建設(shè)項(xiàng)目施工安全監(jiān)理的風(fēng)險(xiǎn)劃分及其機(jī)理探析

曹 明

（寧夏靈州工程監(jiān)理咨詢(xún)有公司，寧夏 銀川750021）

0 引言

作為主要參與主體的工程監(jiān)理單位被賦予了監(jiān)管施工安全生產(chǎn)的重要責(zé)任，并在全國(guó)推行建設(shè)工程安全監(jiān)理。 監(jiān)理是否應(yīng)當(dāng)參與施工安全生產(chǎn)的管理并承擔(dān)安全責(zé)任；如何開(kāi)展安全監(jiān)理工作；如何規(guī)避安全監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)，成為了當(dāng)前監(jiān)理行業(yè)研究的熱點(diǎn)課題。

1 施工安全監(jiān)理的風(fēng)險(xiǎn)劃分

目前安全監(jiān)理工作的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種：一種是，法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。 隨著《安全條例》的頒布與實(shí)施，監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師承擔(dān)安全監(jiān)理的法律責(zé)任得到了明確。 《安全條例》第五十七條規(guī)定：“違反本條例的規(guī)定，工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10 萬(wàn)元以上30 萬(wàn)元以下的罰款； 情節(jié)嚴(yán)重的， 降低資質(zhì)等級(jí)，直至吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任：1）未對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專(zhuān)項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查的；2）發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時(shí)要求施工單位整改或者暫停止施工的；3）施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時(shí)向有關(guān)部門(mén)報(bào)告的；4）未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理的。 ”從上述內(nèi)容不難看出，它從四個(gè)方面規(guī)定了監(jiān)理的法律責(zé)任，這四項(xiàng)法律責(zé)任可以用四個(gè)“未”字進(jìn)行概括。 本條也對(duì)監(jiān)理的違法行為，從經(jīng)濟(jì)、行政、刑事等方面規(guī)定了具體的處罰辦法。 正確理解本條內(nèi)容，是預(yù)防和規(guī)避安全監(jiān)理法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。

《安全條例》 第五十八條規(guī)定：“注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)3 個(gè)月以上1 年以下；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)，5 年內(nèi)不予注冊(cè)；造成重大安全事故的，終身不予注冊(cè)；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。 ”該條文規(guī)定了作為一名監(jiān)理工程師，在執(zhí)業(yè)中必須嚴(yán)格遵紀(jì)守法，否則將追究其責(zé)任，并根據(jù)不同情節(jié)給予必要的行政處罰， 輕則停止執(zhí)業(yè)數(shù)月，重則終身不予注冊(cè)，構(gòu)成犯罪的要追究刑事責(zé)任。

另一種，指經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。 雖然現(xiàn)在建設(shè)工程監(jiān)理合同、 施工合同示范文本中沒(méi)有專(zhuān)門(mén)針對(duì)安全監(jiān)理的條款，但隨著《安全條例》的頒布實(shí)施，大部分建設(shè)單位已將安全監(jiān)理納入了監(jiān)理合同中， 明確了安全監(jiān)理的工作職責(zé)和工作權(quán)利，安全監(jiān)理已經(jīng)成為監(jiān)理合同的一項(xiàng)重要內(nèi)容。 如果監(jiān)理單位未按照監(jiān)理合同的要求配備安全監(jiān)理人員；監(jiān)理投標(biāo)書(shū)中的安全監(jiān)理目標(biāo)因監(jiān)理原因未能實(shí)現(xiàn)；監(jiān)理人員沒(méi)有認(rèn)真履行安全監(jiān)理職責(zé)違反合同規(guī)定等，監(jiān)理單位就要承擔(dān)采取補(bǔ)救措施、賠償建設(shè)單位損失、接收建設(shè)單位經(jīng)濟(jì)處罰等違約責(zé)任，勢(shì)必會(huì)給監(jiān)理單位造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。 更重要的是，因安全事故的發(fā)生，監(jiān)理單位受到行政處罰和合同處罰，使監(jiān)理單位的社會(huì)信譽(yù)、水平能力受到了質(zhì)疑，使監(jiān)理單位的競(jìng)爭(zhēng)力下降，將帶來(lái)更大的經(jīng)濟(jì)損失，并嚴(yán)重影響到監(jiān)理單位的生存。

2 施工安全監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的機(jī)理

2.1 建設(shè)單位引起的施工安全監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)

2.1.1 建設(shè)單位的市場(chǎng)行為不規(guī)范

由于目前國(guó)家對(duì)建設(shè)單位不規(guī)范的市場(chǎng)行為給予制約的法律、法規(guī)還不盡完善，特別是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，使得建設(shè)單位為了自身利益，不則手段地追求利益的最大化。 他們利用其在工程建設(shè)中處于主導(dǎo)地位的優(yōu)勢(shì),在投標(biāo)中壓價(jià),甚至將工程發(fā)包價(jià)格壓到低于成本價(jià)格； 有的為降低成本，片面追求經(jīng)濟(jì)效益，向勘察、設(shè)計(jì)或施工單位提出不符合國(guó)家法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求，甚至強(qiáng)令改變勘察設(shè)計(jì)文件內(nèi)容；有的對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)所需安全措施費(fèi)用不予認(rèn)可，拒絕支付安全市場(chǎng)合理費(fèi)用，導(dǎo)致施工單位安全生產(chǎn)、文明施工投入嚴(yán)重不足；有的強(qiáng)令施工單位違反合同約定，違反工程建設(shè)客觀規(guī)律壓縮工期；有的將拆除工程交給不具備保證安全條件的建筑施工單位甚至個(gè)人承擔(dān)等。 監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師一旦介入了有以上情況的工程項(xiàng)目監(jiān)理，勢(shì)必就要為安全事故的發(fā)生承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 雖然監(jiān)理有向建設(shè)單位提出建議和規(guī)勸的權(quán)力，但在這種情況下，建設(shè)單位對(duì)監(jiān)理的建議往往是置若罔聞的。

2.1.2 建設(shè)單位的建設(shè)資金不到位

有的建設(shè)單位雖然資金不到位，卻要求強(qiáng)行開(kāi)工，破壞了工程建設(shè)的基本前提，尤其像一些要求施工單位墊資的工程，全由施工單位唱主角，使得監(jiān)理人員沒(méi)有發(fā)言權(quán)，根本無(wú)法開(kāi)展正常的監(jiān)理工作，更談不上進(jìn)行有效的安全監(jiān)理工作了。 而一旦工程出了質(zhì)量或安全事故，建設(shè)單位反而會(huì)責(zé)怪監(jiān)理人員控制不利，工作失職等，監(jiān)理單位難免也有被處罰的風(fēng)險(xiǎn)。

2.1.3 建設(shè)單位重進(jìn)度輕安全的思想

由于長(zhǎng)期以來(lái)，安全生產(chǎn)法律法規(guī)的不健全，造成了部分建設(shè)單位只重視工程的效益、質(zhì)量和進(jìn)度，而忽視工程的安全生產(chǎn)。 在工程的進(jìn)度和安全生產(chǎn)發(fā)生沖突時(shí)，大部分建設(shè)單位往往選擇的是趕搶進(jìn)度。 這樣，就算監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)了重大安全隱患，建設(shè)單位也不會(huì)同意監(jiān)理要求停工整改的意見(jiàn)，更不會(huì)同意向政府行政主管部門(mén)報(bào)告。

2.2 施工單位引起的安全監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)

施工單位是工程建設(shè)活動(dòng)中的重要主體之一，在施工安全生產(chǎn)中處于核心地位。 近年來(lái)建設(shè)工程中發(fā)生的重、特大生產(chǎn)安全事故分析表明，施工單位是絕大多數(shù)安全事故的直接責(zé)任方。 施工單位引的安全監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)也是多方面原因造成的，主要有以下幾點(diǎn)：

2.2.1 施工單位的市場(chǎng)行為不規(guī)范

2.2.2 施工單位必要的安全生產(chǎn)資金投入不足

2.2.3 施工單位的從業(yè)人員整體素質(zhì)不高，違章指揮、違章作業(yè)、野蠻施工的情況時(shí)有發(fā)生，經(jīng)常造成安全隱患

2.3 監(jiān)理自身職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

2.3.1 過(guò)失責(zé)任

監(jiān)理在責(zé)任期內(nèi)，因缺乏應(yīng)有的謹(jǐn)慎或自身的過(guò)失而導(dǎo)致安全事故的發(fā)生，監(jiān)理應(yīng)承擔(dān)過(guò)失責(zé)任，并應(yīng)按合同約定予以賠償。 監(jiān)理在為建設(shè)單位提供服務(wù)的過(guò)程中，必須恪守職責(zé)，認(rèn)真負(fù)責(zé)，在工作中不能出現(xiàn)失誤，一旦出現(xiàn)失誤，就有可能承擔(dān)賠償責(zé)任。

2.3.2 瀆職責(zé)任

監(jiān)理人員在執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)時(shí)不盡職，違反了法律法規(guī)的規(guī)定，造成了安全事故的發(fā)生。 瀆職行為在主觀上存在過(guò)錯(cuò)且具有違法性，所以應(yīng)承擔(dān)制裁性法律后果。

2.3.3 不作為責(zé)任

在安全監(jiān)理工作中，若監(jiān)理發(fā)現(xiàn)施工單位有違反法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的行為或出現(xiàn)安全隱患的情況時(shí)，監(jiān)理應(yīng)及時(shí)向施工單位以書(shū)面形式下達(dá)整改或工程暫停等監(jiān)理意見(jiàn)，并按照法律法規(guī)和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的規(guī)定及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位和有關(guān)主管部門(mén)，提出咨詢(xún)、勸阻意見(jiàn)并反映現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況。

3 結(jié)束語(yǔ)

總之，質(zhì)量和安全是工程建設(shè)中兩個(gè)永恒的主題，而建設(shè)工程的安全生產(chǎn)又是直接關(guān)系到人民群眾生命和財(cái)產(chǎn)安全，是體現(xiàn)“以人為本”精神以及實(shí)現(xiàn)中國(guó)夢(mèng)的頭等大事。

［1］張仕廉，董勇，潘承仕.建筑安全管理[M].北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2005.

［2］任宏，蘭定筠.建設(shè)工程施工安全管理[M].北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2005.

［3］李世蓉，蘭定筠.建設(shè)工程安全監(jiān)理[M].北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2004.