談國家投資科技項目的知識產(chǎn)權(quán)管理與運用

丁寧

摘要：國家科研計劃項目是我國科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的集中體現(xiàn)，也是我國科技成果和自主知識產(chǎn)權(quán)的重要來源。本文從作者自身在知識產(chǎn)權(quán)工作的實踐經(jīng)驗出發(fā)，從國家投資科技項目中的知識產(chǎn)權(quán)管理和運用現(xiàn)狀、國際上先進做法幾方面，運用實際調(diào)查、文獻研究、個案分析等研究方法，對國家投資科技項目的知識產(chǎn)權(quán)管理和運用的突出問題進行分析，并提出相關(guān)建議，以期推動國家投資科技項目知識產(chǎn)權(quán)管理理論和實踐發(fā)展。

關(guān)鍵詞：國家投資科技項目；知識產(chǎn)權(quán)管理；想法

1 國家投資科技項目的知識產(chǎn)權(quán)管理與運用現(xiàn)狀

1.1 國家投資科技項目的知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀

我國現(xiàn)行國家科技計劃為“3+2”體系，即三個研究性科技計劃和兩個產(chǎn)業(yè)化科技計劃。根據(jù)現(xiàn)有規(guī)定，我國國家科技計劃項目產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬主要有如下幾種模式：

1.1.1 國家科技計劃項目的科技成果歸國家所有，科技計劃的主管機關(guān)行使國家對科技成果擁有的權(quán)利。

1.1.2 科技成果涉及專利申請的，如果沒有約定，專利申請權(quán)屬于研究開發(fā)方。專利批準后，專利權(quán)由研究開發(fā)方持有。

1.1.3 科技成果中涉及技術(shù)秘密（非專利技術(shù)）的，其使用權(quán)與轉(zhuǎn)讓權(quán)歸研究開發(fā)方。

1.1.4 科技成果中涉及工程設(shè)計、產(chǎn)品設(shè)計圖紙及其說明、計算機軟件等作品的著作權(quán)歸研究開發(fā)方。

1.1.5 與科技成果相關(guān)的發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)明權(quán)及其他精神權(quán)力屬于對該項發(fā)現(xiàn)、發(fā)明或者其他科技成果作出創(chuàng)造性貢獻的人。發(fā)現(xiàn)人、發(fā)明人或者其他科技成果完成人有在有關(guān)科技成果文件上寫明自己是科技成果完成者的權(quán)利和取得榮譽證書、獎勵的權(quán)利。

除了對科技成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬模式作出基本規(guī)定外，國家作為對科技成果權(quán)的擁有者，還規(guī)定有一些特別制約的權(quán)利，主要有：（1）可特別授權(quán)有關(guān)單位或課題組申請專利。（2）實施或轉(zhuǎn)讓科技成果，國家科技主管部門有審批權(quán)。（3）國家科技主管部門對科技成果有指定實施權(quán)。（4）對科技成果的轉(zhuǎn)讓或?qū)嵤瑖铱萍贾鞴懿块T有收益權(quán)。

1.2 國家投資科技項目的知識產(chǎn)權(quán)運用現(xiàn)狀

隨著中國市場經(jīng)濟制度的確立與逐步完善，國家財政投資的科研經(jīng)費大大增加，已成為中國研究與開發(fā)的主要渠道，由此形成的科技成果是國家科技成果的主要來源之一。但是，在各科研項目注重專利申請的同時，也出現(xiàn)了一些問題的苗頭，主要表現(xiàn)為重數(shù)量輕質(zhì)量、重申請輕維持、重宣傳輕實效、重立項輕評價、重單項輕布局、重國內(nèi)輕國外等現(xiàn)象。尤其在關(guān)鍵技術(shù)的核心專利方面缺乏與原始創(chuàng)新的配合和互動，核心專利的突破和引領(lǐng)功能匱乏，“垃圾專利”過多過濫的問題仍較為突出。在給予科研項目知識產(chǎn)權(quán)（主要為專利申請）的資金資助方面，也在一定程度上存在著預(yù)算盲目、管理失控、監(jiān)督不力和評價失準等問題。

2 國家投資科技項目的知識產(chǎn)權(quán)管理與運用的存在的主要問題

2.1 勞動合同與專項合同的沖突問題：勞動合同與專項合同對同一事項的規(guī)定相矛盾、相沖突，這是一個較為普遍的司法實踐問題。例如，課題項目合同可能直接或者間接約定發(fā)明人有權(quán)和單位共享科技成果的知識產(chǎn)權(quán)。但是，發(fā)明人和單位可能還另外簽署了勞動合同，約定發(fā)明人在職期間的全部科技成果歸單位。

2.2 權(quán)利要求的解釋問題：在司法實踐中，對上述合同沖突問題，我國絕大部分法院的做法和上述專家的看法基本一致。但是，法院一般還會遇到一個難題，即如何通過權(quán)利要求書、說明書的技術(shù)特征分析，劃定爭議技術(shù)所落入的范圍。

2.3 科技項目合同的解釋問題：從我國法院對涉及大學的一些專利權(quán)屬糾紛案的終審判決看，科技項目合同的解釋對解決專利權(quán)屬糾紛也有重要作用。

3 完善國家投資科技項目的知識產(chǎn)權(quán)管理與運用的幾點建議

3.1 改革科技項目承擔單位委托機制，強調(diào)專業(yè)服務(wù)要求，以質(zhì)量求實效

在原有的科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理模式的基礎(chǔ)上，以知識產(chǎn)權(quán)申請資助資金的劃撥方式為突破口，以最小的改革代價求得最大的創(chuàng)新實效。建立集中的科研項目知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機制，改變目前在科研項目立項預(yù)算中承擔單位自行列支知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費的分散資助和承擔單位自我管理的簡單做法，在審批科研項目立項的同時，由科技部或其他計劃管理部門委托或指定專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)為項目承擔單位提供知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理方面的零距離全程跟蹤專業(yè)服務(wù)。該知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)受科技部等計劃主管部門指導(dǎo)并對其負責，與科研項目承擔單位簽訂免費的委托代理合同，在委托權(quán)限和委托目標范圍內(nèi)，為承擔單位提供檢索、分析、申請代理、預(yù)警以及必要的專利戰(zhàn)略規(guī)劃或策略制定等各項專業(yè)服務(wù)，獲取相應(yīng)的服務(wù)報酬。同時，知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)享有獨立的專業(yè)服務(wù)職責，項目的承擔單位也有權(quán)在研發(fā)過程中隨時向知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)提出服務(wù)要求。知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當按時按件向承擔單位及其項目專家組報告專業(yè)服務(wù)信息和動態(tài)分析，以便接受服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督。知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)在專業(yè)服務(wù)中對承擔單位的專利申請可以進行必要的篩選，對核心專利申請?zhí)岢鲋攸c資助的建議，對于“垃圾專利”申請，可以向承擔單位提出不予資助的建議等，如知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)認為對該技術(shù)成果不宜資助的專利申請，可退回承擔單位，承擔單位如有異議可提交項目專家組進行最終裁定等程序性管理措施。知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當成為科研項目知識產(chǎn)權(quán)管理的防火墻、助推器和篩選網(wǎng)。

3.2 選擇科技計劃項目專項試點，加強代理機構(gòu)管理力度，實效引領(lǐng)科技項目發(fā)展

考慮在“十二五規(guī)劃”做出規(guī)定的前提下，先行選擇知識產(chǎn)權(quán)保護目標比較突出的計劃進行試點，如高技術(shù)研究發(fā)展計劃或國家科技支撐計劃等。如考慮到計劃涉及面大，承擔單位分散等因素，也可考慮選擇某計劃中的若干專項試點，以求突破，取得成效后再行推開。

對專利代理機構(gòu)的選擇和管理，應(yīng)當與計劃管理體系相銜接并納入其中，包括其行政管理體系和專家管理體系，但管理側(cè)重點應(yīng)當有所不同，行政管理以資質(zhì)為主，專家管理以專業(yè)為主。

3 完善專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的功能，強化科技項目服務(wù)職能，加強人員選聘和管理

在市場經(jīng)濟體制下，為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理提供社會化服務(wù)的中介機構(gòu)有多種，涉及代理、法務(wù)、檢索、信息、評估、推廣等多個方面，其中與科技項目最密切相關(guān)的是專利代理機構(gòu)。國家科技計劃管理要善于利用社會化服務(wù)體系。專利代理機構(gòu)是具體的執(zhí)行者，是改革成效的關(guān)鍵。要針對過去國家科研項目的承擔單位自行選擇專利代理機構(gòu)的盲目性和分散性，以及專利代理機構(gòu)水平參差和收費失準等問題，招標遴選有較高專業(yè)服務(wù)質(zhì)量和信譽，能夠出色完成國家科研項目知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目的的專利代理機構(gòu)，實施資質(zhì)遴選、專家管理、動態(tài)監(jiān)督、保障服務(wù)。

3.4 完善知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，推進協(xié)調(diào)機制建立，促進科技項目公平競爭

制定并完善專利、商標、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)及規(guī)章。建立符合我國發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度，完善行政機構(gòu)構(gòu)建，建立健全重大經(jīng)濟活動知識產(chǎn)權(quán)審議制度，更有效進行知識產(chǎn)權(quán)方面的立項評估和跟蹤、可行性分析，充分運用知識產(chǎn)權(quán)制度提高科技創(chuàng)新層次，保護科技創(chuàng)新成果，促進國家投資的科技項目中知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移和運用。

加大科技、知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)各部門之間的協(xié)調(diào)機制，建立長期的合作機制和框架，通過整體協(xié)調(diào)以達到知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護和管理信息與科技項目的最大程度整合。

充分利用反壟斷法律法規(guī)，防止濫用知識產(chǎn)權(quán)壟斷市場的行為，盡快制定專門的保護知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南，在科技項目立項和評審過程中完善限制濫用知識產(chǎn)權(quán)的條款，促進科技項目公平競爭。