科研人才量化考核方法的思考

劉 琦 苗明三 蔣時(shí)紅

（河南中醫(yī)學(xué)院科研處，鄭州450008）

高校科研工作量化考核是約束與激勵(lì)高?？蒲泄ぷ鞯囊环N規(guī)范、科學(xué)的管理手段。隨著科研活動(dòng)越來(lái)越廣泛的開展和科研制度改革的不斷探索，如何建立一套客觀、全面、公正、科學(xué)的科研工作量化管理體制，使其在衡量科研人員工作量化過(guò)程的客觀性上和評(píng)審過(guò)程的主觀性上達(dá)到科學(xué)、規(guī)范、統(tǒng)一，以選拔一批優(yōu)秀的科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)帶頭人及人才，提升科技隊(duì)伍的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，成為我們應(yīng)當(dāng)思考的一個(gè)突出問(wèn)題。我校經(jīng)過(guò)近兩年的探索實(shí)踐，取得了一定成效，現(xiàn)回顧、總結(jié)如下。

1 科研量化考核的必要性

我國(guó)高?？蒲辛炕芾硎加?0世紀(jì)80年代后期，隨著1985年3月 《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》的出臺(tái)，經(jīng)過(guò)近10年各研究院所、高校對(duì)科研量化管理的不斷探索和經(jīng)驗(yàn)積累，至20世紀(jì)90年代后期，在北京召開的 “大學(xué)科研評(píng)價(jià)量化國(guó)際研討會(huì)暨第五次全國(guó)科學(xué)計(jì)量學(xué)與情報(bào)計(jì)量學(xué)年會(huì)”上，形成了 “科研量化評(píng)價(jià)是大勢(shì)所趨”的共識(shí)。之后，以獎(jiǎng)勵(lì)SCI論文（以及隨后的國(guó)內(nèi)核心刊物論文，其他各種科研成果形式如專利、著作等）為開端的一種極具操作性的科研量化考核模式開始成為高?？蒲辛炕钠毡樽龇?。

回顧我校科研管理的歷程，在每次科研評(píng)審過(guò)程中，總會(huì)出現(xiàn)找評(píng)委、找專家、找領(lǐng)導(dǎo)等實(shí)際情況，評(píng)審過(guò)程中的主觀性及難協(xié)調(diào)性，充分說(shuō)明建立客觀、全面、公正、科學(xué)、合理的科研量化考核制度是必不可少的，而且是當(dāng)務(wù)之急。通過(guò)近兩年的實(shí)踐探索，我們總結(jié)出了一套較為合理的科研量化考核制度，既可以有效抑制人情網(wǎng)絡(luò)的負(fù)面作用，也能使個(gè)人的科研工作成績(jī)得到客觀反映，并與報(bào)酬、獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)等密切相連。

2 科研工作量化考核方法

2.1 我?？蒲泄ぷ髁炕己嗽瓌t 在科研量化考核中，我們采取 “量化方法公開、量化積分公開、量化結(jié)果公開”的原則。首先，采用客觀和主觀相結(jié)合的方法，即科研業(yè)績(jī)積分和專家評(píng)估積分相結(jié)合的辦法。既采用了客觀積分保證科研量化的公正性，又結(jié)合專家評(píng)估主觀積分的辦法保證了科研量化的人性化，二者有機(jī)結(jié)合在一起，避免了片面主觀的缺陷。其次，根據(jù)不同時(shí)期的科研狀況，對(duì)學(xué)術(shù)量化考評(píng)制度做出動(dòng)態(tài)調(diào)整。根據(jù)不同級(jí)別科研團(tuán)隊(duì)、人才遴選的不同，其分值和納入量化考核的范圍亦做相應(yīng)的調(diào)整。但其調(diào)整要經(jīng)過(guò)校專家委員會(huì)一致通過(guò)方可實(shí)行。第三，提高質(zhì)量導(dǎo)向意識(shí)，正確處理 “量”與 “質(zhì)”的關(guān)系，重視 “量”，更強(qiáng)調(diào)“質(zhì)”。對(duì)納入量化考核表的論文、科研項(xiàng)目、成果、鑒定、專著及學(xué)術(shù)地位級(jí)別、質(zhì)量、名次都做了嚴(yán)格規(guī)定，使量與質(zhì)得到合理應(yīng)用。第四，注重學(xué)術(shù)量化考評(píng)的度，避免學(xué)術(shù)過(guò)分量化。從某種意義上講，學(xué)術(shù)量化考評(píng)應(yīng)堅(jiān)持科學(xué)性與實(shí)用性相結(jié)合的原則，其理想結(jié)果應(yīng)是淡化評(píng)價(jià)，直至無(wú)須考評(píng)，但我們要充分認(rèn)識(shí)到學(xué)術(shù)量化考評(píng)是一把 “雙刃劍”，具有正向和負(fù)向功能。我校在科研量化考核制度中規(guī)定客觀量化分占總量化成績(jī)的60%，主觀評(píng)審分占到總量化成績(jī)的40%。

2.2 量化計(jì)分辦法 為促進(jìn)我?？蒲辛α康哪?、穩(wěn)定，并支持選拔優(yōu)秀的科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)及人才，形成優(yōu)秀的人才梯隊(duì)，提升我校科技隊(duì)伍的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，我校在遴選時(shí)具體采用客觀評(píng)定積分與主觀評(píng)定積分兩種方法，客觀評(píng)定積分占60%（其團(tuán)隊(duì)的遴選以團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人為主，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人占2／3；核心成員占1／3），主觀評(píng)定積分占40%。

2.2.1 客觀積分評(píng)定辦法 ①學(xué)術(shù)論文工作量：主要考慮論文的級(jí)別、分類及作者排名次序，按百分計(jì)占20分。其中被SCI、EI、ISTP等收錄，獨(dú)著或第1名5分，第2名1分；發(fā)表在國(guó)家核心期刊獨(dú)著或第1名1分，第2名0.2分。論文科研工作量積分計(jì)算公式如下：論文科研工作量積分＝∑（論文分值×作者排名系數(shù)）。②科研立項(xiàng)工作量：主要考慮科研項(xiàng)目的級(jí)別、主持或參與名次，按百分計(jì)占20分。其中國(guó)家級(jí)科研課題主持人7分，主要參加人2分；省部級(jí)科研課題主持人3分，主要參加人1分?？蒲泄ぷ髁糠e分計(jì)算公式如下：科研立項(xiàng)工作量積分＝∑（立項(xiàng)分值×排名系數(shù)）。③科研成果工作量：主要考慮成果的獲獎(jiǎng)級(jí)別及名次，按百分計(jì)占20分。其中省部級(jí)科研成果二等獎(jiǎng)主持人8分，主要參加人3分；省部級(jí)科研成果三等獎(jiǎng)主持人5分，主要參加人1分。成果科研工作量積分計(jì)算公式如下：科研成果工作量積分＝∑（成果分值×排名系數(shù)）。④科研鑒定工作量：主要考慮鑒定的級(jí)別及名次，按百分計(jì)占10分。其中省部級(jí)科研鑒定主持人3分，主要參加人1分?？蒲需b定工作量積分計(jì)算公式如下：科研鑒定工作量積分＝∑（鑒定分值×排名系數(shù)）。⑤出版著作、教材：主要考慮著作的級(jí)別及著作完成人的排名次序，按百分計(jì)占10分。其中統(tǒng)編教材主編5分，副主編2分；著作、自編教材主編2分，副主編0.5分。⑥專利：主要考慮專利的類別及完成人的排名次序，按百分計(jì)占10分。其中發(fā)明專利申報(bào)人5分，合作人0.5分；其他專利申報(bào)人1分，合作人不計(jì)分。⑦學(xué)術(shù)地位：主要考慮各學(xué)術(shù)團(tuán)體的級(jí)別及在學(xué)術(shù)團(tuán)體中擔(dān)任的職務(wù)。按百分計(jì)占10分。其中國(guó)家一級(jí)學(xué)會(huì)常務(wù)理事（理事）或國(guó)家二級(jí)學(xué)會(huì)主任委員、副主任委員、秘書長(zhǎng)，或省級(jí)一級(jí)學(xué)會(huì)理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)，或省部級(jí)學(xué)術(shù)類榮譽(yù)稱號(hào)7分；省部級(jí)重點(diǎn)學(xué)科學(xué)科帶頭人，或省二級(jí)學(xué)會(huì)主任委員，或廳局級(jí)學(xué)術(shù)類榮譽(yù)稱號(hào)5分；重點(diǎn)學(xué)科學(xué)術(shù)帶頭人或一般學(xué)科學(xué)科帶頭人，或省級(jí)二級(jí)學(xué)會(huì)副主任委員、秘書長(zhǎng)，或校級(jí)學(xué)術(shù)類榮譽(yù)稱號(hào)3分。

2.2.2 主觀積分評(píng)定辦法 主觀積分分別從前期基礎(chǔ)（10分）、設(shè)計(jì)思路（10分）、研究方案可行性（20分）、創(chuàng)新性及社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益（20分）、經(jīng)費(fèi)預(yù)算（10分）、演講發(fā)揮（30分）等6個(gè)方面進(jìn)行評(píng)分，共100分，取到場(chǎng)專家所評(píng)總分的平均值，合計(jì)后按40%折合。

3 對(duì)我?？蒲泄ぷ髁炕己宿k法的思考

經(jīng)過(guò)近兩年的實(shí)踐和探索，我校在運(yùn)用科研量化計(jì)分方法遴選學(xué)校及向上級(jí)部門推薦科研優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)、人才工作中，積累了一定經(jīng)驗(yàn)，并取得了較好效果。學(xué)校在科研評(píng)審?fù)扑]工作中能夠客觀、公正、合理、及時(shí)地得出結(jié)果，大大減少了人為因素的干預(yù)，從根本上解決了拉關(guān)系、找熟人、抱怨大的問(wèn)題。

科研量化計(jì)分方法的實(shí)施對(duì)專家個(gè)人業(yè)績(jī)進(jìn)行規(guī)范化的統(tǒng)計(jì)，運(yùn)用數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)方法，使教師科研評(píng)審工作走上了科學(xué)化、透明化、導(dǎo)向性強(qiáng)的道路，充分調(diào)動(dòng)了廣大教師科研的積極性。但同時(shí)在科研量化的進(jìn)程中也遇到了一些問(wèn)題，值得我們?nèi)ニ伎?。首先，學(xué)術(shù)論文是科研成果的主要表現(xiàn)形式，其級(jí)別的劃分和分值的確定是決定科研工作量的關(guān)鍵指標(biāo)。在指標(biāo)導(dǎo)向上，SCI和核心期刊倍受關(guān)注；在自然科學(xué)領(lǐng)域，SCI論文尤其受到重視。由于SCI數(shù)據(jù)的覆蓋面、參數(shù)信息量、可比性及客觀性等較為突出，作為輔助同行評(píng)議的一個(gè)量化科研指標(biāo)，在國(guó)際上也是通用標(biāo)準(zhǔn)，造成了過(guò)度崇拜的趨勢(shì)。但SCI因國(guó)家、民族文化、語(yǔ)言和學(xué)科不同，所收刊物和所錄論文在質(zhì)量上難免有所差異，尤其我國(guó)中醫(yī)藥方面的學(xué)術(shù)期刊因語(yǔ)言等問(wèn)題，被收錄及引用的機(jī)會(huì)更少。另外，應(yīng)將SCI影響因子納入論文量化考核標(biāo)準(zhǔn)之內(nèi)，更能增加對(duì) “質(zhì)”的把握。其次，在立項(xiàng)課題的量化考核中，應(yīng)合理考慮對(duì)橫向課題的承擔(dān)給予獎(jiǎng)勵(lì)分。具體可采取經(jīng)費(fèi)與課題級(jí)別相結(jié)合的方法進(jìn)行評(píng)定。尤其是目前產(chǎn)學(xué)研在高校的推廣、多中心多學(xué)科研究工作是科研發(fā)展的一個(gè)重要方向，橫向課題納入考核指標(biāo)應(yīng)不容忽視。再者，出版教材、專著和譯著的考核分?jǐn)?shù)應(yīng)與教材、專著、譯著、系列叢書出版的等級(jí)、主編工作量和字?jǐn)?shù)將結(jié)合，不能籠統(tǒng)地將其歸類量化。參與學(xué)術(shù)會(huì)議的演講、特別演講、邀請(qǐng)演講、各類學(xué)術(shù)會(huì)議的組織工作、電視報(bào)紙等媒體的邀請(qǐng)等，結(jié)合學(xué)術(shù)會(huì)議論文可適當(dāng)給予獎(jiǎng)勵(lì)分。另外，成果、鑒定在考慮等級(jí)（國(guó)家級(jí)、省部級(jí)）的同時(shí)，要與取得專利的數(shù)量，成果產(chǎn)業(yè)化的效益和社會(huì)影響相結(jié)合，適當(dāng)給予獎(jiǎng)勵(lì)分。最后，應(yīng)細(xì)化量化考核，例如可單獨(dú)制定針對(duì)青年科研人員的考核方案，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)學(xué)科涌現(xiàn)出的青年骨干、相對(duì)薄弱學(xué)科中展現(xiàn)出來(lái)的高層次科研人才以及掌握先進(jìn)科研方法的尖端人才進(jìn)行量化考核，鼓勵(lì)、引導(dǎo)他們快速成長(zhǎng)，成為學(xué)校的科研骨干力量。

雖然科研量化考核制度有一定的不合理之處，但我們應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到，這些問(wèn)題是科研管理方案設(shè)計(jì)中的具體問(wèn)題，不能將具體量化方法實(shí)施與量化制度管理混為一談。只要量化方案設(shè)計(jì)合理、考慮周全、可操作性強(qiáng)，科研量化管理應(yīng)該是高校行之有效的科研管理模式。