產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)溢出機(jī)制研究

汪 立 吳 友 胡黎明

(湖南科技大學(xué)商學(xué)院，湖南 湘潭411201)

伴隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移浪潮的興起，不僅使移入地資本存量增加、投資質(zhì)量提高以及就業(yè)壓力緩解，而且對(duì)移入地經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展還有生產(chǎn)技術(shù)溢出效應(yīng)。早在1974年，美國(guó)哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Caves首次將計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法運(yùn)用到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移溢出效應(yīng)實(shí)證研究中，隨后很多學(xué)者在對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出實(shí)證檢驗(yàn)中，得出了正的技術(shù)溢出效應(yīng)和負(fù)的擠出效應(yīng)。Kinoshita(1998)、張建華、歐陽(yáng)軼雯(2003)在前人研究成果的基礎(chǔ)上提出了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出的四種機(jī)制:示范與模仿效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)和人力資本流動(dòng)效應(yīng)。

隨著研究的深入，單純的正溢出效應(yīng)和負(fù)擠出效應(yīng)的表述和觀點(diǎn)是不全面的，尤其是對(duì)于像中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出實(shí)證中觀測(cè)到的結(jié)果，實(shí)際上是正負(fù)效應(yīng)相互抵消之后的結(jié)果，不能僅從結(jié)果上判斷產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來(lái)的好與壞。由于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出是一個(gè)綜合性、交互性的過(guò)程，從上述提到的四種溢出機(jī)制中也難以清晰地辨別出各種機(jī)制的路徑選擇。因此，本文在已有研究成果的基礎(chǔ)上，提出了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出的三種機(jī)制，即直接作用機(jī)制、中介作用機(jī)制以及調(diào)制作用機(jī)制。引入科技投入中間環(huán)節(jié)，從技術(shù)進(jìn)步的流程出發(fā)，深入研究了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出的微觀作用機(jī)制，并探討了各種作用機(jī)制相對(duì)應(yīng)的路徑選擇(見(jiàn)圖1)。

一、直接作用機(jī)制

圖1 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出機(jī)制模型

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出的直接作用機(jī)制是指產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)生直接促進(jìn)移入地工業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的傳導(dǎo)機(jī)制。國(guó)內(nèi)外的學(xué)者大多選擇外商直接投資(FDI)作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究對(duì)象，并建立了相關(guān)的實(shí)證分析模型，具有代表性的是Coe and Helpman(1995)建立的FDI技術(shù)回歸模式，該模型的基準(zhǔn)形式是 TECHd=f(FDI，X)+u，其中 TECHd表示東道國(guó)企業(yè)的技術(shù)變量，F(xiàn)DI表示外資分支機(jī)構(gòu)在東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移水平，X表示技術(shù)外溢的其他影響因素，u表示隨機(jī)因素的擾動(dòng)。模型回歸結(jié)果中FDI前的系數(shù)大小就表示FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的直接作用大小。Caves(1974)選擇勞動(dòng)生產(chǎn)率作為技術(shù)進(jìn)步的測(cè)度變量，運(yùn)用1962年加拿大和1966年澳大利亞的23個(gè)制造業(yè)的截面數(shù)據(jù)為樣本，對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析，得出了FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用。勞動(dòng)生產(chǎn)率指標(biāo)的選擇同樣可以在一些學(xué)者(Globerman，1979;Blomstrom＆Wolff，1989;Kokko，1994;陳濤濤，2003)的研究中得到體現(xiàn)。Coe and Helpman(1995)則選擇了全要素生產(chǎn)率(TFP)作為技術(shù)進(jìn)步的測(cè)度變量，選擇22個(gè)OECD國(guó)家作為研究對(duì)象，研究發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)R＆D對(duì)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)力有益，且當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的對(duì)外貿(mào)易越開(kāi)放效果越好。

綜上所述，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)生會(huì)直接促進(jìn)移入地的技術(shù)水平。因此，將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出的直接作用機(jī)制模型歸納如圖2:

圖2 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出直接作用機(jī)制模型

模仿和學(xué)習(xí)是當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中直接提高自身技術(shù)水平的有效手段。跨國(guó)公司作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的絕對(duì)主體，同樣也是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)物?？鐕?guó)公司是世界上產(chǎn)業(yè)技術(shù)的主要?jiǎng)?chuàng)新者，核心技術(shù)是維持其壟斷優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。隨著跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移到東道國(guó)，跨國(guó)公司不僅會(huì)帶來(lái)新設(shè)備、新產(chǎn)品或新的加工方法，而且還將產(chǎn)品選擇、銷(xiāo)售策略以及管理理念等非物化技術(shù)引入東道國(guó)，于是就為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)采用新技術(shù)或進(jìn)行技術(shù)仿制提供了良好的機(jī)會(huì)。關(guān)于示范和模仿直接產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)的直接證據(jù)是充分的，Tilton(1971)和Lake(1979)在研究歐洲半導(dǎo)體工業(yè)時(shí)，都強(qiáng)調(diào)了美國(guó)跨國(guó)公司在歐洲半導(dǎo)體工業(yè)的技術(shù)示范效應(yīng)。

進(jìn)一步分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)溢出直接作用機(jī)制的路徑，筆者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)生，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)可以通過(guò)“技術(shù)監(jiān)聽(tīng)站”(Mansfield＆ Remon，1980)、“逆向工程”(Kim，1980)等手段獲取最新的知識(shí)和信息，并進(jìn)行研究、學(xué)習(xí)和模仿，強(qiáng)化創(chuàng)新意識(shí)，甚至開(kāi)發(fā)出具有競(jìng)爭(zhēng)性的相似產(chǎn)品。這種路徑的優(yōu)點(diǎn)在于它能夠繞開(kāi)和突破跨國(guó)公司的技術(shù)封鎖。Kim(1980)通過(guò)對(duì)韓國(guó)電子消費(fèi)品生產(chǎn)廠商的研究發(fā)現(xiàn)，1975年在15個(gè)黑白電視機(jī)組裝廠商中，有11個(gè)是通過(guò)引進(jìn)其他廠商的工程技術(shù)人員，借助于逆向工程掌握必要的技術(shù)后才得以進(jìn)入該行業(yè)的。

人力資本流動(dòng)也是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移直接技術(shù)溢出的一種重要方式。人力資本是一種具有創(chuàng)造性的資源，對(duì)于消化、吸收、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的工作都需要人力資本來(lái)進(jìn)行。人力資本的流動(dòng)既包括人力資本的“有形”轉(zhuǎn)移，也包括人力資本的“無(wú)形”轉(zhuǎn)移?？鐕?guó)公司為了保持其子公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，會(huì)注重對(duì)當(dāng)?shù)馗鱾€(gè)層次的雇員提供形式靈活多樣的培訓(xùn)。當(dāng)這些經(jīng)過(guò)技術(shù)培訓(xùn)的技術(shù)工人和管理人員一旦被其他企業(yè)所聘用或自主創(chuàng)業(yè)時(shí)，其所學(xué)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)和管理方式也隨之外流，從而引起技術(shù)的直接溢出。Simon(1991)在對(duì)臺(tái)灣地區(qū)的企業(yè)研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)?shù)丶夹g(shù)擴(kuò)散的主要媒體是技術(shù)人員的流動(dòng)，他們?cè)谕赓Y企業(yè)工作若干年后，用學(xué)到的技術(shù)、信息和其他形式的技術(shù)訣竅創(chuàng)立自己的企業(yè)。

二、中介作用機(jī)制

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出的中介作用機(jī)制是指產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)生引起移入地企業(yè)科技投入的增加，進(jìn)而促進(jìn)移入地工業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平進(jìn)步的作用機(jī)制。根據(jù)聯(lián)合國(guó)教科文組織給出的定義，科技投入是指投入在研究與發(fā)展(R＆D)活動(dòng)中的人力、物力、財(cái)力資源。科技投入反映的是企業(yè)在特定時(shí)期內(nèi)投資于創(chuàng)新活動(dòng)的資源總量(Marinano，2005)?？萍纪度氲拇笮∨c技術(shù)水平的高低緊密聯(lián)系在一起。隨著國(guó)際與區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)生，特別是以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為主要形式的跨國(guó)公司，為了開(kāi)發(fā)利用國(guó)外的自然資源、廉價(jià)生產(chǎn)要素以及產(chǎn)品市場(chǎng)，紛紛在國(guó)外設(shè)立分公司。而當(dāng)?shù)氐墓?yīng)商和銷(xiāo)售企業(yè)在與其子公司進(jìn)行合作的時(shí)候，往往需要增加科技投入以提升自身的技術(shù)水平，從而滿(mǎn)足子公司高技術(shù)、高標(biāo)準(zhǔn)的需要。同時(shí)，隨著跨國(guó)公司子公司的入駐，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)為了能與之進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，也要加大科技投入力度以提高自身的技術(shù)水平。

圖3 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出中介作用機(jī)制模型

綜上所述，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)生，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在與跨國(guó)公司子公司進(jìn)行合作與競(jìng)爭(zhēng)的作用下，會(huì)間接增加科技投入，并最終提升自身的技術(shù)水平。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出的中介作用機(jī)制模型見(jiàn)圖3。

跨國(guó)公司在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時(shí)，從其自身發(fā)展戰(zhàn)略角度來(lái)看，我們可以將跨國(guó)公司的海外投資戰(zhàn)略分為市場(chǎng)尋求型、資源尋求型和效率尋求型。無(wú)論跨國(guó)公司選擇哪種類(lèi)型，其在東道國(guó)設(shè)立的子公司都不能孤立發(fā)展，必然會(huì)參與當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)分工與合作。當(dāng)其子公司與當(dāng)?shù)氐墓?yīng)商和銷(xiāo)售企業(yè)進(jìn)行合作時(shí)，為了維持合格的產(chǎn)品質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)化的服務(wù)水準(zhǔn)和良好的品牌形象，他們會(huì)要求當(dāng)?shù)氐暮献髌髽I(yè)加強(qiáng)研發(fā)投入，提高自身的技術(shù)水平。Lall(1980)在對(duì)印度卡車(chē)制造業(yè)研究中發(fā)現(xiàn)，跨國(guó)公司會(huì)通過(guò)以下5種方式促進(jìn)其當(dāng)?shù)睾献髌髽I(yè)的發(fā)展:幫助未來(lái)的供應(yīng)商建立生產(chǎn)性設(shè)施;為改善供應(yīng)商產(chǎn)品的質(zhì)量或促進(jìn)其創(chuàng)新活動(dòng)提供技術(shù)幫助和信息服務(wù);提供或幫助購(gòu)買(mǎi)原材料和中間產(chǎn)品;提供組織管理上的培訓(xùn)和幫助;通過(guò)發(fā)掘新客戶(hù)幫助供應(yīng)商從事多樣化經(jīng)營(yíng)。

同時(shí)，隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)展，跨國(guó)公司的移入會(huì)加劇東道國(guó)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)?shù)仄髽I(yè)特別是處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先甚至壟斷地位的企業(yè)為保持其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，會(huì)主動(dòng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)和模仿，提高生產(chǎn)效率，降低生產(chǎn)成本，改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，加大研發(fā)投入，改善經(jīng)營(yíng)管理，甚至以不斷創(chuàng)新來(lái)尋求新的發(fā)展空間。這極大地促進(jìn)了整個(gè)行業(yè)資源的優(yōu)化配置，推動(dòng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)水平和生產(chǎn)效率的提高。一些學(xué)者通過(guò)企業(yè)層面和行業(yè)層面的實(shí)證研究證實(shí)了這一作用機(jī)制的發(fā)生。Wang＆Blomstrom(1992)構(gòu)建了跨國(guó)公司子公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的博弈基本模型，證明由于競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)進(jìn)步，縮小了兩者之間的技術(shù)差距。在我國(guó)，跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的壓力促使我國(guó)通訊設(shè)備、汽車(chē)、工程機(jī)械、電站設(shè)備、高鐵設(shè)備等許多行業(yè)中的內(nèi)資企業(yè)不斷加大科研投入，提升技術(shù)水平。近年來(lái)，隨著我國(guó)金融、保險(xiǎn)、電信服務(wù)、批發(fā)零售等行業(yè)對(duì)外開(kāi)放的程度不斷提高，這些行業(yè)提高效率和改善服務(wù)的進(jìn)程明顯加快。

三、調(diào)制作用機(jī)制

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)溢出調(diào)制作用機(jī)制指的是調(diào)制因子對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生促進(jìn)或抑制的作用，而其本身不能單獨(dú)對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生作用。隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出調(diào)制作用機(jī)制研究的不斷深入，越來(lái)越多的學(xué)者把調(diào)制引入到經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。杜健在其博士學(xué)位論文《基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的FDI溢出機(jī)制研究》中，從吸收能力和技術(shù)差距角度分析了FDI技術(shù)溢出的因素及其調(diào)制作用，并以1998—2003年6年間每一年的37個(gè)行業(yè)為研究對(duì)象，分別驗(yàn)證了吸收能力和技術(shù)差距兩種調(diào)制因子對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出與FDI技術(shù)溢出的調(diào)制作用。Borensztein，Gregorio＆Lee(1998)在研究發(fā)達(dá)國(guó)家流向發(fā)展中國(guó)家FDI的投資效率是否要高于當(dāng)?shù)赝顿Y時(shí)，發(fā)現(xiàn)金融發(fā)展程度、外匯黑市以及政治穩(wěn)定性這些制度性因素至關(guān)重要。

在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移發(fā)生技術(shù)溢出效應(yīng)的過(guò)程中，移入地的行業(yè)特征、吸收能力、制度因素以及地理因素等調(diào)制因子對(duì)技術(shù)溢出的有效發(fā)生具有重要影響。因此，得出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出的調(diào)制作用機(jī)制模型(見(jiàn)圖4)。

圖4 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出調(diào)制作用機(jī)制模型

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)溢出會(huì)受到行業(yè)特征的影響，例如企業(yè)規(guī)模、技術(shù)差距、資本密集度和行業(yè)集中度的差異都會(huì)對(duì)技術(shù)溢出產(chǎn)生影響。Aitken＆Harrison(1999)在研究中發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI技術(shù)外溢受到行業(yè)特征的影響，外資參股企業(yè)的生產(chǎn)率與企業(yè)規(guī)模相關(guān)。Findlay(1978)、Wang(1992)則認(rèn)為，溢出效應(yīng)是跨國(guó)公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)水平差距的增函數(shù)，技術(shù)水平差距越大，則當(dāng)?shù)仄髽I(yè)“趕超”的潛力就越大。陳濤濤(2003)選擇我國(guó)84個(gè)四位碼行業(yè)的數(shù)據(jù)，把“技術(shù)差距”、“資本密集度”以及“行業(yè)集中度”作為“內(nèi)外資企業(yè)能力差距”的行業(yè)分組變量，結(jié)果證實(shí)了內(nèi)外資企業(yè)之間能力差距越小，溢出效應(yīng)越大。

吸收能力又是影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出的另一個(gè)調(diào)制因子。Cohen＆Levinthal(1989)在分析企業(yè)研發(fā)作用時(shí)首次提出了“吸收能力”(absorptive capability)的概念，研究結(jié)果表明企業(yè)研發(fā)投入不僅直接促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，而且增強(qiáng)了企業(yè)對(duì)外來(lái)技術(shù)的吸收、學(xué)習(xí)、模仿能力，使得企業(yè)擁有更強(qiáng)的技術(shù)能力去吸收外部技術(shù)擴(kuò)散。Cantwell(1995)在這方面的研究比較深入，他得出如果東道國(guó)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)水平比較落后，人力資本的素質(zhì)比較低，跨國(guó)公司就會(huì)傾向于轉(zhuǎn)讓一些生產(chǎn)階段低附加價(jià)值、低技術(shù)含量的技術(shù)內(nèi)容到該國(guó)，以便利用該國(guó)的低成本優(yōu)勢(shì)。相反，如果東道國(guó)的技術(shù)水平相對(duì)較高，則跨國(guó)公司會(huì)傾向于轉(zhuǎn)移一些附加值及技術(shù)含量比較高的項(xiàng)目，以便利用當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)及人才優(yōu)勢(shì)。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)溢出過(guò)程深受其周?chē)贫纫蛩氐挠绊?，包括?jīng)濟(jì)、文化、政治等因素。正因?yàn)槿绱?，?yīng)該把制度因素視為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)溢出的核心要素之一。Lundall(1992)認(rèn)為制度建立是決定創(chuàng)新系統(tǒng)的第二個(gè)要素，制度就是為個(gè)體和集體的行為活動(dòng)提供路標(biāo)(guide－posts)，它包括慣例(指導(dǎo)著日常的生產(chǎn)、分配和消費(fèi)活動(dòng))和誘導(dǎo)變革的路標(biāo)。國(guó)內(nèi)學(xué)者王偉光在其博士學(xué)位論文《中國(guó)工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新效率差異研究》中，以我國(guó)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體制變化為背景，從創(chuàng)新融資結(jié)構(gòu)、對(duì)外開(kāi)放和企業(yè)制度三方面論述，揭示了制度環(huán)境對(duì)工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新效率的影響。

在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中伴隨著技術(shù)的傳播，而地理因素影響技術(shù)傳播成本的問(wèn)題越來(lái)越受到學(xué)者們的關(guān)注。Grilliches(1979)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)為技術(shù)外溢可能隨距離遞減。Keller(2002)研究具有代表性，他的實(shí)證研究結(jié)果表明，技術(shù)的溢出具有局部性，且隨著地理距離遞減，約1200公里遞減一半。他還發(fā)現(xiàn)技術(shù)溢出的局部性隨時(shí)間推移減弱。付淼在其博士論文《技術(shù)溢出的空間計(jì)量和閾值回歸分析》中，采用閾值回歸分析得出了我國(guó)技術(shù)溢出強(qiáng)度隨地理距離變化的衰減距離，創(chuàng)造性地把基礎(chǔ)設(shè)施因素引入到模型中，具體檢驗(yàn)了當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)溢出有效發(fā)生的作用大小。

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