農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)應(yīng)用GAP認(rèn)證的原因調(diào)查與效益分析

余志剛戴曉武王 荀

（1.東北農(nóng)業(yè)大學(xué)，黑龍江 哈爾濱 150030；2.黑龍江出入境檢驗(yàn)檢疫局，黑龍江 哈爾濱 150010）

一、引言

良好農(nóng)業(yè)規(guī)范，簡稱為GAP（Good Agricultural Practice），是主要針對(duì)初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的種植業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)的一種生產(chǎn)操作規(guī)范，關(guān)注動(dòng)物福利、環(huán)境保護(hù)、工人健康、安全和福利[1]。GAP——用于降低或防止食品污染的國際法規(guī)框架[2]，伴隨著各國對(duì)良好農(nóng)業(yè)規(guī)范理解的深入，近十年來，越來越多的國家和地區(qū)開始應(yīng)用并廣泛推廣。良好農(nóng)業(yè)規(guī)范不僅成為國際組織和各國政府推動(dòng)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基本舉措，同時(shí)也在改善全球農(nóng)業(yè)生產(chǎn)狀況和提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量方面發(fā)揮了重要作用[3]。

我國不僅是農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)大國，更是農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易大國。然而，相對(duì)于我國目前農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)狀況，良好農(nóng)業(yè)規(guī)范的收益還沒有充分挖掘，尚未得到足夠的重視。雖然有數(shù)千家農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)，但真正通過GAP認(rèn)證的尚且不多。良好農(nóng)業(yè)規(guī)范在我國的應(yīng)用尚處于起步階段，獲得GAP認(rèn)證的企業(yè)主要集中在大中型合作組織或外向型的農(nóng)產(chǎn)品種植企業(yè)[4]。由于廣大企業(yè)和消費(fèi)者對(duì)GAP的認(rèn)知程度相對(duì)較低，GAP的推廣步伐較慢，其應(yīng)用范圍和深度更有待進(jìn)一步擴(kuò)大和提高[5]。從學(xué)術(shù)研究上來看，雖然已有關(guān)于GAP認(rèn)證的相關(guān)文獻(xiàn)，但大部分都是GAP認(rèn)證基本原理的介紹，對(duì)企業(yè)的實(shí)際調(diào)查研究較少。關(guān)于已經(jīng)開展GAP認(rèn)證企業(yè)的認(rèn)證原因及效益的調(diào)查和研究更少。因此，將重點(diǎn)對(duì)此做以相關(guān)研究。

二、調(diào)查安排與基本情況統(tǒng)計(jì)

（一）調(diào)研實(shí)施及內(nèi)容

調(diào)查主要包括兩個(gè)階段：一是問卷調(diào)查階段，在全國選擇具有代表性的100家通過GAP認(rèn)證的農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)進(jìn)行調(diào)查；二是實(shí)地訪談階段，由于問卷調(diào)查反饋結(jié)果的不理想，重點(diǎn)對(duì)12家企業(yè)（見表1）開展深入訪談，具體辦法是在每一企業(yè)選取一名品控人員（QC）或體系管理人員開展深入訪談，并參觀企業(yè)GAP認(rèn)證后的生產(chǎn)線。調(diào)查的內(nèi)容主要包括3個(gè)方面，分別是企業(yè)基本情況、企業(yè)開展GAP認(rèn)證的情況、企業(yè)開展GAP認(rèn)證的原因。

表1 被調(diào)查企業(yè)的基本情況 (單位：萬元、人)

（二）被調(diào)查企業(yè)實(shí)施GAP認(rèn)證的情況分析

按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以把被調(diào)查企業(yè)劃分為不同的種類。分別按照企業(yè)規(guī)模、企業(yè)性質(zhì)、注冊(cè)資本、員工總數(shù)、銷售利潤等指標(biāo)對(duì)被調(diào)查企業(yè)進(jìn)行劃分，具體情況見表1。

首先，從企業(yè)成立時(shí)間、社會(huì)背景來看，大部分國有企業(yè)多成立于建國前后，而私營企業(yè)和三資企業(yè)主要在20世紀(jì)末21世紀(jì)初，改革開放取得相當(dāng)成果、我國加入WTO前后成立的。

其次，從企業(yè)規(guī)模劃分。我國《統(tǒng)計(jì)上大中小型企業(yè)劃分辦法（暫行）》（國統(tǒng)字〔2003〕17號(hào)）和《中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)暫行規(guī)定》中規(guī)定：工業(yè)企業(yè)中，大型企業(yè)為從業(yè)人員2 000人及以上；中型為從業(yè)人員300～2 000人，小型企業(yè)為300人以下。參與調(diào)查的12家企業(yè)中，大型企業(yè)有3家，占25%；中型企業(yè)2家，占16.7%；小型企業(yè)7家，占58.3%。從數(shù)據(jù)中可以看出，我國的農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)中小型企業(yè)仍占一大部分。

再次，從企業(yè)的所有制性質(zhì)劃分。目前我國農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)的所有制性質(zhì)主要為國有企業(yè)、三資企業(yè)、私營企業(yè)等形式。其中，國有企業(yè)和私營企業(yè)有5家，占41.7%，其他3家為三資企業(yè)。

此外，從企業(yè)的注冊(cè)資本、固定資產(chǎn)總值、銷售額和利潤額等方面都可以看出，我國農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)仍以中小企業(yè)為主。

三、企業(yè)實(shí)施GAP認(rèn)證情況及認(rèn)證原因分析

（一）被調(diào)查企業(yè)實(shí)施GAP認(rèn)證情況

被調(diào)查企業(yè)實(shí)施GAP認(rèn)證的情況可見表2。

從時(shí)間上來看，所有12家企業(yè)實(shí)施GAP認(rèn)證的時(shí)間均集中在2007年到2010年間，說明GAP認(rèn)證作為一種農(nóng)產(chǎn)品規(guī)范認(rèn)證在我國實(shí)施的時(shí)間還比較短。

此外，有9家企業(yè)（75%）除了GAP認(rèn)證外還實(shí)施了其他認(rèn)證，這些認(rèn)證包括HACCP、ISO9000、ISO22000、有機(jī)認(rèn)證、綠色認(rèn)證等。值得注意的是，有一些企業(yè)還實(shí)施了EU認(rèn)證，說明GAP認(rèn)證在國際上并沒有實(shí)施統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，一旦產(chǎn)品進(jìn)入歐盟銷售，還需要進(jìn)行專門的認(rèn)證。

從產(chǎn)品種類來看，各種農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品類型多種多樣，但同樣都采用了GAP認(rèn)證，說明了GAP認(rèn)證的全面性和適用性。

從產(chǎn)品銷售區(qū)域來看，有7家公司的產(chǎn)品全部內(nèi)銷（其中有5家為國營農(nóng)場），而其他5家企業(yè)銷售市場包括美國、歐洲、非洲、澳大利亞等。說明私營企業(yè)相對(duì)于國營企業(yè)更多地開展了出口業(yè)務(wù)，相對(duì)來說更有活力。

表2 被調(diào)查企業(yè)參與GAP以及其他認(rèn)證及產(chǎn)品銷售情況

（二）被調(diào)查企業(yè)實(shí)施GAP認(rèn)證的原因

結(jié)合對(duì)企業(yè)的問卷調(diào)查，在訪談中，對(duì)企業(yè)實(shí)施GAP認(rèn)證的原因設(shè)計(jì)了5個(gè)方面的選項(xiàng)，分別是打開國際市場、確保產(chǎn)品安全以保證企業(yè)形象、搶得市場先機(jī)、防止失去市場和響應(yīng)政府號(hào)召。通過對(duì)被調(diào)查企業(yè)的認(rèn)證原因進(jìn)行調(diào)查（多選），得出如下結(jié)論：

從首選選項(xiàng)來看，12家被調(diào)查企業(yè)中選擇“確保產(chǎn)品安全，保證企業(yè)形象”的為8家，占到了66.7%，說明大部分企業(yè)都比較重視產(chǎn)品安全和企業(yè)形象。

從次選選項(xiàng)來看，最多的選項(xiàng)仍是“確保產(chǎn)品安全”，也就是在首選項(xiàng)中沒有選擇此項(xiàng)的在次選項(xiàng)中全部選擇了這個(gè)選項(xiàng)，進(jìn)一步說明了產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)于企業(yè)發(fā)展的重要性。

三選和四選選項(xiàng)則分散到其他4個(gè)選項(xiàng)中，說明了在企業(yè)選擇GAP認(rèn)證時(shí)也考慮到打開國際市場、搶占國內(nèi)市場、響應(yīng)政府號(hào)召等因素，但這些因素不是企業(yè)進(jìn)行GAP認(rèn)證的主要因素。

通過認(rèn)證原因的分析，可以看出農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)之所以開展GAP認(rèn)證，主要源自于對(duì)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的重視，而打開國際市場等因素也是被調(diào)查企業(yè)開展GAP認(rèn)證的重要因素。

四、被調(diào)查企業(yè)實(shí)施GAP認(rèn)證的效益分析

（一）實(shí)施GAP認(rèn)證的經(jīng)濟(jì)效益分析

由于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)獲取困難，重點(diǎn)以開放式問卷調(diào)查的方式，對(duì)相關(guān)企業(yè)實(shí)施GAP認(rèn)證后的成本收益情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

表3 被調(diào)查企業(yè)實(shí)施GAP認(rèn)證的原因選項(xiàng)及選擇概率

一般來說，企業(yè)在GAP認(rèn)證之后，其一次性的投入成本和運(yùn)營成本會(huì)有所提高，在短期內(nèi)可能會(huì)影響企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。但是，從長遠(yuǎn)來看，GAP認(rèn)證的應(yīng)用和實(shí)施，將有助于企業(yè)提高質(zhì)量安全水平、管理水平、市場占有率等，從而提高企業(yè)收入，增加企業(yè)效益。為了更好地把握GAP認(rèn)證實(shí)施后給企業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)效益變化，本文設(shè)計(jì)了調(diào)查問卷，內(nèi)容包括企業(yè)的生產(chǎn)成本、銷售費(fèi)用、收入、利潤等指標(biāo)，另外，還針對(duì)企業(yè)管理者，設(shè)計(jì)了包括企業(yè)市場占有率、管理水平、出口數(shù)量等指標(biāo)。根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)，利用Likert量表對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行度量，對(duì)GAP認(rèn)證應(yīng)用后的經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行測度。具體測度方法為：每項(xiàng)指標(biāo)被量化為1～5的數(shù)值，該數(shù)值表示企業(yè)對(duì)GAP認(rèn)證實(shí)施后對(duì)該指標(biāo)影響的感知程度，1表示沒有影響，5表示影響程度最大，其他介于兩者之間。具體統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表4和表5。

從表4可以看出：①被訪企業(yè)中，有50%認(rèn)為實(shí)施GAP認(rèn)證之后，企業(yè)的生產(chǎn)成本只有少量增加，41.7%認(rèn)為增加一半，8.3%認(rèn)為增加很多。也就是說，大部分企業(yè)認(rèn)為實(shí)施GAP認(rèn)證后，企業(yè)的生產(chǎn)成本會(huì)有增加，但是成本增加的并不是很多；②對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施的投入，大部分企業(yè)都選擇了“3”，表示企業(yè)為了GAP認(rèn)證大部分都投入部分費(fèi)用用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，但是這個(gè)投資，企業(yè)表示“可以接受”；③銷售費(fèi)用的增加與生產(chǎn)成本的增加類似；④產(chǎn)品銷售收入指標(biāo)，企業(yè)的感知度集中在2～3之間，說明大部分企業(yè)認(rèn)為實(shí)施GAP認(rèn)證能增加銷售收入，但增加量的多少企業(yè)認(rèn)知有所區(qū)別；⑤對(duì)于利潤指標(biāo)，16.7%的企業(yè)認(rèn)為GAP認(rèn)證沒有對(duì)提高企業(yè)利潤起到作用，33.3%的人認(rèn)為影響較小，分別有25%的人選擇了“3”和“4”，說明不同企業(yè)的認(rèn)知不同。這可能是由于企業(yè)對(duì)利潤的計(jì)算方式不同，另外，GAP認(rèn)證較近的企業(yè)一般認(rèn)為利潤沒有提高，因?yàn)镚AP認(rèn)證的一次性成本會(huì)導(dǎo)致企業(yè)近期利潤變化。

表4 實(shí)施GAP認(rèn)證對(duì)企業(yè)成本和收益的影響

表5 實(shí)施GAP認(rèn)證對(duì)企業(yè)收益的具體影響

表5可以進(jìn)一步考查GAP認(rèn)證對(duì)企業(yè)的影響。例如，100%的企業(yè)都認(rèn)為GAP認(rèn)證可以“提高企業(yè)整體衛(wèi)生意識(shí)和水平”；另外，還有75%的企業(yè)認(rèn)為認(rèn)證會(huì)對(duì)市場占有率有提高作用；83.3%的企業(yè)認(rèn)為認(rèn)證提高了企業(yè)產(chǎn)品的附加值。但是，80%以上的企業(yè)對(duì)于GAP認(rèn)證能夠降低成本、降低投訴率持否定態(tài)度。選擇其他選項(xiàng)的企業(yè)感知度則比較分散。

（二）實(shí)施GAP認(rèn)證的社會(huì)效益分析

農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)認(rèn)為企業(yè)開展GAP認(rèn)證之后，企業(yè)的社會(huì)效益獲得較大提高，這種社會(huì)效益體現(xiàn)在企業(yè)社會(huì)形象和市場競爭力的提高、高品質(zhì)產(chǎn)品的正外部性降低了政府對(duì)企業(yè)的監(jiān)管成本、消費(fèi)者對(duì)企業(yè)產(chǎn)品信任度和購買意愿的提高上。

1.提高了企業(yè)社會(huì)形象和市場競爭能力。首先，認(rèn)證后企業(yè)的社會(huì)形象得到很大提升。GAP認(rèn)證作為目前國際通行的最具權(quán)威性的針對(duì)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的安全預(yù)防監(jiān)控體系，已經(jīng)成為農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)與國際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的重要前提和保障。在對(duì)多家企業(yè)訪談中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)開展GAP認(rèn)證之后，企業(yè)的社會(huì)形象得到很大提升，在國內(nèi)外同類產(chǎn)品市場中樹立了良好的企業(yè)形象。

其次，GAP認(rèn)證提高了企業(yè)參與國際競爭的能力。我國進(jìn)出口商品檢驗(yàn)檢疫的合格率總體水平較高，但僅從近年的結(jié)果看，質(zhì)量安全水平不穩(wěn)定，波動(dòng)現(xiàn)象較突出。而安全農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)對(duì)于擴(kuò)大國際貿(mào)易是有利的。事實(shí)上，不管是出口國還是進(jìn)口國，許多國家從安全農(nóng)產(chǎn)品的出口和進(jìn)口貿(mào)易中獲益，使全球社會(huì)福利增加，實(shí)現(xiàn)“雙贏”。7家從事出口業(yè)務(wù)的被調(diào)查企業(yè)表示，在GAP認(rèn)證之后，企業(yè)出口農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量有了很大提高，在國際市場上的知名度也有了很大提高。

2.有助于降低政府對(duì)企業(yè)的監(jiān)管成本。根據(jù)市場失靈論的觀點(diǎn)，市場機(jī)制的某些障礙會(huì)造成資源配置缺乏效率，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品安全實(shí)施監(jiān)管是政府義不容辭的責(zé)任。而對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品市場來說，存在著兩種外部性：一方面是農(nóng)產(chǎn)品市場上的正規(guī)（生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的）廠商對(duì)消費(fèi)者和非正規(guī)廠商產(chǎn)生的正外部性，另一方面是非正規(guī)廠商對(duì)于消費(fèi)者和正規(guī)廠商產(chǎn)生的負(fù)外部性。

調(diào)查中發(fā)現(xiàn)：企業(yè)實(shí)施GAP認(rèn)證之后，政府對(duì)企業(yè)的監(jiān)管方式也發(fā)生了改變，使政府從被動(dòng)的市場抽檢，變?yōu)檎鲃?dòng)參與企業(yè)食品安全體系的建立，促進(jìn)企業(yè)積極實(shí)施安全控制。并將政府對(duì)食品安全的監(jiān)管，從終端產(chǎn)品檢驗(yàn)延伸到整個(gè)生產(chǎn)鏈條的各個(gè)環(huán)節(jié)。政府根據(jù)企業(yè)實(shí)施GAP認(rèn)證的狀況調(diào)整監(jiān)管的頻次，并在一定程度上利用GAP認(rèn)證的記錄證明企業(yè)的管理水平。這種管理水平和產(chǎn)品質(zhì)量的提高對(duì)于同類農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)具有一定的正外部性影響，帶動(dòng)了相關(guān)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的提高。

3.提高了消費(fèi)者對(duì)企業(yè)產(chǎn)品信任度和購買意愿。在GAP管理體系原則指導(dǎo)下，農(nóng)產(chǎn)品安全被融入設(shè)計(jì)過程，而不是傳統(tǒng)意義上的最終產(chǎn)品檢測。GAP通過對(duì)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程的控制提高了產(chǎn)品的質(zhì)量，從而保證產(chǎn)品達(dá)到安全水平。通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)實(shí)施GAP認(rèn)證之后，消費(fèi)者對(duì)企業(yè)產(chǎn)品信任度和購買意愿都有了一定提高。原因可能在于：一是GAP認(rèn)證提高了企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量，而良好的產(chǎn)品質(zhì)量能保障公眾健康；二是GAP的實(shí)施，使公眾更加了解企業(yè)的產(chǎn)品安全體系，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)和保障更有信心；三是GAP的實(shí)施和推廣，可提高消費(fèi)者對(duì)農(nóng)產(chǎn)品安全體系的認(rèn)識(shí)，并增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)。

五、結(jié)論與對(duì)策建議

通過調(diào)查并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，可以得出如下結(jié)論：

從企業(yè)基本情況來看，我國國有農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)的成立時(shí)間較早，而私營、外資企業(yè)成立較晚，并且私營、外資企業(yè)的規(guī)模較小。從企業(yè)的注冊(cè)資本、固定資產(chǎn)總值、銷售額和利潤額等方面可以看出，我國農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)仍以中小企業(yè)為主。

從GAP認(rèn)證情況及原因分析來看，我國大部分企業(yè)實(shí)施GAP認(rèn)證時(shí)間較晚，集中在最近的10年甚至5年內(nèi)，采用GAP認(rèn)證的企業(yè)大部分是出口型加工企業(yè)。采用GAP認(rèn)證的原因主要包括確保產(chǎn)品安全、打開國際市場、搶占國內(nèi)市場等。

從企業(yè)實(shí)施GAP認(rèn)證的效益來看，企業(yè)實(shí)施GAP認(rèn)證后經(jīng)濟(jì)效益從長期來看能夠得到很大提高，而短期內(nèi)由于認(rèn)證的一次性投入造成成本提高、經(jīng)濟(jì)效益提高不明顯；企業(yè)實(shí)施GAP認(rèn)證的社會(huì)效益比較明顯，可以提高企業(yè)的社會(huì)形象、國際競爭力、減少政府監(jiān)管成本、提高消費(fèi)者信任度和購買意愿。

因此，實(shí)施GAP認(rèn)證對(duì)企業(yè)發(fā)展有很大益處，而目前我國GAP認(rèn)證并不普遍的原因可能在于GAP認(rèn)證推行較晚，企業(yè)認(rèn)識(shí)不足，消費(fèi)者認(rèn)可程度低等等。因此，為了進(jìn)一步提高我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化水平，提高農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)和安全水平，增強(qiáng)消費(fèi)者信心，可以通過加大公共媒體宣傳力度、增加GAP建設(shè)的資金投入、建立相關(guān)的細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)、完善市場準(zhǔn)入制度等措施進(jìn)行引導(dǎo)規(guī)范。

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