智慧城市運(yùn)營及其投融資模式研究

■ 徐 靜 博士后（北京大學(xué) 北京 100871）

信息化密切關(guān)系到一個城市的綜合競爭力。特別是21世紀(jì)以來，在智慧地球理念下，以透徹感知、深度互聯(lián)、智能應(yīng)用為主要特征的智慧城市（Smart city）成為未來城市發(fā)展的主方向。隨著云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)網(wǎng)等新一代信息技術(shù)在城市各領(lǐng)域的逐步滲透，智慧城市正在從實(shí)驗(yàn)室走向?qū)嵺`。國務(wù)院和各級政府紛紛提出了建設(shè)智慧城市的計(jì)劃，相關(guān)的工程實(shí)踐也漸次推開，一場大規(guī)模的智慧城市升級運(yùn)動已經(jīng)開始。然而，智慧城市建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及主體眾多，所需資金巨大，涵蓋了投融資、建設(shè)、運(yùn)營、監(jiān)管等過程。傳統(tǒng)的政府自建自營的模式已遠(yuǎn)不能滿足投資需求，將市場機(jī)制引入城市信息化建設(shè)中已成為必然選擇。

我國智慧城市運(yùn)營現(xiàn)狀

運(yùn)營（Operation）是一個投入、轉(zhuǎn)換、產(chǎn)出的過程。所謂智慧城市運(yùn)營，就是把城市中的可經(jīng)營的信息資源，通過對其相關(guān)權(quán)益的市場運(yùn)作，廣泛利用社會資金進(jìn)行建設(shè)，以實(shí)現(xiàn)資源配置的最優(yōu)化和效益的最大化的城市信息化建設(shè)和管理模式。

（一）運(yùn)營主體

智慧城市的運(yùn)營主體包括政府、企事業(yè)單位和廣大社會公眾等在內(nèi)的多元主體，其建設(shè)投資已經(jīng)由政府作為投資主體轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龆嘣顿Y。

在城市信息化過程中，運(yùn)營商正在成為國內(nèi)智慧城市建設(shè)熱潮中的主力軍。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2012年6月底，移動、電信、聯(lián)通三大運(yùn)營商已在全國300多個城市，與當(dāng)?shù)卣献鹘ㄔO(shè)智慧城市。從已披露的數(shù)據(jù)看，“十二五”期間上述300多個城市在建設(shè)智慧城市上的直接投資合計(jì)超過3000億元。隨著更多智慧城市的建設(shè)以及相關(guān)服務(wù)的推出，初步估算，“十二五”期間各地智慧城市建設(shè)將帶動約2萬億元的產(chǎn)業(yè)機(jī)會。我國主要智慧城市運(yùn)營商及其業(yè)務(wù)現(xiàn)狀如表1所示。

（二）運(yùn)營客體

城市運(yùn)營的客體就是城市的各種資源，包括一切可以由城市政府直接運(yùn)用市場和政策手段進(jìn)行整合、有利于城市建設(shè)與發(fā)展的各種資源。就智慧城市運(yùn)營的客體而言，有廣義和狹義之分。廣義的智慧城市運(yùn)營客體包括：城市土地，公用設(shè)施如供水、供氣、供熱、供電、道路、橋梁、公共交通、污水處理、廣場、公園等，以及生態(tài)環(huán)境、城市品牌、歷史文化、未來資源等，狹義的智慧城市運(yùn)營客體主要是指城市的信息化相關(guān)資源。

城市信息資源是由自然資源、基礎(chǔ)設(shè)施資源、人文資源等派生而來的。因而，對城市信息資源的運(yùn)營管理，與信息資源的載體屬性密切相關(guān)，即：除了純粹的公共產(chǎn)品必須由政府提供，純粹的私人物品由企業(yè)或個人提供外，其他屬于準(zhǔn)公共產(chǎn)品或公共資源兩大類的混合類公共物品或服務(wù)都可以由政府主導(dǎo)和監(jiān)督，通過市場運(yùn)作，引進(jìn)社會的力量進(jìn)行經(jīng)營，而智慧城市可經(jīng)營性資源都屬于后兩類公共物品范疇。

從我國城市實(shí)踐來看，對信息資源的運(yùn)營管理仍處于探索階段，目前主要集中在無線城市以及交通、醫(yī)療、旅游行業(yè)的智能卡領(lǐng)域。

（三）運(yùn)營資金

圖1 R&D經(jīng)費(fèi)分配

表1 我國主要智慧城市運(yùn)營商（資料來源：通信世界網(wǎng)）

智慧城市建設(shè)實(shí)際上是一種信息技術(shù)研究與開發(fā)（R&D）及其應(yīng)用的過程，因此，通過分析我國城市研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入情況，大體可以反映出信息化建設(shè)和運(yùn)營資金的現(xiàn)狀。根據(jù)中國統(tǒng)計(jì)年鑒（2011），在限額以上R&D項(xiàng)目（課題）中，有1491620.56萬元用于基礎(chǔ)設(shè)施以及城市和農(nóng)村規(guī)劃，約占總經(jīng)費(fèi)支出的3.89%，如圖1所示。再來分析R&D經(jīng)費(fèi)的來源情況，2009年，全國信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出共1575173.1萬元。其中，79%源于企業(yè)資金，16%源于國外資金，3%源于政府資金，另有2%的其他資金來源，如圖2所示。

表2 典型項(xiàng)目運(yùn)營模式

圖3 主要運(yùn)營模式

智慧城市投資模式分析

智慧城市運(yùn)營管理的核心主要反映在對運(yùn)營資源和投資主體的界定，以及投融資模式上，包括從籌資、建設(shè)、經(jīng)營到管理的一系列活動中所采用的方式和方法。具體分析如下：

（一）投資主體界定

按照共有投資和私有投資的比例以及運(yùn)營周期，典型的運(yùn)營模式有服務(wù)/管理合同、租賃、轉(zhuǎn)讓-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓（TOT）、建設(shè)-運(yùn)營-移交（BOT）、公共私營合作（PPP）、建設(shè)-擁有-經(jīng)營（BOO）、剝離等模式，如圖3所示。

從運(yùn)營資源的可經(jīng)營性分析可見，智慧城市項(xiàng)目既包括非經(jīng)營性項(xiàng)目，其建設(shè)目的是為了取得社會效益和環(huán)境效益，只能由政府負(fù)責(zé)投資，按政府投資運(yùn)作模式進(jìn)行；也包括經(jīng)營性項(xiàng)目，其中，純經(jīng)營性項(xiàng)目可由全社會負(fù)責(zé)投資，準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目可通過政府適當(dāng)貼息或政策優(yōu)惠進(jìn)行市場運(yùn)作。

非經(jīng)營性項(xiàng)目。非經(jīng)營性項(xiàng)目的投資應(yīng)該由政府承擔(dān)，按照政府的投資運(yùn)作模式進(jìn)行。資金來源應(yīng)以財(cái)政投入為主，并配以固定的稅收或收費(fèi)加以保障，其權(quán)益也歸政府所有。純經(jīng)營性項(xiàng)目。純經(jīng)營性項(xiàng)目的運(yùn)作模式，采取BOT、TOT和投標(biāo)拍賣等方式較為合適。準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目。對于準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目，可以采取市場運(yùn)作和政府適當(dāng)貼息或給予政策優(yōu)惠兩種方式經(jīng)營，市場運(yùn)作所占比重可因項(xiàng)目不同而有所差異，待其價(jià)格逐步到位且條件成熟之后，這些準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目即可轉(zhuǎn)化為純經(jīng)營性項(xiàng)目。

（二）投融資模式選擇

不同經(jīng)營屬性項(xiàng)目具有不同的投資管理機(jī)制，客觀上要求對智慧城市項(xiàng)目實(shí)施分類運(yùn)營和管理。項(xiàng)目分類運(yùn)營管理的實(shí)質(zhì)就是根據(jù)資源的可經(jīng)營性，將不同屬性的智慧城市項(xiàng)目分歸于不同投融資體系，即以非經(jīng)營性項(xiàng)目為主的政府投資管理體系和以經(jīng)營性項(xiàng)目為主的社會資本投資管理體系。根據(jù)智慧城市構(gòu)成及資源屬性，對典型項(xiàng)目的運(yùn)營模式建議如表2所示。

結(jié)論

智慧城市運(yùn)營的實(shí)質(zhì)就是充分發(fā)揮市場機(jī)制，合理利用、優(yōu)化整合、配置和經(jīng)營好城市的信息資源。從智慧城市公益性服務(wù)角度考慮，其運(yùn)營宜采用政府引導(dǎo)、企業(yè)運(yùn)營、公眾實(shí)踐相結(jié)合的模式。即：政府通過政策引導(dǎo)與資金扶持，建立智慧城市投融資平臺，創(chuàng)新投資機(jī)制，健全財(cái)稅金融支持體系，引導(dǎo)企業(yè)、公眾主動投資智慧城市建設(shè)和運(yùn)營；企業(yè)通過獨(dú)資、合資、合作、項(xiàng)目融資、技術(shù)和產(chǎn)品投入等方式，直接投資智慧城市的建設(shè)運(yùn)營，企業(yè)以其資本購買投資智慧城市建設(shè)運(yùn)營的股票，基金，地方政府債券、公司債等金融性資產(chǎn)，間接投資于智慧城市的建設(shè)和運(yùn)營；同時，公眾通過購買投資智慧城市建設(shè)運(yùn)營的股票、基金，地方國債、公司債等金融性資產(chǎn)，間接投資于智慧城市建設(shè)和運(yùn)營。

目前，我國智慧城市的市場規(guī)模龐大，但其運(yùn)營管理仍處于探索階段。隨著技術(shù)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會資金參與智慧城市投資的范圍將不斷擴(kuò)大，智慧城市運(yùn)營具有很大的發(fā)展空間。

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