淺談?wù)氖袌?chǎng)監(jiān)管職能

岳 瑩

（中共吉林市龍?zhí)秴^(qū)委黨校，吉林 吉林 132000）

政府是執(zhí)行國(guó)家權(quán)力，進(jìn)行政治統(tǒng)治并管理社會(huì)公共事務(wù)的機(jī)關(guān)，廣義的政府包括立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)等；狹義的政府是指國(guó)家的行政機(jī)關(guān)。這里我們使用廣義的政府概念。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、社會(huì)管理、市場(chǎng)監(jiān)管和公共服務(wù)是政府管理的主要職能。其中，市場(chǎng)監(jiān)管是指政府通過(guò)制定規(guī)則，運(yùn)用公共權(quán)力，為維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，對(duì)市場(chǎng)主體及其行為進(jìn)行統(tǒng)一、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、有序監(jiān)督和管理，而形成的現(xiàn)代市場(chǎng)體系。

1 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要政府監(jiān)管市場(chǎng)

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是市場(chǎng)對(duì)資源配置起基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從來(lái)沒(méi)有離開(kāi)過(guò)政府的監(jiān)管。正是在政府的有力監(jiān)管下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才能有序、高效地運(yùn)行。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物，基本機(jī)制是利益，所以必然存在個(gè)人與個(gè)人勞動(dòng)之間的矛盾，也存在個(gè)人勞動(dòng)與社會(huì)勞動(dòng)間的矛盾。理論上，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求市場(chǎng)公平。市場(chǎng)需要有一整套要求每一個(gè)市場(chǎng)主體必須遵守的規(guī)則，任何市場(chǎng)主體違犯了市場(chǎng)規(guī)則都必須接受比其獲得的利益高得多的懲罰。這樣，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)設(shè)計(jì)了一個(gè)良好的制度環(huán)境，市場(chǎng)的各個(gè)主體都按照自己的目標(biāo)來(lái)選擇行動(dòng)，市場(chǎng)機(jī)制刺激市場(chǎng)主體追求效率，市場(chǎng)規(guī)則約束市場(chǎng)主體實(shí)現(xiàn)公平，于是既追求了效率又保證了公平。

為保證市場(chǎng)規(guī)則的公平、公正、公開(kāi)，處于市場(chǎng)利益之外的第三者不能缺。這個(gè)第三者政府正是擁有這樣權(quán)威：具有召集市場(chǎng)主體、主持制訂市場(chǎng)規(guī)則的感召力；具有根據(jù)市場(chǎng)規(guī)則，公平、公正、公開(kāi)地對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行評(píng)判的公信力；還必須擁有對(duì)違犯法則的市場(chǎng)主體懲罰的強(qiáng)制力。

政府是保護(hù)統(tǒng)治階級(jí)意志的國(guó)家機(jī)器，政府的目標(biāo)是滿(mǎn)足大多數(shù)人的意愿或利益，也就是追求個(gè)體間的公平，也只有將政府組織的目標(biāo)定為追求公平，否則政府作為組織就失去了存在的必要性。另一方面，市場(chǎng)主體的行為是個(gè)體決策行為，目的是保證個(gè)體利益的實(shí)現(xiàn)。政府與市場(chǎng)結(jié)合，以市場(chǎng)調(diào)節(jié)為基礎(chǔ)、以政府監(jiān)管為保障才可以保證公平與效率雙重目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2 市場(chǎng)監(jiān)管的內(nèi)容

市場(chǎng)監(jiān)管是政府對(duì)市場(chǎng)的全方面和全過(guò)程的監(jiān)管，主要包括的行為：監(jiān)管市場(chǎng)規(guī)則、監(jiān)管市場(chǎng)主體、監(jiān)管市場(chǎng)客體和監(jiān)管市場(chǎng)。

2.1 監(jiān)管市場(chǎng)規(guī)則是市場(chǎng)監(jiān)管的基礎(chǔ)

市場(chǎng)規(guī)則包括市場(chǎng)進(jìn)入規(guī)則、競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則、交易規(guī)則等，是市場(chǎng)正常運(yùn)行的基本保障。市場(chǎng)規(guī)則是市場(chǎng)主體行為規(guī)范的準(zhǔn)則，也是政府監(jiān)管的裁判標(biāo)準(zhǔn)，市場(chǎng)規(guī)則不規(guī)范，是市場(chǎng)秩序混亂的源頭，因此，監(jiān)管市場(chǎng)規(guī)則是市場(chǎng)監(jiān)管的基礎(chǔ)。

2.1.1 監(jiān)管市場(chǎng)規(guī)則的內(nèi)容是否符合法律和公序良俗

市場(chǎng)規(guī)則雖然只是規(guī)范市場(chǎng)主體，但是，市場(chǎng)是運(yùn)行在一定社會(huì)環(huán)境中的，因此，市場(chǎng)規(guī)則必須符合法律、符合公序良俗。政府代表社會(huì)公眾利益和公眾權(quán)利，有責(zé)任、有義務(wù)對(duì)市場(chǎng)規(guī)則的社會(huì)責(zé)任監(jiān)管。

2.1.2 監(jiān)管市場(chǎng)規(guī)則的制訂或修改是否符合公平、公正、公開(kāi)的原則，是否體現(xiàn)了相關(guān)利益市場(chǎng)主體的總體意愿和意志

市場(chǎng)規(guī)則一般是由政府制定或由行業(yè)協(xié)會(huì)代行政府職能制定的，但是，政府只是制定規(guī)則行為的召集人和主持人。市場(chǎng)規(guī)則體現(xiàn)的不是政府的意志，而是市場(chǎng)主體的意志。政府必須監(jiān)管規(guī)則體現(xiàn)市場(chǎng)主體的總體意志，而不是體現(xiàn)了個(gè)別主體的意志，否則規(guī)則不具有普遍性，有違公平、公正原則，不成為市場(chǎng)主體都能接受和遵守的行為規(guī)范。

2.1.3 監(jiān)管市場(chǎng)規(guī)則是否具有可行性

政府作為國(guó)家機(jī)器，是專(zhuān)業(yè)的行政和司法機(jī)構(gòu)，對(duì)于市場(chǎng)主體之間利益平衡得出的市場(chǎng)規(guī)則應(yīng)能夠給予專(zhuān)家式評(píng)價(jià)，尤其對(duì)于規(guī)則的可行性評(píng)價(jià)。避免規(guī)則因缺乏可行性，而浪費(fèi)社會(huì)資源、給市場(chǎng)實(shí)踐帶來(lái)負(fù)面影響。

2.1.4 對(duì)市場(chǎng)規(guī)則擁有最終解釋權(quán)

規(guī)則是對(duì)已往經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和抽象，在具體的實(shí)踐中，規(guī)則總會(huì)有各種各樣的盲區(qū)。最終解釋權(quán)只為政府擁有，才避免市場(chǎng)主體無(wú)謂的爭(zhēng)論。

政府監(jiān)管市場(chǎng)基于這樣的假設(shè)：政府是無(wú)市場(chǎng)意志的行為主體。但是，政府畢竟是市場(chǎng)中的人組成的實(shí)體，政府中的人或部門(mén)往往會(huì)有市場(chǎng)意志。監(jiān)管市場(chǎng)又使政府擁有對(duì)市場(chǎng)的無(wú)上權(quán)力。因此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求政府權(quán)利分散，以便政府內(nèi)部相互監(jiān)管。

2.2 監(jiān)管市場(chǎng)主體是市場(chǎng)監(jiān)管的源頭

監(jiān)管市場(chǎng)主體的主線是以市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入、存續(xù)、消亡為主的，對(duì)市場(chǎng)主體準(zhǔn)入行為、經(jīng)營(yíng)行為、退出行為全程監(jiān)管，側(cè)重對(duì)市場(chǎng)主體資格的確認(rèn)和監(jiān)督。主要包括的形式有：首先，必須由立法確定一定時(shí)期所允許的企業(yè)形態(tài)，即企業(yè)形態(tài)法定化；興辦企業(yè)者進(jìn)入市場(chǎng)必須以法定企業(yè)形態(tài)，國(guó)家不確認(rèn)法定形態(tài)外自創(chuàng)的企業(yè)形態(tài)。其次市場(chǎng)主體必須經(jīng)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)審核，并且符合條件才能取得相應(yīng)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，才可以進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)。再次市場(chǎng)主要通過(guò)企業(yè)設(shè)立、變更、終止制度，可設(shè)立為一般市場(chǎng)準(zhǔn)入和特殊市場(chǎng)準(zhǔn)入。最后必須對(duì)市場(chǎng)主體所從事的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是不是超越其法律資格進(jìn)行檢查監(jiān)督，對(duì)超越法律資格者要依法查處，即市場(chǎng)主體資格動(dòng)態(tài)監(jiān)督。

2.3 監(jiān)管市場(chǎng)客體是監(jiān)管市場(chǎng)的物質(zhì)基礎(chǔ)

監(jiān)管市場(chǎng)客體就是監(jiān)管市場(chǎng)資源。市場(chǎng)配置的資源分為生產(chǎn)要素和產(chǎn)品構(gòu)成物質(zhì)基礎(chǔ)。它不僅是社會(huì)公共利益的載體還是市場(chǎng)主體利益的載體。在現(xiàn)實(shí)生活中都是通過(guò)爭(zhēng)奪市場(chǎng)客體表現(xiàn)出來(lái)的沖突。監(jiān)管市場(chǎng)客體利于平衡市場(chǎng)主體與社會(huì)公共間利益。交易范圍、數(shù)量、質(zhì)量、用途、特殊商品等等是市場(chǎng)客體的監(jiān)管通過(guò)這幾個(gè)角度進(jìn)行的。

2.4 監(jiān)管市場(chǎng)行為是市場(chǎng)監(jiān)管的核心

市場(chǎng)是交易關(guān)系的總和，也就是交易行為的有機(jī)集合體，市場(chǎng)行為是市場(chǎng)秩序的主要觀測(cè)標(biāo)志。因而，由于監(jiān)管市場(chǎng)行為側(cè)重于禁止違法交易、強(qiáng)迫交易、顯失公平交易、欺詐交易、違反公益交易，所以成為市場(chǎng)監(jiān)管的核心。

3 市場(chǎng)監(jiān)管的手段

市場(chǎng)監(jiān)管有經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管與社會(huì)性監(jiān)管兩種手段。對(duì)主體行為進(jìn)行制定特定產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入、定價(jià)和融資以及信息發(fā)布等政策有效的調(diào)整，從而避免由過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)或競(jìng)爭(zhēng)不足而出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)主體過(guò)多或過(guò)少，造成配置低、效率資源低，最終妨礙社會(huì)生產(chǎn)效率及服務(wù)供給穩(wěn)定、公正，即經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管，經(jīng)濟(jì)性管制主要包括價(jià)格監(jiān)管、進(jìn)入、退出監(jiān)管、投資監(jiān)管、質(zhì)量監(jiān)管、信息監(jiān)管等內(nèi)容[1]。社會(huì)性監(jiān)管主要監(jiān)管外部不經(jīng)濟(jì)行為和內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)行為。前者指市場(chǎng)交易雙方在交易時(shí)，會(huì)產(chǎn)生一種由第三方或社會(huì)全體支付的成本，像自然資源的掠奪性、枯竭性開(kāi)采、環(huán)境污染等[2]。政府必須對(duì)交易主體進(jìn)行監(jiān)管方面是：準(zhǔn)入、設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)等[3]。后者是在一方控制信息但不向另一方完全公開(kāi)的交易中，而信息不足方承擔(dān)非合約成本由。政府要在以下方面監(jiān)管：準(zhǔn)入、標(biāo)準(zhǔn)以及信息披露等方面。

市場(chǎng)監(jiān)管是政府通過(guò)國(guó)家強(qiáng)制力監(jiān)控市場(chǎng)的行為，瞬間就會(huì)對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生巨大的影響。因此，市場(chǎng)監(jiān)管是一把鋒利的雙刃劍。正確理解和界定市場(chǎng)監(jiān)管職能，對(duì)推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變、建設(shè)服務(wù)型政府，全面、正確地履行政府職能，具有特殊重要的意義。

[1][2]謝紅.新發(fā)地批發(fā)市場(chǎng)蔬菜質(zhì)量安全檢測(cè)的博弈分析[D].北京交通大學(xué).

[3]宋法棠.走進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)[M].解放軍出版社.