人文社會科學(xué)項目研究設(shè)計的邏輯與方法

徐 俊 陳玉淮

（1.安徽農(nóng)業(yè)大學(xué) 人文社會科學(xué)學(xué)院，安徽 合肥 230036；2.南京大學(xué) 社會學(xué)院，江蘇 南京 210093）

一、背景與問題

高校教師肩負(fù)著人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)和文化傳承創(chuàng)新的職責(zé)，科學(xué)研究是履行職責(zé)和實施完成其他各項任務(wù)的基礎(chǔ)性保證。我國高等教育和高校管理評價中存在著“重研輕教“的價值導(dǎo)向，誘使部分教師為科研而科研，結(jié)果急功近利、欲速而不達，浪費了資源、荒廢了學(xué)術(shù)。高校教師從事科研工作，必須借助課題申報和項目支持平臺，長遠(yuǎn)規(guī)劃、科學(xué)定位，將自己的職業(yè)成長、專業(yè)發(fā)展與所從事的學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)、社會服務(wù)等有機結(jié)合起來，實現(xiàn)師生之間、個人與團體之間的協(xié)同發(fā)展，在服務(wù)社會中彰顯人生價值。在國內(nèi)高校中，除師范類等部分綜合性大學(xué)外，人文社會科學(xué)大多屬于弱勢學(xué)科。人文社會科學(xué)工作者只有增強專業(yè)意識，通過項目申報的科學(xué)設(shè)計和立項后的扎實研究來提升學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力，才能為自己的職業(yè)成長和專業(yè)發(fā)展奠定堅實的科研基礎(chǔ)。

人文社會科學(xué)項目①本文所指的人文社會科學(xué)項目主要包括國家社會科學(xué)基金、教育部人文社會科學(xué)基金、省部級及以下各類人文社會科學(xué)基金項目。的研究設(shè)計是一門科學(xué)，它具有自身演繹的內(nèi)在邏輯，遵循著科學(xué)研究的基本路徑和方法要求。一方面，國內(nèi)相關(guān)理論研究主要集中在三個層面，一是圍繞人文社會科學(xué)項目申報技巧展開的理論研究，分析中技巧有余而邏輯不足；二是作為社會科學(xué)基礎(chǔ)學(xué)科的社會學(xué)研究方法的理論研究，該研究較為系統(tǒng)、成果甚豐；三是關(guān)于社會科學(xué)研究方法論及其研究范式的理論研究，該領(lǐng)域論爭多而共識少。另一方面，從實踐維度考察，近年來國家對人文社會科學(xué)項目資助力度顯著加大（特別是國家社會科學(xué)基金和教育部人文社會科學(xué)基金等縱向課題），各高校的科研管理部門和申報者及其所在院系都十分重視相關(guān)課題申報的論證準(zhǔn)備工作，邀請參加過評審的同行專家或已獲得立項資助的學(xué)者指導(dǎo)把關(guān)，這對于提高相關(guān)課題申報的命中率確有助益（評審中人為操作因素除外）。但是，科學(xué)研究并非一日之功，僅靠課題名稱的新穎、文本形式的規(guī)范等外在功夫是不夠的，要想獲得立項資助，仍需研究者進行扎實的前期研究積累和科學(xué)合理的設(shè)計論證。選擇合適的研究方法，對項目方案設(shè)計的創(chuàng)新性、科學(xué)規(guī)范性、可行性進行充分的論證，是提升立項成功率和后續(xù)研究順利展開并取得預(yù)期成果的必要條件。本文擬從社會科學(xué)研究方法視角，探討人文社會科學(xué)項目研究設(shè)計的內(nèi)在邏輯和不同研究方法視域下的方案設(shè)計，并就設(shè)計中的若干重要問題作出進一步探討，為相關(guān)項目申報質(zhì)量的提升及人文社會科學(xué)研究的科學(xué)發(fā)展提供若干思路。

二、人文社會科學(xué)項目研究設(shè)計的基本邏輯

科學(xué)研究有其自身的運行邏輯和規(guī)律。美國社會學(xué)家華萊士的“科學(xué)環(huán)”理論表明，對于社會研究的一般邏輯進程而言，研究者可以從觀察或理論兩個入口出發(fā)進行理論建構(gòu)或理論檢驗，反復(fù)循環(huán)、螺旋上升，推動科學(xué)研究向前發(fā)展?，F(xiàn)實的社會研究過程是包含著理論建構(gòu)與理論檢驗的互動過程。無論研究者采取理論建構(gòu)還是理論檢驗的研究路線，研究問題的提出總是具體研究的邏輯起點，任何研究概莫能外［1］31－41。檢索國內(nèi)相關(guān)人文社會科學(xué)項目的申報模板，不難發(fā)現(xiàn)，無論是國家社會科學(xué)還是教育部人文社會科學(xué)抑或是其他類別的社科項目，基本框架大同小異。一般來說，人文社會科學(xué)項目的基本框架大體包括兩大版塊:一是項目設(shè)計的主體部分，即課題設(shè)計論證部分，具體包含國內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評、選題的價值意義、研究目標(biāo)及主要內(nèi)容、基本觀點、研究思路、研究方法、研究進度等；二是項目設(shè)計的附屬部分，即完成項目研究的主客觀條件，具體包含團隊成員組成情況及其前期相關(guān)研究成果、現(xiàn)有科研軟硬件、經(jīng)費預(yù)算等。從認(rèn)識論和方法論的高度看，科學(xué)研究其實是一個提出問題、分析和解決問題的過程。對于項目研究而言，具體可以分解為選題、方案設(shè)計準(zhǔn)備、實施研究和報告成果等基本環(huán)節(jié)。在這一研究鏈條中，從選題到方案設(shè)計是項目研究的前期準(zhǔn)備階段，也是項目申報的核心內(nèi)容，項目申報者絕不能掉以輕心或簡單應(yīng)付。從人文社會科學(xué)研究的自身邏輯看，在整個項目研究設(shè)計中，選題是首要的基礎(chǔ)性工作，而且與后續(xù)的研究目標(biāo)、研究內(nèi)容、研究思路、研究方法的系列設(shè)計一脈相承。研究者的學(xué)術(shù)水平高不等于項目申請一定能被批準(zhǔn)，這就意味著研究者必須重視項目研究設(shè)計的方法和技巧，其中好的選題是獲得立項和研究成功的關(guān)鍵一步。有些項目內(nèi)容論證翔實、充分，前期研究成果頗豐，團隊陣容也較為強大，但由于選題不慎而遭到淘汰。關(guān)于選題問題，前人之述備矣。事實上，項目申報框架中已經(jīng)提供了基本的選題思路，即基于國內(nèi)外研究現(xiàn)狀的述評并兼顧選題的意義，挑選出一個新穎、重要、可行并且適合研究者本人的課題。一般而言，選題主要來自三個途徑，即從現(xiàn)實社會生活、個人經(jīng)歷或現(xiàn)有文獻中尋找。無論通過哪個途徑都需要我們借助對現(xiàn)有文獻的梳理提煉才能獲得有價值的選題，因此，對國內(nèi)外研究現(xiàn)狀的述評是一個必須高度重視的環(huán)節(jié)。這需要研究者在充分占有國內(nèi)外相關(guān)文獻資料的基礎(chǔ)上，認(rèn)真閱讀、比較、篩選和提煉相關(guān)研究的成果、觀點、思路和方法，指出相關(guān)研究的進展及其存在的不足，這是選題工作的關(guān)鍵所在，也是開啟項目研究的邏輯起點。因為只有充分、全面了解國內(nèi)外相關(guān)研究的得與失，才能有針對性地提出自己的研究問題和擬解決的思路。所以，我們應(yīng)該將選題的可行性、創(chuàng)新性、重要性、合適性綜合加以考慮，這樣的選題才是較好的研究課題［2］。

好的選題為研究設(shè)計的順利開展奠定了堅實的基礎(chǔ)。課題選定或問題提出后，需要圍繞所選課題進一步設(shè)計論證研究方案，包括對研究目標(biāo)、研究內(nèi)容、研究思路、研究方法等的精心設(shè)計。研究者基于現(xiàn)有文獻的回顧述評，已經(jīng)框定選題的基本研究方向及擬要解決的核心問題。這個待解的核心問題就是項目研究所要達到的基本目標(biāo)。研究目標(biāo)顯然是對課題的明確化結(jié)果，但它仍然較為籠統(tǒng)、概括、抽象，需要進一步細(xì)化為具體的研究內(nèi)容。研究內(nèi)容是將圍繞核心問題形成的研究目標(biāo)展開和充實的結(jié)果，是為了達到研究目標(biāo)而進行的實際問題的研究。為了完成研究目標(biāo)、實施研究內(nèi)容，接下來需要確定研究思路，擬定研究方法。研究思路和方法好比達成研究目標(biāo)的橋梁和工具。研究思路是從宏觀上駕馭整個研究進程的路線、程序，它著眼于大處來考慮項目實施的步驟。研究方法是為了實施項目、解決問題或開展研究內(nèi)容的具體操作辦法，比如調(diào)查研究、實地研究或多種研究方法的并用。進一步，為了完成研究目標(biāo)和實施研究內(nèi)容，還需要具備基本的主客觀條件，包括負(fù)責(zé)人和相關(guān)合作者的研究能力、前期研究基礎(chǔ)以及研究所需的時間和經(jīng)濟等基本條件。由此可見，從選題到后續(xù)的研究設(shè)計是一項環(huán)環(huán)相扣的系統(tǒng)工程，項目申報者必須精心準(zhǔn)備、反復(fù)論證，力求合理、完善?；谏鲜龇治?，我們認(rèn)為，整個人文社會科學(xué)項目研究設(shè)計思路及具體研究進程，需遵循如下邏輯順序展開:文獻述評（前期積累）→確定選題→研究目標(biāo)（研究內(nèi)容）→研究思路（方法、進度）→主客觀條件→具體實施分析→報告成果。

三、不同研究方法視域下的方案設(shè)計

方法是連接認(rèn)識主、客體的中介和橋梁，是主體完成既定目標(biāo)的有效手段。研究方法在完成課題項目和實現(xiàn)研究目標(biāo)的過程中起著舉足輕重的作用。按抽象程度高低，研究方法可漸次分為方法論、研究范式、基本研究方法和具體研究方法及技術(shù)，彼此之間構(gòu)成統(tǒng)一的方法體系。其中，方法論是以哲學(xué)世界觀為基礎(chǔ)的用以指導(dǎo)科學(xué)研究的根本方法，如唯物辯證法、歷史唯物論；研究范式是以特定方法論為基礎(chǔ)的研究模式①學(xué)界對研究范式的理解多著眼于理論流派、理論框架或理論視角的含義，本文將研究范式視為僅次于方法論的基本研究模式。，如實證主義與人文主義（或定量與定性模式）；基本研究方法是適用于具體學(xué)科的帶有技術(shù)操作傾向的基本方法，如調(diào)查研究法、實地研究法；具體研究方法及技術(shù)是指在實際研究過程中使用的各種資料收集、分析方法以及各種特定的操作程序和技術(shù)，如問卷法、觀察法。近代以來，隨著自然科學(xué)的快速發(fā)展和相關(guān)技術(shù)的廣泛使用，包括社會學(xué)在內(nèi)的社會科學(xué)從哲學(xué)等人文科學(xué)中分離出來，并逐漸成為顯學(xué)。社會科學(xué)從誕生之日起就借用自然科學(xué)的方法論和自然主義的研究范式，因而烙上濃厚的實證主義印記。本質(zhì)上看，純粹的實證主義和人文主義在方法論上分別帶有機械唯物論和主觀唯心論的片面性。人文科學(xué)與社會科學(xué)作為研究人和社會現(xiàn)象的學(xué)科，不能簡單套用自然科學(xué)的方法，而應(yīng)根據(jù)具體的研究對象、研究內(nèi)容選擇合適的研究方法。

面對同樣的選題，采用不同的研究范式和研究方法會導(dǎo)致不同的研究設(shè)計方案。調(diào)查研究和實地研究作為當(dāng)今國內(nèi)較為常用的兩種研究方法，它們一定程度上代表了實證主義（定量）和人文主義（定性）兩種研究范式，其在項目方案設(shè)計時所遵循的方法路徑大相徑庭。從調(diào)查研究的運行邏輯可以看出，調(diào)查研究是一種有著特定操作程序的研究方法。它要求研究者在確定選題和研究內(nèi)容之后，經(jīng)過概念操作化，設(shè)計好問卷，進行抽樣，接著采用自填式問卷或結(jié)構(gòu)式訪問的方法收集資料，通過統(tǒng)計分析來描述或解釋相關(guān)變量之間的關(guān)系，借助合適的理論闡釋研究獲得的結(jié)果和發(fā)現(xiàn)，從而揭示特定社會現(xiàn)象的內(nèi)在規(guī)律［1］159－201。如果項目設(shè)計者擬用調(diào)查研究方法進行研究的話，就必須將研究目標(biāo)、研究內(nèi)容概化為變量語言，根據(jù)研究目的提出假設(shè)命題，對核心概念進行適當(dāng)?shù)慕缍?，對抽樣和統(tǒng)計分析方法做出詳細(xì)的說明。實地研究是一種深入到研究現(xiàn)象的生活背景中，以參與觀察和無結(jié)構(gòu)訪談的方式收集資料，并通過對這些資料的定性分析來理解和解釋現(xiàn)象的社會研究方式。實地研究通常包括如下幾個步驟，即選擇研究背景、獲準(zhǔn)進入、取得信任和建立友善關(guān)系、通過觀察或訪談收集資料、整理和分析資料、報告研究結(jié)果［1］256－282。研究者在設(shè)計之初，必須充分了解每一種研究方法的優(yōu)缺點、適用范圍和注意事項。比如調(diào)查研究兼具描述和解釋兩大功能，它有較為嚴(yán)格規(guī)范的操作程序，信度較高，效率很高，可以迅速獲得有關(guān)某一總體的豐富的資料信息，可以借助樣本推斷總體并進行理論檢驗。這些優(yōu)點使得調(diào)查研究應(yīng)用范圍十分廣泛，但其在具體實踐中也存在一定的局限性［3］。實地研究既是資料收集的過程，同時也是理論建構(gòu)的過程，它適合在自然條件下觀察和研究人們的態(tài)度和行為，效度較高，方式比較靈活，彈性較大，適合研究現(xiàn)象發(fā)展變化及其特征，特別適用于個人和小群體的研究。但其也存在概括性較差、信度較低、對研究對象造成影響、所需時間較長等不足之處。不同的選題及其研究對象、研究內(nèi)容需要選擇不同的研究方法，研究方法及其具體技術(shù)的合理運用是幫助項目研究設(shè)計者獲得預(yù)期成果的有力保障。

四、研究設(shè)計中需要注意的若干重要問題

獲得項目資助是研究者開展研究的一項重要條件。研究者無論是為了提高立項成功的概率還是為了獲得研究的預(yù)期效果，都必須自覺加強項目的研究設(shè)計論證工作?，F(xiàn)有研究已經(jīng)較為深入地分析了人文社會科學(xué)項目研究設(shè)計的技巧問題，但是，研究設(shè)計中仍然存在若干重要問題需要特別注意。

第一，選題設(shè)計要精心。選題時應(yīng)該參考立項資助單位提供的課題指南，因為課題指南是業(yè)內(nèi)專家精挑細(xì)選出來的，基本上反映了當(dāng)前各個領(lǐng)域的研究熱點和發(fā)展趨勢。目前國內(nèi)研究項目大多數(shù)介于自選課題和委派課題之間，研究者可以酌情確定選題。研究者還應(yīng)對國內(nèi)省級以上人文社會科學(xué)已獲立項的課題進行篩查比照，要全面了解相關(guān)立項課題的研究方向、研究內(nèi)容和相關(guān)信息，盡量追求研究視角、研究內(nèi)容、研究對象或研究方法中的某一方面創(chuàng)新，避免重復(fù)勞動。在全面系統(tǒng)評述國內(nèi)外研究現(xiàn)狀的過程中，應(yīng)簡單介紹選題的背景及發(fā)展趨勢，保持選題的寬廣視野；選題確定后，應(yīng)適當(dāng)對選題和核心概念進行簡單界定說明，盡量將選題明確化、具體化。

第二，立論依據(jù)要充分。課題的“立論”不僅指選題的依據(jù)和理由（即基于國內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評提出研究問題），也包括后續(xù)研究目標(biāo)的確定及研究內(nèi)容的安排，它們是對選題的細(xì)化、深化和具體化過程。研究目標(biāo)不是空穴來風(fēng)，而是緊緊圍繞選題，基于某個理論視角，就某些核心問題展開探討，預(yù)計達到某些特定的研究效果。研究目標(biāo)雖然較為籠統(tǒng)、概括，但是要求語言精練、平實，切忌“假大空”。研究內(nèi)容的設(shè)計需要圍繞選題和研究目標(biāo)，將研究目標(biāo)具體化，可包括研究涉及的理論基礎(chǔ)、研究目標(biāo)分解實施的若干方面內(nèi)容，在設(shè)計研究內(nèi)容時要突出研究的重難點和創(chuàng)新之處。

第三，研究思路要可行。研究思路決定了未來研究實施的基本路徑和方向，它是對具體研究進程的一種技術(shù)指導(dǎo)，通常會告訴讀者:研究者將從何處出發(fā)，借助什么理論、運用什么研究方法、經(jīng)過哪些步驟，對哪些重要問題或研究內(nèi)容展開怎樣的研究，最后達到怎樣的研究目標(biāo)和研究效果。研究思路既要宏觀、概要，又要明確、可行。有經(jīng)驗的研究者往往會借助一個模型或框架將整個研究思路直觀地表現(xiàn)出來，讓人一目了然。廣義上，研究思路內(nèi)在地包含了后續(xù)的研究方法、研究進度的介紹，但是作為項目設(shè)計的實際需要，后兩項通常要求做出進一步的詳細(xì)說明。

第四，研究方法要合適。目前人文社會科學(xué)所使用的研究方法頗為豐富，除部分社會科學(xué)（如社會學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、心理學(xué)等）擁有自己的專業(yè)研究方法外，很多人文學(xué)科和交叉綜合學(xué)科沒有自己固定的研究方法，而且部分研究者并未意識到研究方法設(shè)計的重要性，在設(shè)計研究方法時往往大而化之，不太規(guī)范，更無科學(xué)性而言，這給后續(xù)的實際研究操作留下了隱患。建議項目申報者加強相關(guān)研究方法的設(shè)計，綜合參考各類規(guī)范的定量、定性研究方法，選擇合適的研究方法和技巧，結(jié)合自己的選題進行設(shè)計。當(dāng)然，應(yīng)以某一種方法為主，不能搞大拼盤。嚴(yán)格地說，從選題、研究目標(biāo)、研究內(nèi)容的確定到研究思路、研究方法和研究進度的安排，構(gòu)成了整個研究設(shè)計的核心內(nèi)容。我們通常所說的研究設(shè)計或方案設(shè)計就應(yīng)該包括這幾項核心內(nèi)容。研究者應(yīng)將主要精力放在這一核心內(nèi)容的設(shè)計論證上。

第五，研究條件要得力。選題、目標(biāo)、內(nèi)容、思路及方法等核心內(nèi)容的設(shè)計構(gòu)成研究方案的主體，實施研究方案需要一系列必備的主客觀條件。決定項目申報和研究獲得成功的不僅取決于方案的設(shè)計，還需要為實施方案而準(zhǔn)備的各種條件。這些條件具體包括:主持人及團隊成員的學(xué)術(shù)背景（專業(yè)、學(xué)歷、職稱）、科研組織能力、前期相關(guān)積累（相關(guān)學(xué)術(shù)成果），研究經(jīng)費的支持、預(yù)算，團隊成員的分工協(xié)作及所在單位的支持情況等。支撐研究的主客觀條件和相應(yīng)的軟硬件越得力，取得的預(yù)期成果就越可靠。

概言之，任何項目的研究設(shè)計都有著自身的運行邏輯，囿于研究對象的特殊性，人文社會科學(xué)項目的研究設(shè)計更需要加強方法論和研究方法的指導(dǎo)。不同的研究方法受制于不同的研究范式和方法論，研究者必須清楚自己的最終研究目的——究竟是為了理論建構(gòu)還是理論檢驗，不能一味地追求時尚，用流行的量化或質(zhì)性方法裝點門面，因為只有最適合研究對象、研究內(nèi)容和研究實際的方法才是最好的研究方法。誠如社會學(xué)者所言，具有一定的方法意識和方法素養(yǎng)，是從事科學(xué)研究的一種保證［4］。增強方法意識、提高方法素養(yǎng)，加強唯物辯證法和唯物史觀的方法論學(xué)習(xí)，積極吸收、借鑒國內(nèi)外最新研究方法，遵循科學(xué)研究和項目設(shè)計的內(nèi)在邏輯，用科學(xué)、規(guī)范的研究方法指導(dǎo)項目研究設(shè)計和科研實踐，應(yīng)該是人文社會科學(xué)研究者的必修課。

［1］風(fēng)笑天.社會學(xué)研究方法（第三版）［M］.北京:中國人民大學(xué)出版社，2009.

［2］風(fēng)笑天.現(xiàn)代社會調(diào)查方法（第四版）［M］.武漢:華中科技大學(xué)出版社，2009:22－39.

［3］方長春.從方法論到中國實踐:調(diào)查研究的局限性分析［J］.華中師范大學(xué)學(xué)報:人文社會科學(xué)版，2006（3）:38－43.

［4］風(fēng)笑天.社會學(xué)者的方法意識和方法素養(yǎng)［J］.社會學(xué)研究，1999（2）:121－122.