科技論文參考文獻著錄常見問題分析

王巍 （中國石油集團工程技術(shù)研究院編輯部 天津 300451)

0 引言

是在學術(shù)研究過程中，對某一著作或論文的整體參考或借鑒。它是科技論文的重要組成部分，不僅體現(xiàn)了科學技術(shù)發(fā)展的繼承性和連續(xù)性，在一定程度上地反映了論文的水平和深度，同時還反映了作者的科學態(tài)度以及對前人研究成果的尊重。但是，由于參考文獻位于科技論文的尾部，因而常被作者忽視。許多論文的參考文獻著錄格式不符合國家標準，各種差錯屢見不鮮，而文獻的正確標引對于作者、讀者以及被引用者都頗具影響，應引起作者的足夠重視。現(xiàn)以《石油工程建設(shè)》期刊為例對來稿中參考文獻著錄格式的常見錯誤進行分析。

1 參考文獻類型及著錄規(guī)則

1.1 參考文獻類型

常見參考文獻類型主要分為專著、連續(xù)出版物、析出文獻、專利文獻、電子文獻等幾大類。其中專著是指以單行本形式或多卷冊形式，在限定期限內(nèi)出版的非連續(xù)性出版物。它包括以各種載體出現(xiàn)的普通圖書、古籍、學位論文、技術(shù)報告、會議論文集、匯編、多卷書、叢書。連續(xù)出版物是指一種載有卷期號或年月順序號、計劃無限期連續(xù)出版發(fā)行的出版物，包括以各種載體出現(xiàn)的期刊、報紙等。析出文獻是指從整本文獻中析出的具有獨立篇名的文獻。電子文獻是指以數(shù)字方式將圖、文、聲、像等信息存儲在磁、光、電介質(zhì)上，通過計算機、網(wǎng)絡或相關(guān)設(shè)備使用的記錄有知識內(nèi)容或藝術(shù)內(nèi)容的文獻信息資源，包括電子書刊、數(shù)據(jù)庫、電子公告等。[1]

1.2 著錄規(guī)則

根據(jù)GB/T7714-2005《文后參考文獻著錄規(guī)則》[1]和CAJ-CDB/T1-2006《中國學術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》[2]，將幾種常見類型的參考文獻格式歸納如下。

1.2.1 專著 [序號]主要責任者.專著題名:其他題名信息（任選）[文獻類型標志].其他責任者（任選）.版本項.出版地:出版者，出版年:引文頁碼（整體引用時不注）.

1.2.2 析出文獻 [序號]析出文獻主要責任者.析出文獻題名[文獻類型標志]//專著主要責任者.專著題名:其他題名信息.版本項.出版地:出版者，出版年：析出文獻頁碼.

1.2.3 連續(xù)出版物 [序號]主要責任者.題名[文獻類型標志].年，卷（期）-年，卷（期）.出版地：出版者，出版年.

1.2.4 期刊文章 [序號]主要責任者.文獻題名[文獻類型標志].刊名，年，卷（期）:頁碼.

1.2.5 專利文獻 [序號]專利申請者或所有者.專利題名:專利國別，專利號[文獻類型標志].公告日期或公開日期.（注：日期采用YYYY-MM-DD格式）

1.2.6 標準、規(guī)范、法規(guī) [序號]主要責任者（任選）.標準編號，標準名稱[S].出版地（任選）：出版者（任選），出版年（任選）.

1.2.7 電子文獻 [序號]主要責任者.題名:其他題名信息[文獻類型標志/文獻載體標志].出版地:出版者，出版年（更新或修改日期）.

1.3 著錄常見問題

科技論文的作者一般將筆墨重點放在正文及摘要上，而認為參考文獻無關(guān)緊要，因而在對參考文獻進行標注時，容易忽視所投刊物投稿須知上關(guān)于參考文獻的格式要求。以下對幾種常見問題進行分析舉例。

1.3.1 參考文獻序號 關(guān)于參考文獻的標注，我國普遍使用的是順序編碼制，即在正文中引用的文獻按出現(xiàn)的先后順序用阿拉伯數(shù)字編碼。

1.3.1.1 序號未置于方括號內(nèi) 在來稿中有50%的作者未將參考文獻序號置于方括號內(nèi)，一部分用圓括號來替代方括號，一部分未用括號。

1.3.1.2 文中未標注參考文獻序號或漏引 有些文章文后雖有參考文獻列表，但在文中未標出具體位置或漏掉標注，使讀者及編審人員無法考證文獻被引處。有的文章則很明顯地引用他人研究或調(diào)查結(jié)果，卻未標注參考文獻。比如:“有研究表明，單獨采用套管隔離技術(shù)風險較大且施工期較長，而單獨采用高壓旋轉(zhuǎn)樁固化出土端軟底層成本較高”。很明顯，這部分內(nèi)容引用了他人的研究成果，因而需標注參考文獻。這不僅是對他人勞動成果及知識產(chǎn)權(quán)的尊重，也避免了抄襲、剽竊他人成果的嫌疑，而且還能更好地將作者本人與他人的成果或觀點區(qū)別開來。

1.3.1.3 文中序號與文后參考文獻不對應 規(guī)定中指出，正文中引用的文獻按出現(xiàn)的先后順序編碼，若同一文獻在文中被多次引用，需使用首次引用時的序號。但有的作者來稿中參考文獻部分對應，部分不對應，或者未按順序排列，極為混亂。

1.3.1.4 以上角標或是以正體引用未加以區(qū)分 參考文獻可以以上角標形式引用，也可以以正文內(nèi)容的形式作為文中語句的組成部分存在。例如：“施工現(xiàn)場數(shù)據(jù)采集[1]，文獻[2]中給出了測量方法”，這里[1]是標注，用上角標形式引用；而[2]是語句的組成部分，以正文形式引用。究竟何時采用上角標，何時采用正文引用的形式，視文章具體情況而定。

1.3.2 責任者 責任者的著錄差錯問題在許多探討參考文獻著錄問題的學者文章中都有提及，如作者姓名張冠李戴，或誤將責任者單位名稱當成責任者等。下面從幾個方面闡述責任者著錄常見問題。

1.3.2.1 責任者姓名排序錯誤 責任者姓名排序差錯常見于外文文獻的著錄。歐美等西方國家論文的署名規(guī)則是名前姓后，習慣寫法是：名1（-名2）-姓。但國標GB/T771-2005[1]規(guī)定，參考文獻中作者姓名排列應為：姓-名1（-名2），與歐美國家作者署名相反，且姓不能采用縮寫字母，只有名可用縮寫字母，縮寫名后省略縮寫點。

作者可能因不熟悉參考文獻著錄規(guī)則而在著錄時對責任者的姓和名不加以區(qū)分，就容易出現(xiàn)參考文獻中責任者姓和名順序顛倒的情況。如某參考文獻中作者為：“JohnM.Kovarika，StefanHartmanna”。這種錯誤較為常見，正確標注為:“KovarikJM，HartmannS”。另外，外國人也有復姓，如“Jenison Philip-Kistler”，其中“Philip-Kistler”是復姓，參考文獻引文中縮寫時應寫為“Philip-KistlerJ”，如果寫為“KistlerJP”或“JenisonPK”都是不對的。這種錯誤的出現(xiàn)主要是由于作者對外國人姓氏不了解所致。

1.3.2.2 責任者數(shù)量 國標GB/T7714-2005規(guī)定，責任者為3個時全部錄入。當超過3個時，只錄入前3個責任者，其后加“，等”或“，etal”，各責任者之間以“，”隔開。如“趙明華，楊明輝，吳亞中，等.”或“NikookarM，PazukiGH，MasoudiR，etal.”。在來稿的參考文獻中常發(fā)現(xiàn)責任者只著錄1個或2個就以“，等”，或“，etal”結(jié)束，第 2和（或）第 3責任者缺失。有的作者把全部責任者（超過3個）全部著錄，或者未按順序列出前3個責任者，而是把第4、第5責任者當作前3個責任者列出，即弄錯責任者的順序。

以下例為參考“[1]陳坤明，沈玉春等.長輸管道優(yōu)選評價研究[J].油氣地面工程，2008，27（9）：1-2.”

此例中沒有第3責任者就以“等.”結(jié)束，肯定存在問題。根據(jù)題名，筆者在中國知網(wǎng)查得，第三責任者為“吳華麗”。另外，值得一提的是第二作者“沈玉春”實為“汪玉春”。這表明作者可能是誤把作者的姓氏“汪”看成“沈”。正確標注應為：“[1]陳坤明，汪玉春，吳華麗，等.長輸管道線路優(yōu)選評價研究[J].油氣地面工程，2008，27（9）：1-2.”。

1.3.2.3 其他問題 來稿的文后參考文獻中常見責任者后加“主編”、“著”等字樣，這些都不符合規(guī)范。

1.3.3 文獻類型標識代碼 文獻類型的標識代碼分別為：普通圖書M；會議錄C；匯編G；報紙N；期刊J；學位論文D；報告R；標準S；專利P；數(shù)據(jù)庫DB；計算機程序CP；電子公告EB。電子文獻載體和標志代碼為磁帶（magnetictape）MT；磁盤（disk）DK；光盤（CD-ROM）CD；聯(lián)機網(wǎng)絡（online）OL。

1.3.4 題名項 題名包括書名、刊名、析出文獻名、學位論文名、報紙名、專利題名等。題名應按著錄信息源所載的內(nèi)容著錄，但作者來稿的參考文獻題名著錄錯誤也時有發(fā)生，常表現(xiàn)為漏題名、漏字、錯字、大小寫錯誤等。另外，對于外文文獻的題名，其首字母以及各個實詞的首字母都應大寫。

1.3.5 出版項 出版項包括出版地、出版者和出版年。出版項是標示版權(quán)信息的重要內(nèi)容，不可遺漏或省略。GB/T7714-2005[1]中明確表示，出版地應著錄出版者所在地的城市名稱，即出版地應具體到城市，而不是省份。如下例“[1]宋貴良.鍋爐計算手冊[M].遼寧：遼寧科學技術(shù)出版社，1995.”中出版地錯誤，應改為出版者所在城市，即“沈陽”。出版者可以按著錄信息源所載的形式著錄，也可以按國際公認的簡化形式或縮寫形式著錄。出版年采用公元紀年，并用阿拉伯數(shù)字著錄。其中報刊和專利文獻需詳細著錄出版日期，包括年月日，其形式為YYYY-MM-DD，即年份為4位阿拉伯數(shù)字，月份和日期為2位。

1.3.6 年、卷、期、頁碼 凡是從期刊中析出的文獻，刊名后必須注明其年、卷、期、頁碼。來稿中參考文獻標注的年、卷、期、頁碼經(jīng)常存在錯誤或缺失，尤其是頁碼，其次為卷。還有一些參考文獻的著錄混淆了期刊的卷號和期號，或?qū)⑵谔柺÷?，有的甚至將年與期號混為一談。

1.3.7 版本 第1版不著錄，其他版本說明需著錄。版本用阿拉伯數(shù)字、序數(shù)縮寫形式或其他標志表示。如下例“吳梧桐.生物制藥工藝學[M].第二版.北京：中國醫(yī)藥科技出版社，2006：189-229.”中“第二版”應改為“2版”。

1.3.8 著錄用符號 期刊中使用的著錄符號的常見錯誤有：[文獻類型標志]后標以“，”而未用“.”；頁碼前使用“.”而未用“：”；其他題名信息前缺符號，僅以空格表示，或標以括號而未用“：”。

1.3.9 參考文獻數(shù)量 我國科技期刊對來稿參考文獻的數(shù)量一般要求，論著類參考文獻不少于10篇，綜述類文章不少于20篇，且要求盡量引用近5年內(nèi)公開發(fā)表的文獻。但是作者來稿中參考文獻的數(shù)量往往過多或過少。

2 結(jié)束語

本文參考GB/T7714-2005《文后參考文獻著錄規(guī)則》[1]和CAJ-CDB/T1-2006《中國學術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》[2]，總結(jié)了參考文獻的類型及著錄規(guī)則，分別從參考文獻序號、責任者、文獻類型標識代碼、題名項、出版項、年卷期頁碼、版本、著錄符號、參考文獻數(shù)量幾個方面詳細分析，列舉了目前來稿中參考文獻著錄存在的常見問題，以期對投稿作者規(guī)范引用和著錄參考文獻有一定幫助?！?/p>

參考文獻

[1]GB/T7714-2005，文后參考文獻著錄規(guī)則[S].

[2]CAJ-CDB/T1-2006，中國學術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范[S].