負(fù)面清單的正面價(jià)值

傅蔚岡

9月29日，上海市人民政府公布了《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2013年）》，負(fù)面清單共計(jì)有190條管理措施。

何為“負(fù)面清單”？按照上海市人民政府發(fā)布的《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》規(guī)定，簡(jiǎn)言之，所謂負(fù)面清單就是產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域的“法不禁止則自由”，只要不是政府禁止的行業(yè)，那么企業(yè)和個(gè)人就有權(quán)利進(jìn)入。

負(fù)面清單出臺(tái)之后最大的效果就是提高了效率。就像此前有媒體指出的，實(shí)行負(fù)面清單之后，如果要?jiǎng)?chuàng)建一家主營(yíng)業(yè)務(wù)不是在負(fù)面清單范圍的公司，那么注冊(cè)時(shí)間可以從原先的29天縮短為4天。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，時(shí)間就是效率，更短的時(shí)間就意味著能夠給企業(yè)的經(jīng)營(yíng)帶來(lái)更多的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，從而更好地創(chuàng)造效益。

事實(shí)上，負(fù)面清單并不只是列出一些禁止或者限制準(zhǔn)入名單那么簡(jiǎn)單，同時(shí)還和一系列的制度相配套。根據(jù)《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》，在負(fù)面清單以外，管理辦法還規(guī)定了境外投資備案制、注冊(cè)資本認(rèn)繳制以及營(yíng)業(yè)執(zhí)照與營(yíng)業(yè)許可相分離制度。只有當(dāng)集聚所有這些制度后，負(fù)面清單才可能完全發(fā)揮作用。

設(shè)想一下，如果你開(kāi)設(shè)的公司所處行業(yè)并不在負(fù)面清單內(nèi)，那么這是不是意味著你就可以具有完全的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)？未必。首先，注冊(cè)資本是一個(gè)比較頭痛的問(wèn)題。在未實(shí)行資本認(rèn)繳制之前，創(chuàng)業(yè)者必須將注冊(cè)資金注入相關(guān)賬戶驗(yàn)資，由相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具證明后才能開(kāi)始注冊(cè)。其次，如果公司所處的行業(yè)需要特別的行政許可，那么公司還需要在獲得相關(guān)行政許可之后才能夠開(kāi)始營(yíng)業(yè)。在實(shí)行注冊(cè)資本實(shí)繳時(shí)，經(jīng)常會(huì)有企業(yè)因?yàn)椤俺樘幼?cè)資金”而被定罪入刑。為何會(huì)有抽逃注冊(cè)資金的行為？資金成本是一個(gè)重要問(wèn)題，很多時(shí)候一個(gè)企業(yè)的注冊(cè)資金往往超過(guò)企業(yè)開(kāi)辦初期所需要的數(shù)量，為了讓這些資金發(fā)揮更大的用處，很多公司的股東往往會(huì)把這些閑置資金投入到其他更能創(chuàng)造收益的領(lǐng)域。注冊(cè)資本認(rèn)繳制的推行，將會(huì)讓公司的股東能夠更加合理地運(yùn)用資金，讓資金和企業(yè)的生產(chǎn)行為相匹配。

必須指出的是，負(fù)面清單并不是自由貿(mào)易區(qū)的首創(chuàng)。早在2003年通過(guò)的《中華人民共和國(guó)行政許可法》中就有類(lèi)似的表述。

不過(guò)行政許可法的基本原理并未在隨后的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中得到徹底的貫徹，隨著政府規(guī)模越來(lái)越大，行政許可的方式也越來(lái)越多，很多許可不再是以許可的名義出現(xiàn)，而是以“備案”、“登記”等形式隱蔽。

行政許可之所以會(huì)越來(lái)越多，一個(gè)因素是因?yàn)楝F(xiàn)代社會(huì)生活越來(lái)越復(fù)雜所致，很多在古代看起來(lái)簡(jiǎn)單不過(guò)的事情在現(xiàn)代都需要由專(zhuān)業(yè)的機(jī)構(gòu)來(lái)做，因此需要更多的許可；而在另一方面，則是因?yàn)樵S可意味著權(quán)力，越來(lái)越多的許可就可以給相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人帶來(lái)更多的尋租空間，此前國(guó)家發(fā)改委副主任、國(guó)家能源局局長(zhǎng)劉鐵男就是因?yàn)闉E用所擁有巨大的行政許可權(quán)而身陷囹圄。

此次中國(guó)（上海）自由貿(mào)易區(qū)能夠從負(fù)面清單入手來(lái)解決困擾企業(yè)多年的行政審批之頑疾，確實(shí)是一次了不起的進(jìn)步。但是在這些負(fù)面清單背后，其實(shí)我們還可以追問(wèn)另外一個(gè)問(wèn)題：這些行業(yè)為什么需要限制準(zhǔn)入或者禁止進(jìn)入？尤其需要注意的是，自由貿(mào)易區(qū)的立腳點(diǎn)是吸引國(guó)內(nèi)外的資金，那么負(fù)面清單的參照物應(yīng)當(dāng)是國(guó)外——尤其是和中國(guó)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的國(guó)家和地區(qū)，而不應(yīng)該只是此前國(guó)內(nèi)適用的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》。

從這個(gè)意義而言，負(fù)面清單只是政府向企業(yè)放權(quán)讓利的第一步，真正要解決負(fù)面清單問(wèn)題，恐怕還是得涉及政府和市場(chǎng)的邊界劃定問(wèn)題：哪些是政府要做的，哪些是市場(chǎng)自己能夠解決的？在行政權(quán)為主導(dǎo)的當(dāng)下中國(guó)，尤其需要注意。