我國“劉易斯拐點(diǎn)”出現(xiàn)時(shí)間再判斷

高煒 王柯敬

摘要：目前，關(guān)于我國“劉易斯拐點(diǎn)”是否已經(jīng)到來的問題，理論界存在兩種截然相反的觀點(diǎn)，之所以出現(xiàn)這一情況，主要是因?yàn)閷?duì)“劉易斯拐點(diǎn)”的判斷標(biāo)準(zhǔn)并不統(tǒng)一。經(jīng)過分析，文章認(rèn)為以工資水平和人口紅利作為判斷勞動(dòng)力稀缺指標(biāo)并不恰當(dāng)。遵照二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀規(guī)律，選用勞動(dòng)者報(bào)酬變化速度和社會(huì)總產(chǎn)出變化速度之間的關(guān)系作為判斷“劉易斯拐點(diǎn)”的標(biāo)準(zhǔn)更為準(zhǔn)確。經(jīng)過測算，我國的“劉易斯第一拐點(diǎn)”將在2015年出現(xiàn)。

關(guān)鍵詞：劉易斯拐點(diǎn)；二元經(jīng)濟(jì)；勞動(dòng)報(bào)酬

一、 引言

日前，國家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)顯示，2012年我國15歲～59歲勞動(dòng)年齡人口絕對(duì)數(shù)比2011年減少了345萬人，第一次出現(xiàn)了絕對(duì)下降。部分學(xué)者以此數(shù)據(jù)為依據(jù)，并結(jié)合人口紅利指標(biāo)聲稱我國的“劉易斯拐點(diǎn)”在2012年已經(jīng)到來。關(guān)于我國“劉易斯拐點(diǎn)”是否到來的判斷，自2004年“珠三角”地區(qū)“民工荒”出現(xiàn)以來就爭論不斷，有的學(xué)者認(rèn)為我國的“劉易斯拐點(diǎn)”已經(jīng)出現(xiàn)，有的學(xué)者認(rèn)為我國的“劉易斯拐點(diǎn)”尚未出現(xiàn)。之所以出現(xiàn)這樣兩種截然相反的結(jié)論，是因?yàn)閷?duì)“劉易斯拐點(diǎn)”的理解和判斷標(biāo)準(zhǔn)并不統(tǒng)一，正確理解“劉易斯拐點(diǎn)”的含義和尋找一個(gè)恰當(dāng)?shù)呐袛嘀笜?biāo)有著重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

二、 “劉易斯拐點(diǎn)”的由來

“劉易斯拐點(diǎn)”是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟·劉易斯在其題為《勞動(dòng)無限供給條件下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》的論文中提出來的。劉易斯認(rèn)為，在發(fā)展中國家同時(shí)存在著傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門和現(xiàn)代工業(yè)部門這兩大部門，前者以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)方式進(jìn)行生產(chǎn)， 勞動(dòng)生產(chǎn)率很低，邊際生產(chǎn)率為零或?yàn)樨?fù)。而現(xiàn)代工業(yè)部門則以現(xiàn)代化方法進(jìn)行生產(chǎn)，勞動(dòng)生產(chǎn)率較高。在發(fā)展中國家，現(xiàn)代部門可向傳統(tǒng)生產(chǎn)部門支付比傳統(tǒng)部門稍高的工資以獲得接近無限供給的勞動(dòng)力。劉易斯認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程可以看作為現(xiàn)代工業(yè)部門不斷擴(kuò)張的過程，這一過程將一直持續(xù)到將傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門中的剩余勞動(dòng)力全部轉(zhuǎn)移完為止，最終形成一個(gè)城鄉(xiāng)一體化的勞動(dòng)力市場。并據(jù)此將“二元經(jīng)濟(jì)”發(fā)展模式劃分為兩個(gè)階段：一是勞動(dòng)力無限供給階段，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門的剩余勞動(dòng)力將以一個(gè)維持生活所需的工資水平源源不斷地向現(xiàn)代工業(yè)部門轉(zhuǎn)移；二是勞動(dòng)力短缺階段，此時(shí)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門與現(xiàn)代工業(yè)部門的邊際產(chǎn)品相等，工資取決于勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力，二元經(jīng)濟(jì)完全消解，經(jīng)濟(jì)開始進(jìn)入新古典主義體系所說的一元經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。經(jīng)濟(jì)學(xué)把聯(lián)接第一階段與第二階段的交點(diǎn)稱為“劉易斯拐點(diǎn)”。

在此以后，劉易斯于1972年又發(fā)表了題為《對(duì)無限勞動(dòng)力的反思》的論文。將勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移進(jìn)行了細(xì)分，并提出來兩個(gè)拐點(diǎn)的論述。“劉易斯第一拐點(diǎn)”指勞動(dòng)力由原來的無限供給變?yōu)槎倘?，工資由原來維持必要的生活水平開始逐漸上升；“劉易斯第二拐點(diǎn)”指工資水平由勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力決定，勞動(dòng)力在整個(gè)經(jīng)濟(jì)配置中完全商品化，也就是前面所提到的“劉易斯拐點(diǎn)”狀態(tài)?！皠⒁姿沟谝还拯c(diǎn)”與“劉易斯第二拐點(diǎn)”的內(nèi)涵雖然不同，但都具有標(biāo)志性的象征意義，前者是勞動(dòng)力要素短缺的開始，后者是統(tǒng)一勞動(dòng)力要素市場最終形成的標(biāo)志。

三、 以工資水平和人口紅利作為判斷標(biāo)準(zhǔn)存在的誤區(qū)

我國是一個(gè)典型的“二元經(jīng)濟(jì)”國家，正確認(rèn)識(shí)和定位我國勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移階段，對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式選擇有著重要的影響。劉易斯兩個(gè)拐點(diǎn)有著重要的定性意義，但量化的判斷指標(biāo)卻并不統(tǒng)一。理論上講，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門工資水平的上升意味著勞動(dòng)力要素稀缺性的開始，“劉易斯第一拐點(diǎn)”到來，兩部門工資水平的一致表明“劉易斯第二拐點(diǎn)”的形成。

然而，實(shí)際上，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門的工資水平并非一成不變。需要解釋的是，假如傳統(tǒng)部門的分配是按照產(chǎn)品共享的原則進(jìn)行，所有成員都取得其維持生存的平均勞動(dòng)成本。那么在一部分勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移到非農(nóng)業(yè)部門后，留在農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)力需要更加努力的工作才能保持總產(chǎn)出不變，同時(shí)因?yàn)槿藬?shù)減少而收入是平均分配的，留在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)者會(huì)得到一個(gè)略有增加的報(bào)酬。統(tǒng)計(jì)資料顯示，我國2003年～2010年的農(nóng)業(yè)從業(yè)人員平均工資呈現(xiàn)一個(gè)上升的趨勢。并且很多學(xué)者將“珠三角”等地從2004年開始出現(xiàn)的“民工荒”現(xiàn)象作為判斷我國“劉易斯第一拐點(diǎn)”出現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)。筆者認(rèn)為，雖然2004年發(fā)生民工荒以來，農(nóng)民工工資出現(xiàn)了兩位數(shù)的增長，但實(shí)際工資卻沒有實(shí)質(zhì)性的增長。根據(jù)2004年9月國家勞動(dòng)保障部課題組的《關(guān)于農(nóng)民工短缺的調(diào)查報(bào)告》公布的一項(xiàng)調(diào)查，12 年來珠三角地區(qū)農(nóng)民工月工資僅提高了68元。如果考慮通貨膨脹因素，農(nóng)民工的實(shí)際工資不升反降。此外，“民工荒”現(xiàn)象的出現(xiàn)更多的是一種區(qū)域性的問題，而不是全國性的問題，并且隨著地區(qū)開發(fā)和沿海產(chǎn)業(yè)向內(nèi)地的轉(zhuǎn)移，農(nóng)民工就近擇業(yè)的范圍更大，內(nèi)地勞動(dòng)力向沿海的轉(zhuǎn)移也受到一定的影響。從總體來看，農(nóng)民工的工資水平依然較低，按照國家統(tǒng)計(jì)局的調(diào)查，2009年農(nóng)民工工資只相當(dāng)城鎮(zhèn)在崗職工平均工資的58%，小時(shí)工資只相當(dāng)其43%；農(nóng)民工工資穩(wěn)定增長的機(jī)制尚未形成。以這樣的一種現(xiàn)象和工資結(jié)構(gòu)水平來判斷我國“劉易斯第一拐點(diǎn)”的到來并不恰當(dāng)。

而以人口紅利作為判斷勞動(dòng)力稀缺性的指標(biāo)，并以此推斷“劉易斯拐點(diǎn)”出現(xiàn)的時(shí)間同樣存在缺陷。人口紅利的判斷指標(biāo)是將具有勞動(dòng)能力的人口作為分母，將其他年幼和年老者作為分子，兩者的比值稱為人口撫養(yǎng)比，如果勞動(dòng)人口增長速度大于非勞動(dòng)人口的增長速度，則人口撫養(yǎng)比指標(biāo)下降，同時(shí)也意味著該國處于人口紅利時(shí)期，如果勞動(dòng)人口增長速度小于非勞動(dòng)人口的增長速度，則人口撫養(yǎng)比指標(biāo)上升，同時(shí)表明該國不存在人口紅利。

運(yùn)用人口撫養(yǎng)比作為判斷勞動(dòng)稀缺性的指標(biāo)需要一個(gè)前提條件，那就是勞動(dòng)人口處于充分就業(yè)的狀態(tài)，否則以該指標(biāo)作為判斷依據(jù)會(huì)存在不恰當(dāng)?shù)牡胤健＜偃缫粋€(gè)國家現(xiàn)階段擁有2億勞動(dòng)力人口，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r卻只需要1.5億人口，這種情況下，即便隨著人口的老化和出生率的降低，勞動(dòng)力人口出現(xiàn)絕對(duì)值的下降，人口撫養(yǎng)比呈現(xiàn)上升的態(tài)勢，但只要?jiǎng)趧?dòng)力供給超出勞動(dòng)力的需求，那么勞動(dòng)者報(bào)酬就有可能依然維持在一個(gè)較低的水平。

結(jié)合我國的實(shí)際情況，目前我國的勞動(dòng)力人口存量依然大于我國的勞動(dòng)力需求量，雖然隨著計(jì)劃生育等人口政策的實(shí)施和老齡化人口的不斷上升。但這并沒有改變我國勞動(dòng)供給大于需求的現(xiàn)狀。隨著我國人口紅利的逐漸消失，潛在的經(jīng)濟(jì)增長速度將會(huì)受到影響，人力成本會(huì)被逐漸推高，但這需要一個(gè)過程，人口紅利拐點(diǎn)的出現(xiàn)和勞動(dòng)稀缺性的表現(xiàn)之間存在一個(gè)時(shí)滯。雖然運(yùn)用人口紅利拐點(diǎn)作為判斷勞動(dòng)稀缺性的判斷指標(biāo)存在一定的缺陷，但是它的出現(xiàn)依然對(duì)我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了警示作用，它標(biāo)志著轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)勢在必行。

四、 判斷標(biāo)準(zhǔn)的選擇和時(shí)間預(yù)測

為了準(zhǔn)確的判斷勞動(dòng)力要素的稀缺性和“劉易斯拐點(diǎn)”出現(xiàn)的時(shí)間，選擇一個(gè)恰當(dāng)?shù)牧炕瘶?biāo)準(zhǔn)顯得尤為必要。經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，在二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，隨著勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)部門向非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的轉(zhuǎn)移，農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)力逐漸減少，非農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)力逐漸增多，在技術(shù)水平不變的情況下，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的產(chǎn)出逐漸下降，非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的產(chǎn)出逐漸增多，由于在非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的勞動(dòng)邊際產(chǎn)出大于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的勞動(dòng)邊際產(chǎn)出，所以社會(huì)總產(chǎn)出是不斷增加的。同時(shí)勞動(dòng)力要素的價(jià)格由勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出價(jià)值決定，并且在勞動(dòng)力同質(zhì)性的假設(shè)下，非農(nóng)業(yè)部門只需要支付一個(gè)略高于農(nóng)業(yè)部門的工資水平就可以得到無限的勞動(dòng)供給，因此社會(huì)的勞動(dòng)工資水平取決于農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)者的工資水平，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的勞動(dòng)邊際產(chǎn)出隨著勞動(dòng)力的減少逐漸增加，勞動(dòng)者報(bào)酬在勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移過程中也呈現(xiàn)一種上升的趨勢。

根據(jù)社會(huì)總產(chǎn)出的增長速度和勞動(dòng)者報(bào)酬的增長速度可以將勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移劃分為三個(gè)階段：第一階段，勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移初期，由于非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的勞動(dòng)邊際產(chǎn)出遠(yuǎn)大于農(nóng)業(yè)部門的邊際勞動(dòng)產(chǎn)出，社會(huì)總產(chǎn)出的增長速度大于勞動(dòng)者報(bào)酬的增長速度；第二階段，勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移中期，非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的勞動(dòng)邊際產(chǎn)出依然大于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的勞動(dòng)邊際產(chǎn)出，但是兩部門之間的差距在逐漸減小，社會(huì)總產(chǎn)出的增長速度逐漸等于勞動(dòng)者報(bào)酬的增長速度；第三階段，勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移末期，社會(huì)總產(chǎn)出的增長速度小于勞動(dòng)者報(bào)酬的增長速度，直至兩部門之間的邊際勞動(dòng)產(chǎn)出趨于一致。勞動(dòng)報(bào)酬在社會(huì)總產(chǎn)出中的比重呈現(xiàn)先下降后上升的U型變化趨勢。

由此可見，在二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程當(dāng)中，隨著勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移，勞動(dòng)力要素的稀缺性開始凸顯，其外在的表現(xiàn)為工資水平開始大幅上升，而此時(shí)產(chǎn)出的增長水平隨著單位工資雇傭勞動(dòng)力的減少而逐漸降低，因而，筆者認(rèn)為可以利用社會(huì)產(chǎn)出的增長幅度與勞動(dòng)力的工資變化作為判斷勞動(dòng)力稀缺的標(biāo)準(zhǔn)。在勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的第二階段，社會(huì)總產(chǎn)出的增長速度與勞動(dòng)報(bào)酬的增長速度相一致，勞動(dòng)收入在總產(chǎn)出中的占比達(dá)到最低點(diǎn)，即U型變化趨勢的最低點(diǎn)，此時(shí)勞動(dòng)力的稀缺性開始體現(xiàn)，“劉易斯第一拐點(diǎn)”隨即出現(xiàn)。在勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的第三階段，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門和非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的勞動(dòng)邊際產(chǎn)出相等，統(tǒng)一的勞動(dòng)力要素市場形成，“劉易斯第二拐點(diǎn)”出現(xiàn)。

在這一判斷指標(biāo)的基礎(chǔ)上，為了準(zhǔn)確預(yù)測我國兩個(gè)“劉易斯拐點(diǎn)”出現(xiàn)的時(shí)間，需要測算出我國農(nóng)業(yè)部門（第一產(chǎn)業(yè)）和非農(nóng)業(yè)部門（第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)之和）的生產(chǎn)函數(shù)。在已有的研究當(dāng)中，柯布-道格拉斯（Cobb-Douglas）生產(chǎn)函數(shù)，簡稱C-D生產(chǎn)函數(shù)是實(shí)際應(yīng)用十分廣泛的一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)，其一般表達(dá)形式為：Y=AL？琢K？茁，其中，Y為產(chǎn)出，L為勞動(dòng)力，K為資本投入，A、α和β為待估參數(shù)，分別代表技術(shù)因素、資本投入的產(chǎn)出彈性和勞動(dòng)力投入的產(chǎn)出彈性。本文在對(duì)我國農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)函數(shù)和非農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行估計(jì)時(shí)也采用這一表達(dá)式。

在數(shù)據(jù)的選用上，產(chǎn)出Y用國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP來表示，《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中列示了1978年～2011年的我國一、二、三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出數(shù)據(jù)，為了數(shù)據(jù)之間的可比性，我們剔除價(jià)格的變動(dòng)因素，從中選取國內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù)（按照1978年的不變價(jià)格計(jì)算）和1978年的一、二、三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出數(shù)據(jù)，通過計(jì)算得出三產(chǎn)業(yè)按照1978年價(jià)格計(jì)算出來的產(chǎn)出Y。從理論研究上來講，勞動(dòng)投入L應(yīng)當(dāng)使用標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)強(qiáng)度的勞動(dòng)時(shí)間衡量。標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)強(qiáng)度的勞動(dòng)時(shí)間需要考慮多種因素，比如勞動(dòng)投入時(shí)間的變化、勞動(dòng)強(qiáng)度的變化、勞動(dòng)人員素質(zhì)結(jié)構(gòu)的變化等諸多因素。但由于我國統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)當(dāng)中無法提供此類數(shù)據(jù)，本文采用年末三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員數(shù)來反映勞動(dòng)投入。資本存量K的數(shù)值由于沒有一個(gè)準(zhǔn)確的官方數(shù)據(jù)，本文借鑒張軍（2004）估算出的全國資本存量數(shù)據(jù)和徐現(xiàn)祥測算出來的我國第一產(chǎn)業(yè)資本存量的數(shù)據(jù)。

在這一數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上通過計(jì)量模型的測算，得出我國農(nóng)業(yè)部門的生產(chǎn)函數(shù)為Y1=0.107 667L10.901 14K10.098 86，非農(nóng)業(yè)部門的生產(chǎn)函數(shù)為Y2=0.569 657L20.284 22K20.715 78。按照最新年度即2011年兩部門的資本存量和勞動(dòng)總量計(jì)算可以得出，當(dāng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的勞動(dòng)力為23 000萬人，非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的勞動(dòng)力為53 420萬人時(shí)，勞動(dòng)報(bào)酬占比達(dá)到最低點(diǎn)。2011年我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的勞動(dòng)者數(shù)量為26 594萬人，與勞動(dòng)報(bào)酬占比拐點(diǎn)出現(xiàn)的就業(yè)人數(shù)23 000萬人相差3 594人。如果按照農(nóng)業(yè)人口平均每年向非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)移1 000萬人的速度計(jì)算，3.6年之后即2015年我國的勞動(dòng)報(bào)酬占比拐點(diǎn)出現(xiàn)。根據(jù)前面的分析結(jié)論，這一時(shí)間也是我國“劉易斯第一拐點(diǎn)”出現(xiàn)的時(shí)間。

同樣以這一數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，以目前的技術(shù)水平和農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移速度計(jì)算，至少還需要20多年的時(shí)間，我國才能形成一個(gè)統(tǒng)一的勞動(dòng)力市場，即“劉易斯第二拐點(diǎn)”才能出現(xiàn)。而在這一過程當(dāng)中，兩部門的生產(chǎn)函數(shù)可能隨著技術(shù)的不斷提高和生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變已經(jīng)發(fā)生了變化，依然用現(xiàn)在的生產(chǎn)函數(shù)來預(yù)測會(huì)有失偏頗。因此，本文不能準(zhǔn)確預(yù)測出我國均衡的勞動(dòng)報(bào)酬占比出現(xiàn)的時(shí)間，只能提供一種分析問題的方法。雖然不能提供一個(gè)定量的指標(biāo)，但也許隨著我國城市化進(jìn)程的結(jié)束，我國的均衡勞動(dòng)報(bào)酬占比也將有可能隨之到來。

參考文獻(xiàn)：

1. 威廉·阿瑟·劉易斯.二元經(jīng)濟(jì)論.北京：北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1989.

2. 國家統(tǒng)計(jì)局.2000-2012年中國統(tǒng)計(jì)年鑒.中國統(tǒng)計(jì)出版社，2000-2012.

3. 李稻葵，劉霖林，王紅領(lǐng).GDP中勞動(dòng)份額演變的U型規(guī)律.經(jīng)濟(jì)研究，2009，（1）：70-82.

4. 羅長遠(yuǎn).卡爾多“特征事實(shí)”再思考——對(duì)勞動(dòng)收入占比的分析.世界經(jīng)濟(jì)，2008，（11）：86-96.

5. 蔡昉.劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)——中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展新階段.北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2008.

基金項(xiàng)目：國家社科基金（項(xiàng)目號(hào)：04AJL005）階段性研究成果。

作者簡介：王柯敬，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；高煒，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生。

收稿日期：2013-02-11。