電力工程監(jiān)理過程博弈分析

李廣華，鮑明慧

(1.國網(wǎng)技術(shù)學(xué)院發(fā)電與新能源培訓(xùn)部，山東省泰安市 271000;2.山東濟寧市興業(yè)建設(shè)監(jiān)理有限責(zé)任公司，山東省濟寧市 272000)

0 引言

電力工程是一項龐大的系統(tǒng)工程，具有資金密集、技術(shù)密集、質(zhì)量安全要求高、配套設(shè)備多、協(xié)作單位多、建設(shè)周期長的特點，對施工質(zhì)量和施工過程的安全性具有較高的要求。電力工程建設(shè)實施工程監(jiān)理制度，工程監(jiān)理單位對業(yè)主委托的項目進行全過程、全方位的管理監(jiān)督工作，對工程進度、工程成本、工程質(zhì)量、設(shè)備和人員安全進行有效控制，以期更好地實現(xiàn)項目目標［1-2］。工程監(jiān)理是現(xiàn)代項目管理的一種重要形式。業(yè)主與承包商之間是工程承包合同所確定的委托代理關(guān)系，業(yè)主與監(jiān)理之間是監(jiān)理合同所確定的委托代理關(guān)系，而監(jiān)理與承包商之間則是一種監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系［3］。項目各主體的根本利益是一致的，都是保證項目正常完成。監(jiān)理工程師是獨立的第三方，業(yè)主、承包商和監(jiān)理雖然是合同關(guān)系，擁有平等的市場地位，但三者之間的關(guān)系并非均等，通常的情況是監(jiān)理接受業(yè)主的委托進行工作，與業(yè)主之間的利益傾向于一致［4］。

工程項目涉及的業(yè)主、承包商、監(jiān)理單位等經(jīng)濟主體是獨立利益體，彼此之間存在信息不對稱和利益沖突，各個經(jīng)濟主體都會受到機會主義驅(qū)動，從自身角度出發(fā)謀取最大的利益［5］。承包商為了追求更高的利潤，有可能違背合同規(guī)定做出不利于工程質(zhì)量的行為;監(jiān)理單位為了自身利益，也有可能違背行業(yè)準則和職業(yè)道德，與承包商合謀或者對承包商的違規(guī)行為視而不見;業(yè)主與承包商私下關(guān)系良好，也有可能不聽從監(jiān)理單位的工作意見，增加監(jiān)理工作難度。業(yè)主、承包商、監(jiān)理單位三方將進行博弈，各自選擇對自己有利的方式行事，監(jiān)理單位處在中間位置，對上負有業(yè)主委托重任，對下負有監(jiān)督承包商的責(zé)任［6-7］。本文運用博弈論的分析框架，對電力工程施工階段監(jiān)理活動進行研究，以找出提高監(jiān)理效率的對策。

1 監(jiān)理過程博弈分析

承包商行為失范的收益是利用偷工減料獲得超常收益，其損失是違規(guī)行為被發(fā)現(xiàn)后的經(jīng)濟處罰和聲譽損失［8］。承包商選擇違規(guī)行為時會從2個方面考慮，一是對比收益與損失，若收益低于損失，將選擇良好行為，否則，行為失范有利可圖，就會選擇不良行為;二是估計行為結(jié)果發(fā)生的可能性，如果行為失范導(dǎo)致不良后果的可能性很大，行為概率就小，否則概率就大。為表述方便，我們把承包商行為分為正常和違規(guī)2種類型。

監(jiān)理方作為博弈的另一方，同樣存在收益與損失2種可能，加強監(jiān)理工作的收益很大，既可以完成業(yè)主委托的任務(wù)、提高項目建設(shè)的質(zhì)量，又可以獲得較高的市場聲譽，但要付出一定成本(選派優(yōu)良的監(jiān)理工程師、嚴格執(zhí)行監(jiān)理工作程序)，將增加作業(yè)成本，并有可能與承包商的工作關(guān)系變得非常緊張而不利于開展工作［1］。監(jiān)理方在自身利益最大化的原則下，選擇對承包商監(jiān)管的力度，將按照一定的概率分布進行行為選擇:一是將收益的增加和損失的減少與支出成本進行比較;二是估計可能性［9］。為表述方便，把監(jiān)理方的行為模式分為嚴格監(jiān)督和不嚴格監(jiān)督2類。

1.1 基本假設(shè)

基本假設(shè)如下:(1)監(jiān)理方和承包方是理性的，都以追求自身利益最大化為目標［10］;(2)博弈規(guī)則是既定的、公開的、透明的，雙方行為選擇是一個完全信息靜態(tài)博弈;(3)承包方違規(guī)作業(yè)行為被發(fā)現(xiàn)后既有經(jīng)濟損失又有聲譽損失;(4)業(yè)主不再對監(jiān)理方的工作進行監(jiān)督，如果如此，則失去引入監(jiān)理機制的意義。監(jiān)理工作的好壞完全是自律行為，并受到市場機制的制約，不能正確行使監(jiān)理職責(zé)的監(jiān)理公司，將面臨市場聲譽損失，嚴重時可能影響監(jiān)理從業(yè)資格。

1.2 支付矩陣的構(gòu)建

支付矩陣反映了博弈過程中雙方采取不同策略時的收益和成本情況，是雙方行為選擇的依據(jù)［11］，從收益和成本2個方面進行參數(shù)假設(shè)。

1.2.1 收益

承包商正常行為的成本包括按照規(guī)則進行合適的作業(yè)程序、選用合格的原材料和稱職的作業(yè)人員，正常作業(yè)收益為U，包括合理利潤以及誠實作業(yè)帶來的良好聲譽;不違規(guī)作業(yè)如果不被發(fā)現(xiàn)將獲得超常收益S，如果被發(fā)現(xiàn)將受到懲罰M，包括經(jīng)濟懲罰和聲譽損失。

1.2.2 成本

監(jiān)理方嚴格監(jiān)督需要多付出成本C，包括:建立高標準的監(jiān)理工程師隊伍、監(jiān)理嚴謹?shù)谋O(jiān)理工作程序，為使監(jiān)理努力工作需要配備較好的設(shè)備并給予較高的待遇，以及因為對承包方的施工過程嚴格控制面臨來自承包方的壓力［12］;獲得預(yù)期收益正常監(jiān)理報酬N，雖然有可能獲得業(yè)界好評，不再有其他額外收益;不嚴格監(jiān)督，將不用支付上述成本，而且有所收益H，如獲得可能來自承包方的行賄;如果出了問題，將受到聲譽損失R。

監(jiān)理方與承包商行為博弈支付矩陣如表1所示。

表1 監(jiān)理方與承包商行為博弈支付矩陣Tab.1 Pay matrix of behavior game between supervision party and contractors

1.3 混合策略納什均衡點的確定

承包商與監(jiān)理方雙方將會在各自利益最大化的原則下，尋求混合策略意義上的納什均衡。

1.3.1 監(jiān)理方選擇嚴格監(jiān)理行為的最優(yōu)概率

給定監(jiān)理方選擇嚴格監(jiān)理行為的概率β，則承包商選擇正常作業(yè)行為和違規(guī)作業(yè)行為的期望收益函數(shù)分別為

由Er(β，1)=Er(0，β)得出監(jiān)理方選擇嚴格監(jiān)理行為的最優(yōu)概率為

1.3.2 承包方選擇正常作業(yè)行為的最佳概率

給定承包方選擇正常作業(yè)行為的最佳概率α，則監(jiān)理方選擇嚴格監(jiān)理行為和嚴格監(jiān)理行為的期望收益函數(shù)分別為

由Es(α，1)=Es(0，α)得出承包方選擇正常作業(yè)行為的最佳概率為

1.3.3 混臺策略納什均衡

(α*，β*)是監(jiān)理方和承包商行為選擇博弈的混合策略納什均衡點，對應(yīng)著雙方的最佳行為選擇。在這一點上僅靠單方改變策略不會增加自身的收益，即在一方行動不變的情況下，理性的另一方?jīng)]有積極性打破這種均衡。

1.4 提高監(jiān)理行為效率的有效途徑

提高監(jiān)理行為效率的有效途徑是擴大監(jiān)理方選擇嚴格監(jiān)理行為的空間和縮小承包商選擇違規(guī)作業(yè)行為的空間［13］。

1.4.1 監(jiān)理方選擇嚴格監(jiān)理行為及其影響因素

為使實際收益大于均衡期望收益值，監(jiān)理方會根據(jù)承包商的行為狀況選擇相應(yīng)行動。當(dāng)承包商正常作業(yè)的概率大于α*時，監(jiān)理方的最佳選擇是不用嚴格監(jiān)督;當(dāng)承包商正常作業(yè)的概率小于α*時，監(jiān)理方的最佳選擇是用嚴格監(jiān)督，VS={α|α∈(α*，1)}為監(jiān)理方嚴格監(jiān)督的行為空間。

對式(6)求偏導(dǎo)數(shù)，可知均衡點α*是C的增函數(shù)，是R、H的減函數(shù)，為增加監(jiān)督理方選擇嚴格監(jiān)督行為的空間，需要降低α*，即降低C，增加R、H。

1.4.2 承包商選擇違規(guī)作業(yè)行為空間及其影響因素

為使實際收益大于均衡期望收益值，承包商會根據(jù)監(jiān)理方的行為狀況選擇相應(yīng)行動。當(dāng)監(jiān)理方嚴格監(jiān)督的概率小于β*時，承包商的最佳選擇是付出成本采取違規(guī)作業(yè);當(dāng)監(jiān)理方嚴格監(jiān)督的概率大于β*時，承包商的最佳選擇是付出成本采取正常作業(yè)，VT={β|β∈(0，β*)}為承包商正常作業(yè)的行為空間。

對式(3)求偏導(dǎo)數(shù)，可知均衡點β*是S的減函數(shù)，是H、P、M的增函數(shù)。為增加承包商選擇正常作業(yè)行為的空間，需要減少β*，即增加S，降低H、M。

2 提高電力工程監(jiān)理水平的管理對策

2.1 降低監(jiān)理方嚴格監(jiān)督的成本

2.1.1 降低監(jiān)理過程的成本費用支出

相對于其他工程，電力工程專業(yè)性較強，意味著監(jiān)理公司在電力工程建設(shè)監(jiān)理過程中投入的資金，培訓(xùn)優(yōu)秀監(jiān)理工程師，研發(fā)嚴謹監(jiān)理流程，購買必要的設(shè)備，很難應(yīng)用到其他工程。這些成本如果由監(jiān)理公司獨自承擔(dān)，將會降低監(jiān)理方嚴格監(jiān)理過程的積極性，所以有必要采取措施，由電力主管部門和電力監(jiān)理行業(yè)協(xié)會組織這部分工作，降低單個監(jiān)理公司的監(jiān)理成本。

2.1.2 通過提高監(jiān)理報酬相對降低監(jiān)理成本

監(jiān)理公司付出專業(yè)勞動獲得監(jiān)理報酬，適度提高監(jiān)理費用，將有利于提高監(jiān)理公司嚴格監(jiān)理的積極性［14］。同時，業(yè)主與監(jiān)理方是委托代理管理關(guān)系，二者之間存在信息不對稱和目標不一致的現(xiàn)象［15］。在業(yè)主和監(jiān)理方的委托合同中，引入激勵機制，通過風(fēng)險分擔(dān)、利益共享等激勵方式，對擁有工程信息較多的監(jiān)理方進行補償，監(jiān)理方的行為將受到激勵，減少信息不對稱造成的損失。

2.2 增加監(jiān)理方不嚴格監(jiān)督的損失

業(yè)主雖然在施工過程中難以觀察監(jiān)理方的監(jiān)理行為，但在工程驗收過程中，以及在工程驗收后的使用過程中，可以查驗工程質(zhì)量，如果工程質(zhì)量出現(xiàn)問題，則可以反推監(jiān)理方?jīng)]有盡到監(jiān)理責(zé)任。加大對失職行為的懲罰力度，對于沒有很好履行監(jiān)理責(zé)任的監(jiān)理公司和監(jiān)理工程師，除必要的經(jīng)濟懲罰外，有必要降級或取消從業(yè)資格。

2.3 增加監(jiān)理方和承包商共謀的成本

承包商向監(jiān)理方行賄或提供其他便利，可能是監(jiān)理方不能正常行使監(jiān)理職責(zé)的原因。如果很小的利益就可以使監(jiān)理方對承包商的違規(guī)行為網(wǎng)開一面，將使工程質(zhì)量無法保障，所以有必要增加監(jiān)理方和承包商共謀的成本。如此，小利益監(jiān)理方不為所動，大利益承包商得不償失，雙方共謀的行為將可以得到有效遏制。

2.4 降低承包商違規(guī)作業(yè)超常收益

承包商冒降低工程質(zhì)量而受到懲罰的風(fēng)險違規(guī)作業(yè)的目的在于獲得超常收益，獲得收益的手段有縮短工程時間、節(jié)約工時和替換合格原材料節(jié)約成本。如果承包合同中鎖定好工程時間，并采用統(tǒng)一采購原材料的方式，承包商違規(guī)作業(yè)將不能獲得超常收益，違規(guī)作業(yè)的動力大大降低。

2.5 增加承包商違規(guī)作業(yè)的損失

承包商違規(guī)作業(yè)有可能被發(fā)現(xiàn)，有可能不被發(fā)現(xiàn)，不被發(fā)現(xiàn)就可能獲得超常收益，被發(fā)現(xiàn)就有可能面臨懲罰。電力工程業(yè)主與承包商因為歷史淵源關(guān)系錯綜復(fù)雜，即便發(fā)現(xiàn)承包商有違規(guī)作業(yè)行為，可能礙于情面或者本著家丑不外揚的原則，不予懲罰。如此，既打擊了監(jiān)理方努力工作的積極性，又助長了承包商違規(guī)作業(yè)的不正之風(fēng)，有必要增加承包商違規(guī)作業(yè)的損失，包括經(jīng)濟處罰和聲譽損失。

3 結(jié)語

電力建設(shè)工程是一項復(fù)雜的、技術(shù)性很強的工程，監(jiān)理工作對于工程施工過程的安全和工程質(zhì)量非常重要。提高監(jiān)理工作的有效性，不能單獨從監(jiān)理公司和監(jiān)理工程師入手，還需要業(yè)主的配合，以及對承包商的行為約束，建立公平、公正、公開競爭的市場環(huán)境和具有威懾力量的事先監(jiān)督機制與事后懲罰機制。

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