未成年人犯罪案件訴訟程序的配套工作制度

文◎宋 麗 周小純

新刑訴法對(duì)未成年人犯罪案件的方針、原則和制度做了原則上的規(guī)定，如何落實(shí)好這些規(guī)定，最大限度地教育、感化、挽救涉罪未成年人，預(yù)防和減少重新犯罪，這需要建立和完善相應(yīng)制度的配套工作，促進(jìn)公檢法司在訴訟程序上的銜接，形成工作合力，共同做好未成年人刑事案件工作。筆者以為，對(duì)未成年人犯罪案件訴訟程序配套工作制度應(yīng)圍繞專門機(jī)構(gòu)的設(shè)置、社會(huì)調(diào)查的完善、分案起訴的執(zhí)行、量刑建議的提出、訴中考察的探索等進(jìn)行設(shè)計(jì)，這也是檢察機(jī)關(guān)辦理未成年人刑事案件主要涉及的程序，同時(shí)也要兼顧與公安機(jī)關(guān)、法院在訴訟程序銜接的配套機(jī)制的設(shè)置。（檢察機(jī)關(guān)對(duì)未成年人刑事案件處理涉及的主要程序和重要環(huán)節(jié)簡(jiǎn)圖見附件一）

一、建立和完善辦理未成年人刑事案件專門機(jī)構(gòu)

建立健全辦理未成年人刑事案件的專門機(jī)構(gòu)，是做好未成年人司法保護(hù)，預(yù)防、矯治、減少未成年人違法犯罪工作的重要保障，中央六部委聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步建立和完善辦理未成年人刑事案件配套工作體系的若干意見》，明確要求相關(guān)部門建立專門的未成年人案件辦理機(jī)構(gòu)。

從市級(jí)院和基層院角度進(jìn)行具體配套制度設(shè)置可以為：市級(jí)人民檢察院和縣區(qū)人民檢察院建立辦理未成年人刑事案件專門機(jī)構(gòu)，縣區(qū)院未成年人刑事案件專門機(jī)構(gòu)承擔(dān)一般未成年人刑事案件的辦理，市級(jí)院未成年人刑事案件專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)指導(dǎo)全市檢察機(jī)關(guān)辦理未成年人刑事案件及承辦未成年人涉案的重特大刑事案件。根據(jù)各縣區(qū)實(shí)際情況，有條件的，辦理未成年人刑事案件的專門機(jī)構(gòu)可以辦理被害人系未成年人的刑事案件。

公檢配套銜接機(jī)制可設(shè)置：如條件允許應(yīng)與公安機(jī)關(guān)溝通并形成意見，完善公檢在專門機(jī)構(gòu)方面配套銜接機(jī)制。市公安局和區(qū)縣公安（分）局應(yīng)當(dāng)設(shè)立或指定負(fù)責(zé)指導(dǎo)辦理未成年人刑事案件的相應(yīng)機(jī)構(gòu)。區(qū)縣公安（分）局應(yīng)當(dāng)在刑偵支隊(duì)和派出所設(shè)立未成年人刑事案件辦案組。治安支隊(duì)及未成年人刑事案件數(shù)量較少的派出所，可以指定專人辦理。

二、建立區(qū)別對(duì)待、分案處理、快速辦理機(jī)制

(一)分案處理

即對(duì)符合條件的未成年人與成年人共同犯罪案件實(shí)行分案起訴、分案審理。對(duì)于已經(jīng)決定分案審理的未成年被告人案件和成年被告人案件，人民檢察院確定同一承辦人辦理上述案件，并出庭支持公訴。檢察機(jī)關(guān)公訴人與法院承辦人在辦理案件過程中應(yīng)加強(qiáng)溝通，及時(shí)通報(bào)分案審理后先行判決案件的判決結(jié)果。有利于依法保護(hù)了未成年人的訴訟權(quán)利。

(二)快速辦理制度配套設(shè)置

公檢法應(yīng)協(xié)商會(huì)簽快速辦理配套制度，并將其納入到分案起訴中，出臺(tái)相關(guān)意見。對(duì)該制度的配套設(shè)置如下：公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)對(duì)同時(shí)符合以下條件的輕微未成年人刑事案件應(yīng)當(dāng)建立快速辦理機(jī)制：1.案情簡(jiǎn)單，事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分；2.可能判處三年以下有期徒刑、拘役、管制或單處罰金；3.犯罪嫌疑人認(rèn)罪；4.適用法律無爭(zhēng)議。對(duì)于符合快速辦理?xiàng)l件且未成年犯罪嫌疑人在押的輕微案件，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在刑事拘留后7日內(nèi)作出是否提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕的決定，在批準(zhǔn)逮捕后20日內(nèi)移送審查起訴；檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受案后3日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)逮捕的決定，10日內(nèi)作出是否提起公訴的決定。對(duì)于符合快速辦理?xiàng)l件但未成年犯罪嫌疑人未被羈押輕微案件，公安、檢察機(jī)關(guān)可參照前款規(guī)定，盡快作出處理決定。檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為未成年人刑事案件符合快速辦理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)建議公安機(jī)關(guān)啟動(dòng)快速辦理機(jī)制。

三、附條件不起訴制度的訴中考察制度

新刑訴對(duì)附條件不起訴程序的啟動(dòng)、適用對(duì)象、條件等均作出了明確規(guī)定，而對(duì)訴中考察僅作了原則性的規(guī)定，筆者試從附條件不起訴試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，主要圍繞附條件不起訴的內(nèi)部操作規(guī)程及訴中考察程序做如下設(shè)想。

(一)附條件不起訴案件內(nèi)部操作規(guī)程

1.啟動(dòng)。對(duì)符合附條件不起訴的案件，由案件承辦人提出具體適用附條件不起訴的意見及理由，交部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、部門集體討論，最后由檢察長(zhǎng)或檢察委員會(huì)討論決定是否啟動(dòng)附條件不起訴程序。

2.告知。人民檢察院決定適用附條件不起訴后，應(yīng)當(dāng)面向未成年犯罪嫌疑人及其法定代理人宣布附條件不起訴決定，告知涉案未成年人附加條件，考察期限、考驗(yàn)期內(nèi)需遵守的規(guī)定以及違反規(guī)定應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任等，制作宣布筆錄，同時(shí)應(yīng)讓犯罪嫌疑人簽訂遵守協(xié)議。應(yīng)聽取涉案未成年人及其法定代理人、辯護(hù)人的意見，同時(shí)應(yīng)通知偵查機(jī)關(guān)和被害人及所在單位。

3.決定。考察期滿，由辦案人聽取涉案未成年人、被害人、考察監(jiān)督機(jī)構(gòu)（人）的意見（可分別聽取，也可以考評(píng)會(huì)形式聽取），匯總情況，由承辦人提出不起訴處理意見，報(bào)部門領(lǐng)導(dǎo)審批、分管檢察長(zhǎng)審核，將全部考察材料提交檢委會(huì)討論決定，最終對(duì)所附條件完全實(shí)現(xiàn)的案件依法作出不起訴決定并報(bào)上一級(jí)人民檢察機(jī)關(guān)備案，反之，撤銷附條件不起訴的決定，提起公訴。

4.復(fù)議、復(fù)核程序。被害人對(duì)檢察機(jī)關(guān)作出的附條件不起訴決定不服的，可向作出附條件不起訴決定的檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議，或向上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)核。經(jīng)復(fù)核，上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為附條件不起訴確定存在錯(cuò)誤的，應(yīng)撤銷附條件不起訴決定。

(二)訴中考察制度

1.考察機(jī)構(gòu)的設(shè)置。參考上海、北京等地試點(diǎn)做法，我們認(rèn)為應(yīng)建立以駐區(qū)單位為依托的附條件不起訴考察制度。對(duì)做出附條件不起訴處理的案件，積極地聯(lián)系司法社工跟蹤幫教，聯(lián)系學(xué)校接納失足未成年人復(fù)學(xué)，聯(lián)系熱心公益的企業(yè)對(duì)附條件不起訴的未成年人予以接收，并開展考察、幫教等活動(dòng)。例如上海就有一個(gè)44家企業(yè)參與的考察基地，而北京某區(qū)也設(shè)置了聾啞學(xué)校作為未成年人嫌犯進(jìn)行義務(wù)勞動(dòng)的機(jī)構(gòu)。我們認(rèn)為設(shè)立義務(wù)勞動(dòng)應(yīng)作為必要一環(huán)。

2.關(guān)于義務(wù)勞動(dòng)。義務(wù)勞動(dòng)在程序上應(yīng)征得未成年犯罪嫌疑人法定監(jiān)護(hù)人同意。勞動(dòng)是公民享有的權(quán)利，不能強(qiáng)迫勞動(dòng)。且從矯正的效果來看，只有將少年、父母或者監(jiān)護(hù)人的積極性最大限度地調(diào)動(dòng)起來，才能充分發(fā)揮訴中考察措施的效用。義務(wù)勞動(dòng)后考察對(duì)象應(yīng)以書面形式進(jìn)行匯報(bào)，考察機(jī)構(gòu)對(duì)義務(wù)勞動(dòng)情況及考察對(duì)象情況以書面形式提交報(bào)告。

3.根據(jù)被考察對(duì)象的犯罪性質(zhì)及自身特點(diǎn)，選擇社區(qū)考察機(jī)構(gòu)，并制定有針對(duì)性的考察計(jì)劃，最好將義務(wù)勞動(dòng)設(shè)置在考察單位中，如考察單位缺乏提供義務(wù)勞動(dòng)的客觀條件，則應(yīng)將義務(wù)勞動(dòng)單列并聯(lián)系合適單位實(shí)施；我們認(rèn)為在確定考察單位進(jìn)行考察的同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)作為司法機(jī)關(guān)，有條件的，也可積極參與到考察中去，充分利用司法資源，增設(shè)考察項(xiàng)目，如聯(lián)系看守所參觀、座談和到法院旁聽庭審活動(dòng)等，將法制教育貫穿于整個(gè)訴訟程序中。

4.向考察機(jī)構(gòu)送達(dá) 《訴中考察人員推薦材料》及《訴中考察通知書》，啟動(dòng)考察活動(dòng)考察。

5.活動(dòng)開始后，相關(guān)檢察人員應(yīng)隨時(shí)與考察機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，了解考察對(duì)象的表現(xiàn)情況。

6.在考察期間及時(shí)與案件中的被害人進(jìn)行溝通，并注重對(duì)未成年人被害人的權(quán)益保護(hù)。

7.考察活動(dòng)結(jié)束后，召開訴中考察考評(píng)會(huì)，并由社區(qū)考察機(jī)構(gòu)出具《訴中考察鑒定報(bào)告書》。（附不起訴案件中訴中考察具體流程示意圖見附件二）

四、加強(qiáng)公、檢、法、司協(xié)調(diào)與配合機(jī)制

（一）進(jìn)一步完善審前社會(huì)調(diào)查制度

1.增加調(diào)查方法。不應(yīng)僅采用社會(huì)調(diào)查表這一單一的形式，可以增設(shè)面談?wù){(diào)查（對(duì)象包括未成年人、未成年人的監(jiān)護(hù)人、案件相關(guān)者等）、函詢調(diào)查（向戶籍單位、學(xué)校、職業(yè)單位函詢等）、環(huán)境調(diào)查（家庭、學(xué)校等訪問、地域環(huán)境調(diào)查等）、各種檢查（心理測(cè)驗(yàn)、醫(yī)學(xué)的檢查等）、記錄調(diào)查（事件記錄調(diào)查、日記、筆記調(diào)查等）、未成年人行為觀察等。調(diào)查方法視具體狀況選擇，相互并用。這其中面談應(yīng)做為必要環(huán)節(jié)。

2.充實(shí)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容，納入品格證據(jù)。目前使用的《未成年人嫌疑人社會(huì)調(diào)查表》過于粗略，應(yīng)進(jìn)一步充實(shí)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容，將品格調(diào)查納入到調(diào)查報(bào)告的范圍之內(nèi)，實(shí)現(xiàn)全面審查的目的。

3.調(diào)查報(bào)告的庭審運(yùn)用。目前對(duì)調(diào)查報(bào)告運(yùn)用是公安機(jī)關(guān)提供，檢察機(jī)關(guān)審查并參考提出量刑建議，法官參考判處刑罰。這里要提到的是調(diào)查報(bào)告如何在法庭上運(yùn)用，目前庭審中通常是出庭公訴人予以出示，對(duì)此種運(yùn)用方式，一直存在爭(zhēng)議，我們認(rèn)為以調(diào)查機(jī)關(guān)即制作調(diào)查報(bào)告的機(jī)關(guān)出庭說明情況為宜，這樣可以保持中立立場(chǎng)，也便于接受控辯雙方詢問，使未成年人對(duì)調(diào)查報(bào)告有否定、反駁意見、公開陳述的機(jī)會(huì)。

（二）未成年人犯罪嫌疑人、被告人年齡的查證與審查

1.公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)辦案人員應(yīng)重視對(duì)未成年犯罪嫌疑人的身份和年齡進(jìn)行甄別核實(shí)，特別是將未成年犯罪嫌疑人是否已滿14、16、18周歲的臨界年齡，作為重要案件事實(shí)予以查清。

2.公安機(jī)關(guān)辦案人員調(diào)取未成年犯罪嫌疑人的戶籍資料時(shí)應(yīng)當(dāng)附照發(fā)函，并以電話查詢等方式及時(shí)向戶籍地派出所全面了解相關(guān)情況，防止冒用身份的情況。

3.訊問未成年犯罪嫌疑人時(shí)，應(yīng)問明其供述的出生日期是否為農(nóng)歷及其屬相等相關(guān)事項(xiàng)，并將相關(guān)內(nèi)容記入筆錄。

4.對(duì)未成年犯罪嫌疑人的年齡進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，應(yīng)充分重視其父母的證言，并全面調(diào)取無利害關(guān)系知情人的證言和原始書證。在采取所有措施仍無法查明的情況下，可以委托有司法鑒定資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行骨齡鑒定，將鑒定意見作為參考。

五、適用禁止令、犯罪記錄封存及考核制度的設(shè)置

（一）禁止令

未成年人犯罪兩大難解癥結(jié)，一是犯罪率逐年增長(zhǎng)，二是再犯率居高不下。我們認(rèn)為對(duì)必須提起公訴但具有從寬情節(jié)的未成年被告人，應(yīng)積極建議法院盡量從寬判處，對(duì)符合條件的，一律提出判處非監(jiān)禁刑、緩刑的量刑建議的同時(shí)，根據(jù)《刑法修正案（八）》的規(guī)定，建議法院對(duì)因特殊原因犯罪的未成年人實(shí)行禁止令，為未成年犯筑起犯罪“隔離墻”。為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)未成年人的特殊保護(hù)，公檢法司可聯(lián)合出臺(tái)未成年人刑事案件適用禁止令的相關(guān)規(guī)定，詳細(xì)規(guī)定和設(shè)置未成年人刑事案件適用禁止令的規(guī)程。

（二）犯罪記錄封存制度

為保障涉案未成年人順利回歸社會(huì)，對(duì)符合法律規(guī)定未成年犯實(shí)行犯罪記錄封存。犯罪記錄封存制度涉及的范圍廣及周期長(zhǎng)，公檢法三家均是執(zhí)行封存的義務(wù)機(jī)關(guān)。下面就檢察機(jī)關(guān)在訴訟程序中涉及此項(xiàng)制度的操作做如下設(shè)想。

1.刑事記錄，即涉罪未成年人進(jìn)入刑事訴訟程序后所留下的所有記錄，包括定罪量刑記錄和其他刑事記錄，如刑事立案記錄、強(qiáng)制措施記錄、不起訴記錄等。

2.人民檢察院對(duì)符合封存的案件，在收到人民法院生效判決三日內(nèi)，對(duì)犯罪記錄予以封存，并通知下級(jí)人民檢察院封存相關(guān)犯罪記錄，同時(shí)應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)發(fā)出書面通知，告知對(duì)其犯罪記錄予以封存。

3.人民檢察院封存犯罪記錄前應(yīng)當(dāng)對(duì)涉案未成年人的盜竊予以保密，不得公開或者傳播涉案未成年人的姓名、住所、照片、圖像及可能推斷出該未成年人的其他資料。

4.人民檢察院應(yīng)當(dāng)將擬封存的未成年人犯罪記錄、卷宗等相關(guān)材料裝訂成冊(cè)，加密保存，不予公開，并建立專門的未成年人犯罪檔案庫，執(zhí)行嚴(yán)格的保密制度，則專人對(duì)決定封存的未成年人犯罪檔案進(jìn)行管理。

5.除司法機(jī)關(guān)為辦案需要或者有關(guān)單位根據(jù)國(guó)家規(guī)定進(jìn)行查詢的以外，人民檢察院不得向任何單位和個(gè)人提供封存的犯罪記錄。在有關(guān)方面要求為未成年人出具有無犯罪記錄證明時(shí)，人民檢察院不應(yīng)當(dāng)提供有犯罪記錄的證明。司法機(jī)關(guān)或者有關(guān)單位需要查詢犯罪記錄的，應(yīng)當(dāng)向作出封存犯罪記錄決定的人民檢察院提出書面申請(qǐng)，人民檢察院應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)作出是否許可的決定。

6.被封存犯罪記錄的未成年人，若實(shí)施新的犯罪或者發(fā)現(xiàn)漏罪，被判處五年有期徒刑以上刑罰，應(yīng)對(duì)其犯罪記錄解除封存。

7.人民檢察院對(duì)未成年犯罪嫌疑人作出不起訴決定的，應(yīng)當(dāng)自不起訴決定作出之日起，對(duì)相關(guān)記錄予以封存。

（三）考核制度

檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)未成年人刑事案件辦理工作制定區(qū)別于一般辦案工作的特殊考核機(jī)制?？己嘶蛟u(píng)優(yōu)工作應(yīng)當(dāng)不以未成年人的批捕率或者起訴率作為正向指標(biāo)，并將相對(duì)不捕、相對(duì)不訴的人數(shù)納入打擊數(shù)指標(biāo)，同時(shí)充分考慮未成年人案件特殊辦理的工作量和工作效果。

附件：檢察機(jī)關(guān)對(duì)未成年人刑事案件處理涉及的主要程序和重要環(huán)節(jié)