)新，能夠使社團走出校園，面向社會，培養(yǎng)學生科研能力與綜合素質(zhì)，完成高等教育的基本目標。

第三、建立有效的激勵機制，使高?？萍紕?chuàng)新進一步發(fā)揮其吸引力與生命力。加強科技創(chuàng)新本身的激勵作用應當使團隊成員充分發(fā)揮自身技能與特點，同時又能使其在完成工作的同時實現(xiàn)自身價值。因此，物質(zhì)激勵應當有明確量化并具備可操作性，高校在設定物質(zhì)獎勵時應當在工作量考核與工作獎金或津貼兩個方面對科技創(chuàng)新進行薪酬獎勵，并且對于團隊獎勵實現(xiàn)個人與團隊兩個層面的合理分配，并加強精神層面獎勵，尤其是加大宣傳力度。在績效評價體系中，除了團隊自身評價與學術同行評議以外，還可以采用現(xiàn)代管理理論的層次分析法與模糊綜合評價法，針對工作中可量化的指標進行評價機制構建，并充分考慮社會效益、人才效益以及團隊發(fā)展?jié)摿Φ溶浶砸蛩?。對團隊工作進行定期考核，及時給予激勵或指導性意見，促進科創(chuàng)團隊向前發(fā)展。

評價激勵機制作為高?？萍紕?chuàng)新文化與校園文化的重要組成部分，要從深層次的理念創(chuàng)新著手強化，目標在于促成團隊成員的相互信任以及目標統(tǒng)一，信任感的加強有利于科研團隊的凝聚力提升；加強科研人員對于團隊內(nèi)外部換環(huán)境的競爭性認識并給予積極引導，可以有效增強團隊歸屬感、榮譽感與責任感。在團隊管理中形成理解與支持，為高?？萍紕?chuàng)新工作創(chuàng)建良好的人文氛圍。

總之，高?？萍紕?chuàng)新的瓶頸突破，可以推動高校在學科建設、人才培養(yǎng)等諸多方面的工作，提升高等教育在知識創(chuàng)新方面的層次水平，實現(xiàn)國家提出的創(chuàng)新型國家建設的重大戰(zhàn)略目標。

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