利益相關(guān)者理論下大學(xué)治理的適用性研究

摘要：任何大學(xué)的治理與理論都是建立在不同的理論基礎(chǔ)之上的。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的利益相關(guān)者理論給出了相關(guān)的概念界定，然后對大學(xué)內(nèi)部治理進(jìn)行了簡單的梳理與研究，提出了利益相關(guān)者理論在大學(xué)內(nèi)部治理的適用性。

關(guān)鍵詞：大學(xué)治理；利益相關(guān)者理論；適用性

作者簡介：高婞（1987-），女，江西宜春人，江西師范大學(xué)高教研究中心碩士研究生。（江西 南昌 330036）

中圖分類號：G647 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1007-0079（2013）05-0005-02

一、 概念界定

美國斯坦福研究所的一些學(xué)者首次明確提出“利益相關(guān)者”（Stakeholder Theory）理論并將其定義為：對企業(yè)來說存在這樣一些利益群體，如果沒有他們的支持，企業(yè)就無法生存。之后的一些定義隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著不同層次的變化。現(xiàn)在，利益相關(guān)者理論可以定義為：所有的企業(yè)都參與企業(yè)的內(nèi)部管理，都有權(quán)對企業(yè)進(jìn)行參與決策與管理，企業(yè)的營利與否直接關(guān)系著股東們的共同參與。企業(yè)是多個利益的結(jié)合體，當(dāng)然所有利益者得益之前都承擔(dān)著相應(yīng)的風(fēng)險。利益相關(guān)者理論的內(nèi)涵雖一直有所外延，但幾乎都是限定在經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架內(nèi)。1984年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼（Freeman）給出了一個廣義的利益相關(guān)者定義，他認(rèn)為利益相關(guān)者是“那些能夠影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)，或者能夠被企業(yè)實現(xiàn)目標(biāo)的過程影響的任何個人和群體”?！叭魏巍币辉~就極大地擴(kuò)展了利益相關(guān)者的外延。按照他的界定，網(wǎng)絡(luò)群體、慈善機(jī)構(gòu)、新聞傳媒、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、政府部門、環(huán)保主義者等都有可能納入利益相關(guān)者管理的研究范疇，其理論研究也有了與其他（諸如新聞學(xué)、心理學(xué)、社會學(xué)甚至文學(xué)、生物科學(xué)等）學(xué)科交叉研究的可能，大大擴(kuò)展了利益相關(guān)者的內(nèi)涵。然而，這樣“放之四海而皆準(zhǔn)”的定義有著泛化的傾向，在實際研究和實踐領(lǐng)域內(nèi)實用性不強(qiáng)，推廣相當(dāng)困難。1997年，美國學(xué)者米切爾（Mitchell）在詳細(xì)研究了利益相關(guān)者理論產(chǎn)生和發(fā)展歷史的基礎(chǔ)上，提出了一種屬性評分法以界定利益相關(guān)者。他認(rèn)為企業(yè)的利益相關(guān)者可以細(xì)分為確定型、預(yù)期性和潛在型三類。[1]這種多面細(xì)分法的提出能夠提高利益相關(guān)者理論的可操作性，有助于其推廣運(yùn)用。此后，隨著世界經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)全球化，世界經(jīng)濟(jì)格局產(chǎn)生變化，企業(yè)間的競爭加劇，公司治理越來越成為人們關(guān)注的焦點。利益相關(guān)者理論也在這樣的背景下在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)蓬勃發(fā)展。隨著理論研究的深入，利益相關(guān)者理論也逐漸被用在包括教育的諸多領(lǐng)域內(nèi)，其理論的實用性與生命活力得到彰顯。利益相關(guān)者就是所有利益相關(guān)者都參與決策，并且能為企業(yè)帶來一定的利潤，并且承擔(dān)相關(guān)責(zé)任的組織。大學(xué)就是這樣一個組織，利益相關(guān)者為大學(xué)的治理奠定了一定的理論基礎(chǔ)。

所謂大學(xué)治理，是為實現(xiàn)大學(xué)目標(biāo)而設(shè)計的一套制度安排。它給出大學(xué)各利益相關(guān)者的關(guān)系框架，并對大學(xué)的目標(biāo)、原則、決策方式、權(quán)力的分配和剩余決策權(quán)定下規(guī)則，通過大學(xué)各利益相關(guān)方追求自身目標(biāo)的活動，從而有效率地達(dá)成大學(xué)目標(biāo)。相較于傳統(tǒng)的大學(xué)管理概念而言，大學(xué)治理更強(qiáng)調(diào)協(xié)作、溝通。因此，由誰治理、治理什么、如何治理成了進(jìn)行大學(xué)治理實際的關(guān)鍵問題。大學(xué)是一個典型的利益相關(guān)者的組織，由各種利益的一個結(jié)合體而成組織。大學(xué)應(yīng)該怎樣進(jìn)行治理？誰來治理？治理些什么？實際上是探討大學(xué)內(nèi)部與外部的一個關(guān)鍵維度的問題。這其實也是利益相關(guān)者進(jìn)行理性分析的一個關(guān)鍵性問題。利益相關(guān)者有些什么人或者是什么樣的組織，從事著何種活動，這些都是各大教育工作者值得深思與借鑒的深刻問題。

二、大學(xué)治理的必要性

大學(xué)，是傳播高深知識的場所，是培養(yǎng)育人才的搖籃，是科學(xué)研究的領(lǐng)航者。現(xiàn)在大學(xué)制度的研究也一直以高校自主辦學(xué)、校長治校、教授治學(xué)和教師團(tuán)隊建設(shè)等等為研究范疇，這是大學(xué)內(nèi)治治理的起始。大學(xué)的治理理論也有了現(xiàn)實的需求。大學(xué)治理的必要性得從大學(xué)特殊的組織結(jié)構(gòu)說起，大學(xué)組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性也證實了大學(xué)管理必然牽扯到社會方方面面的利益關(guān)系，也就是通常所說的利益相關(guān)者。一般可以分為主要利益相關(guān)者、相關(guān)利益者和邊緣利益者。同時，大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)也是探索現(xiàn)代大學(xué)制度的必由之路。因此可以得出其中的邏輯性：大學(xué)組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性→各項利益的沖突與協(xié)→現(xiàn)代大學(xué)制度的完善。

（1）大學(xué)特殊組織結(jié)構(gòu)的特性。如果說拿大學(xué)與其他的社會、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)作比較的話，不難發(fā)現(xiàn)，大學(xué)組織目標(biāo)的多元性還有其學(xué)術(shù)性、學(xué)校的領(lǐng)導(dǎo)者、管理學(xué)校事務(wù)的行政人員以及一線的教師、不同利益的代表。如果說學(xué)校目標(biāo)是多元的，也是不同利益代表者所提出的不同。學(xué)校的成員既追求學(xué)校利益的同時，也為自身謀求利益。科森較早就發(fā)現(xiàn)了，學(xué)校和大學(xué)的管理表現(xiàn)出了“組織結(jié)構(gòu)上的一種奇特的二重性”。同時他也看到，大學(xué)里同時出現(xiàn)了兩種結(jié)構(gòu)，一種是傳統(tǒng)的管理科層結(jié)構(gòu)，另一種是老師在其權(quán)力范圍內(nèi)對學(xué)校有關(guān)事務(wù)做出決定的結(jié)構(gòu)。這種二元控制系統(tǒng)由于沒有統(tǒng)一的授權(quán)權(quán)或結(jié)構(gòu)形式，因而更為錯綜復(fù)雜，每一所學(xué)校的老師控制結(jié)構(gòu)都有所不同，而且每一項管理工作似乎都是因特定學(xué)校的具體情景所展開的，或者是為了反映不同層級人們的優(yōu)缺點?！笨粕f的這種二重性可以理解為一種行政權(quán)力的代表，另一種是學(xué)術(shù)權(quán)力的代表。隨著社會的發(fā)展、組織結(jié)構(gòu)的細(xì)化、分工的明確，使得各項工作都有著明確的職責(zé)和權(quán)限。

（2）各項利益的沖突與協(xié)調(diào)。在大學(xué)這樣的組織中，這種界限是極其模糊的。大學(xué)以追求真理、培育人才為己任，隨著大學(xué)的擴(kuò)招、學(xué)校規(guī)模的擴(kuò)大、學(xué)校人數(shù)的增加，必然會要求更多的管理人員、教師的參與。在《學(xué)術(shù)權(quán)力》一書中有：學(xué)生人數(shù)的擴(kuò)大直接導(dǎo)致教學(xué)人員（主要是初級教學(xué)人員）的數(shù)量大幅度增加。他們處于服從教授的地位，這種地位造成了矛盾和沖突，在深受講座制度及其人員等級關(guān)系影響的傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)難以緩和?？梢钥吹剑瑪?shù)量的增加必然帶來各種不矛盾和沖突。大學(xué)在“沖突與多元利益”組織包圍中，也可以說是多元化的組織，因此它有多元化的性質(zhì)。正是這種多元化的特性使得大學(xué)有著比其他組織特有的復(fù)雜性。大多數(shù)企業(yè)組織中的主要目標(biāo)是上傳下達(dá)，完成各級管理人員分配的任務(wù)，管理人員是負(fù)責(zé)相關(guān)的問題，如生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)、怎樣生產(chǎn)以及效率的提高，指導(dǎo)他人進(jìn)行活動，無不透視著管理的基本要素（計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)、控制）。當(dāng)然，這些領(lǐng)域也是有專家，當(dāng)然專家是不直接參與其中的管理，只是給管理提供相關(guān)的方式，對出現(xiàn)的問題給以判斷，不受其他人的約束。管理的權(quán)力來自于所在組織中的位置，專業(yè)的權(quán)力是在這個領(lǐng)域有成就專家的權(quán)威。在企業(yè)中，這兩種權(quán)力是可以協(xié)調(diào)而且可以相得益彰。然而在大學(xué)這個特殊的組織中，這兩種權(quán)力似乎不可調(diào)和。在專業(yè)的大學(xué)和學(xué)院中遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有得到解決，專業(yè)的人員就是學(xué)校里的教師們，他們有著高深的業(yè)務(wù)知識，負(fù)責(zé)知識的傳播、保存、創(chuàng)新，還負(fù)責(zé)確定組織的使命、目標(biāo)以及成就的標(biāo)準(zhǔn)。而管理人員本應(yīng)該對學(xué)校相關(guān)的事務(wù)進(jìn)行管理，對于組織的使命、目標(biāo)、成就標(biāo)準(zhǔn)等是有其輔助作用的。然而事與愿違，在大學(xué)這個組織中，管理人員往往是一個主要的權(quán)力主體，而專業(yè)的人員處于輔助的權(quán)力地位。其實在大學(xué)這個組織中，是以知識為主要的生產(chǎn)力，然而生產(chǎn)效率卻不能像企業(yè)那樣。企業(yè)組織的目標(biāo)就是追求利潤，以最小的成本換取最大的利潤，目標(biāo)清晰明確，可以量化。大學(xué)組織正是缺少這種可以量化的標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)分工細(xì)化，學(xué)校的目標(biāo)似乎更加不確定。中國的大學(xué)不能以資產(chǎn)負(fù)債表統(tǒng)計利潤的形式計算所有知識的產(chǎn)出。教育是一個長期的過程，不可能馬上見到成效。這就涉及到所說成就量化的標(biāo)準(zhǔn)。知識是不可量化的，只能慢慢的積累、積淀。

（3）現(xiàn)代大學(xué)制度的完善。組織結(jié)構(gòu)的特性使得其管理問題繁多冗雜，有著其治理的必要性。大學(xué)治理的目標(biāo)是協(xié)調(diào)和平衡各項的利益關(guān)系，為了是實現(xiàn)大學(xué)的自治、平主、學(xué)術(shù)自由、教授治學(xué)之導(dǎo)向。只有深入了解組織結(jié)構(gòu)內(nèi)部和大學(xué)治理內(nèi)部結(jié)構(gòu)才能更好地實行治理。大學(xué)治理關(guān)系到的是大學(xué)內(nèi)外部關(guān)系的協(xié)調(diào)、大學(xué)價值定位、大學(xué)章程的制訂等等。無論盈利性或是非盈利性的組織都存在治理問題。大學(xué)是一個非盈利性的組織，大學(xué)的目標(biāo)既不是追求利潤的最大化，也不是成本的最小化，也不是像資本家一樣榨取更多的剩余價值。大學(xué)治理的目的不是以金錢來平衡，也不能以數(shù)字來定量化、標(biāo)準(zhǔn)化，而是還原象牙塔里各利益相關(guān)者追求知識探索真理的一個圣地。

三、利益相關(guān)者理論下大學(xué)內(nèi)部治理的適用性

大學(xué)自中世紀(jì)以后都是以行業(yè)公會、從事學(xué)術(shù)活動的一些學(xué)者、學(xué)生所組成的團(tuán)體，慢慢吸引了世界各地的學(xué)者專家進(jìn)行學(xué)習(xí)。隨著社會的進(jìn)步，大學(xué)迅速發(fā)展壯大，高等教育的規(guī)格、形式、類型、層次慢慢變得多樣化和多元化，各類大學(xué)由此產(chǎn)生，也免不了出現(xiàn)了社會各界力量對大學(xué)的捐助與支持，政府、社會通過對大學(xué)的控制而施加一系列條條框框的影響。尤其在現(xiàn)行的中國，集權(quán)、分權(quán)管理的爭端使大學(xué)逐漸變成一個復(fù)雜的系統(tǒng)，摻雜著各類的利益相關(guān)者。當(dāng)然，不管外界如何變革改組，有一點是不變的，學(xué)術(shù)性研究是大學(xué)永恒不變的任務(wù)與使命。大學(xué)作為一個學(xué)術(shù)性組織，學(xué)術(shù)性是大學(xué)的最終價值取向，是傳播高深學(xué)問的場所，是圣地。這是大學(xué)原本的使命與目的。當(dāng)這一切被慢慢變化后，由于一些組織利益的驅(qū)使使其不能完成原本的使命時，一切都需要治理，還原其本性?？v觀現(xiàn)代的大學(xué)，學(xué)術(shù)腐敗，片面追求經(jīng)濟(jì)效益，行政權(quán)力泛化，權(quán)力集中向上，民主決策力度不夠。人們常用一所大學(xué)的行政級別來評價學(xué)校，不是以科研的能力與創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)為主要的衡量點，利益主體的多樣化、市場力量的趨向把原本應(yīng)該追求學(xué)術(shù)的大學(xué)變得越來越市場化、利益化、行政化。當(dāng)政府作為大學(xué)治理的主體時，常常會自覺不自覺地體現(xiàn)出學(xué)術(shù)性的價值取向；當(dāng)市場力量作用于大學(xué)治理時，學(xué)術(shù)性也會成為一種力量與之抗衡。因此，理想的大學(xué)組織治理應(yīng)該能夠體現(xiàn)大學(xué)的本質(zhì)屬性——學(xué)術(shù)性的標(biāo)準(zhǔn)。

高等教育是協(xié)調(diào)各部分利益綜合發(fā)展，而不是追求人數(shù)的增加、數(shù)量的膨脹、行政人員的繁冗以及學(xué)術(shù)的弱化，更多的是如伯頓·克拉克總結(jié)的那樣：“高等教育的協(xié)調(diào)發(fā)展應(yīng)是政府、市場及學(xué)術(shù)寡頭三種力量平衡的結(jié)果。”

利益相關(guān)者理論與大學(xué)內(nèi)部治理有著很大的聯(lián)系。前者強(qiáng)調(diào)利益各主體的相關(guān)性、利益的分配、治理主體的多元化、治理權(quán)力的分散，而大學(xué)治理無疑要遵循大學(xué)的發(fā)展規(guī)律，利用其理論進(jìn)行利益分配與協(xié)調(diào)，目的是促進(jìn)大學(xué)更好地發(fā)展，恢復(fù)其科研、學(xué)術(shù)性的本質(zhì)特征與屬性。

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（責(zé)任編輯：王祝萍）