中國大學與科研機構專利競爭力年度報告（2013年）

“中國大學專利競爭力報告”課題組

去年《2012年中國大學專利競爭力報告》發(fā)布后，受到了各方好評，普遍認為該報告對評價我國大學專利競爭力情況具有重要參考價值，并希望繼續(xù)完善和拓展，形成系列年度報告，以真實反映我國專利的實際利用情況。今年，我們在對中國大學專利競爭力進行分析的基礎上，增加了對中國科研機構專利競爭力的研究。中國科研機構是我國科技創(chuàng)新的主要力量之一，近年來中國科研機構在我國科教興國戰(zhàn)略的指引與國家財政巨額研發(fā)資助之下申請了大量專利。同時，我國科研機構與我國大學性質(zhì)基本相同，均為非營利性事業(yè)單位，因此，同時研究并比較二者的專利競爭力情況，具有重要的現(xiàn)實意義。

一、數(shù)據(jù)來源

本報告中與專利有關的信息均來自于國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站。主要分為兩部分：第一部分是有關2012年專利許可情況。國家知識產(chǎn)權局定期公布每年年度的專利實施許可合同備案情況，通過對該數(shù)據(jù)庫進行數(shù)據(jù)挖掘可以統(tǒng)計出國內(nèi)各大學和科研機構的專利實施許可備案數(shù)量。第二部分是有關各大學和科研機構的2006年至2010年的專利申請情況。該數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權局專利檢索數(shù)據(jù)庫。之所以將大學和科研機構的2012年專利許可數(shù)量與其2006年至2010年的專利申請數(shù)量進行對比，主要是因為根據(jù)對2012年大學專利許可備案的情況進行分析發(fā)現(xiàn)，大學或科研機構在2012年進行許可備案的專利絕大部分申請于2006年至2010年這五年之間，各年度的申請數(shù)量以2008年和2009年為頂點基本上可以形成一個正態(tài)分布。因此，使用2006年至2010年的專利申請量與2012年專利許可備案數(shù)量進行比對，能夠客觀地反映出相關專利被許可的情況。

本報告選取國家教育部發(fā)布的“211工程”大學作為研究樣本，這對全面分析我國大學專利競爭力而言，更具有客觀性和代表性。目前，教育部已經(jīng)公布了包括北京大學、清華大學在內(nèi)的“211工程”大學共有116所。

由于在管理體制方面我國科研機構與大學具有較大差異，我國大學由教育部作為全國統(tǒng)一的主管機關，而我國科研機構則沒有全國統(tǒng)一的主管機關，所以，我國目前尚無權威且全面的科研機構名錄。在這樣背景下，本報告單獨創(chuàng)設了列入中國科研機構專利競爭力名錄的兩個客觀標準：一是該科研機構2012年在國家知識產(chǎn)權局進行過專利實施許可備案登記；二是該科研機構在2006年至2010年期間至少申請了50件專利。根據(jù)這兩條標準，我們共篩選出科研單位69家。

二、專利競爭力指數(shù)計算方法及說明

為了便于進行年度對比，本報告的2013年大學和科研機構專利競爭力指數(shù)公式仍與《2012年中國大學專利競爭力報告》的指數(shù)公式相同，即：

專利競爭力指數(shù)=（2012年專利許可備案數(shù)÷2006年至2010年專利申請數(shù)）×500。

之所以在2012年專利許可備案數(shù)與2006年至2010年專利申請數(shù)之比的基礎上乘以500，是因為2006年至2010年專利申請數(shù)是五年的專利申請數(shù)量，而分子為2012年一年專利許可備案數(shù)，在該比數(shù)的基礎上乘以500就可以得出2006年至2010年專利申請的許可的平均百分比。

當然，本專利競爭力指數(shù)公式在去年推出之后，也收到了一些專家的反饋意見，主要集中在四個方面：一是大學或科研機構的專利許可備案數(shù)量并不完全等同于該大學或科研機構的全部專利許可數(shù)量，因為有的專利許可并未向國家知識產(chǎn)權局備案；二是大學和科研機構亦向外轉讓部分專利，專利競爭力指數(shù)亦應考慮到轉讓專利的情況；三是大學與科研機構亦有可能自行實施或與其他企業(yè)合作實施專利技術，這些內(nèi)容也應考慮到專利競爭力指數(shù)之中；四是有的專利許可或轉讓費可能很高，而有的專利許可或轉讓費則可能很低，計算專利競爭力指數(shù)時不做相應區(qū)分而均賦予相同的權重，亦不盡合理。

我們認為上述反饋和質(zhì)疑非?？陀^和正確，但之所以仍然沿用去年的專利競爭力指數(shù)公式，主要是考慮到以下幾個方面原因：一是因為《專利法實施細則》第14條第2款明確規(guī)定：“專利權人與他人訂立的專利實施許可合同，應當自合同生效之日起3個月內(nèi)向國務院專利行政部門備案”，該規(guī)定屬于強制性規(guī)定，如果許可人或被許可人未在規(guī)定的期限內(nèi)進行備案，將面臨不利的法律后果。所以，國內(nèi)大學或科研機構作為國家事業(yè)單位對專利許可合同通常會進行備案，不備案的情況應該屬于個例，因此，各大學或科研單位在國家知識產(chǎn)權局專利許可備案的數(shù)據(jù)可以基本反映出該大學或科研單位的實際許可情況。二是專利轉讓屬于資產(chǎn)處置行為，根據(jù)目前的法律、法規(guī)，作為國有事業(yè)單位的大學或科研機構轉讓專利需要經(jīng)過繁瑣的審批、評估等程序，因此，大學或科研機構通常采取專利獨占許可的變通方式，而極少轉讓專利，另外，考慮到我國大學或科研機構目前自行實施或合作實施專利的情況也較少，所以大學或科研機構的專利許可情況基本上能夠反映該大學或科研單位的專利利用情況。三是大學或科研單位的未備案的專利許可數(shù)量、專利轉讓數(shù)量、專利自行實施或合作實施數(shù)量、專利許可或轉讓費等數(shù)據(jù)目前均難以獲得，雖然這些數(shù)據(jù)對衡量一個單位的專利競爭力指數(shù)具有重要影響，但考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，因此，當前的專利競爭力指數(shù)暫不將這些數(shù)據(jù)考慮在內(nèi)。

三、2013年中國大學專利競爭力情況

根據(jù)上述專利競爭力指數(shù)公式，我們統(tǒng)計了全國116所“211大學”的2012年專利競爭力指數(shù)情況。同時，通過數(shù)據(jù)綜合，可得出2013年中國大學整體的專利競爭力為2.50，這一數(shù)字遠低于去年3.75的水平。具體原因是2011年全國“211大學”專利許可備案數(shù)量為865件，而在2012年專利許可備案數(shù)量則有大幅下降，僅為635件，下降幅度達26.6%，故大幅拉低了2013年中國大學的整體專利競爭力水平。

表一為中國“211大學”專利競爭力指數(shù)及排名情況。前三名分別為中國傳媒大學、湖南師范大學、河北工業(yè)大學。我國頂尖的大學清華大學和北京大學的專利競爭力仍不容樂觀。清華大學去年的專利競爭力指數(shù)為1.88，其專利競爭力排名為第六十位，而今年的專利競爭力指數(shù)僅為0.42，專利競爭力排名則下滑至第七十四位；北京大學2006年至2010年專利申請數(shù)量為2398件，2012年專利許可備案數(shù)量僅為2件，專利競爭力排名為第七十五位。

表二是2006年至2010年專利申請量在1000件以上的41所“211大學”專利競爭力情況進行的列表。因為表二中的大學的專利申請量體量均很大，并且大致相當，因此，表二能夠更加客觀地反映出表中各大學專利競爭力的差異。表三是2006年至2010年專利申請量在300件以上1000件以下的33所“211大學”專利競爭力的情況列表。表四是2005年至2009年專利申請量在300件以下的 “211大學”專利競爭力的情況列表。表五、表六分別列出了2006年至2010年中國大學專利申請情況和2012年中國大學專利許可備案情況，供讀者分析各大學專利競爭力指數(shù)時參考。

四、2013年中國科研機構專利競爭力情況

與中國大學慘淡的專利競爭力情況截然不同，中國科研機構的專利顯現(xiàn)出了較高的利用價值和較強的競爭力。本報告所選擇的69家中國科研機構在2006年至2010年的專利申請總量并不大，僅有19604件，但這69家科研機構許可備案的數(shù)量則相對較高，達到211件。中國科研機構2013年專利競爭力指數(shù)為5.38，超過中國大學2013年專利競爭力指數(shù)一倍多。這一情況，一方面說明我國科研機構通過面向市場做研發(fā)，科技成果越來越受到市場參與者的歡迎；另一方面也說明我國大學確實需要轉變知識產(chǎn)權發(fā)展思路，在注重專利數(shù)量的同時，更應進一步關注專利的市場利用價值。

表七是中國科研機構2013年專利競爭力指數(shù)和排名情況。2013年中國科研機構專利競爭力排名前三甲分別是：中國電子科技集團公司第三十八研究所、中國船舶重工集團公司第七〇三研究所、中國船舶重工集團公司第七〇二研究所，其競爭力指數(shù)分別為121.95、117.19和106.74。需要說明的是，由于2012年進行許可備案的專利既可能是在2006年至2010年間申請的專利，也可能是在其他時間申請的專利，而本競爭力指數(shù)是以2012年許可備案數(shù)量與2006年至2010年專利申請量之比為基礎進行計算的，加之有的專利可能向多人進行了許可并進行了多次備案，因此，專利競爭力指數(shù)有可能大于100。另外，值得注意的是中國科研機構專利競爭力排名前三甲均為大型國有企業(yè)的獨立科研單位，這些科研單位與其上級主管企業(yè)具有密切聯(lián)系，其科研工作必然緊緊圍繞其上級主管企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營進行，所以，其科技成果也就必然具有較廣闊的市場應用前景，其專利競爭力自然較強。

表八是2006年至2010年專利申請量在150件以上的32家科研機構專利競爭力情況。表九是2006年至2010年專利申請量在150件以下的37家科研機構專利競爭力情況列表。表十、表十一分別列出了2006年至2010年中國科研機構專利申請情況和2012年中國科研機構專利許可備案情況。

表一：2013年度中國大學專利競爭力指數(shù)（Top 20）

聲明：

（1）由于人力、物力和時間上的限制，本報告中的數(shù)據(jù)雖然經(jīng)過認真復審，但仍不能保證完全準確。缺點和錯誤在所難免，希望各界賢達不吝指正。

（2）因雜志篇幅所限，本報告僅節(jié)選部分內(nèi)容刊登在該期雜志中。詳細數(shù)據(jù)請見本刊網(wǎng)站：

http：//www.chinaipmagazine.com

表二：2013年度中國大學專利競爭力指數(shù)（Above 1000）

表三：2013年度中國大學專利競爭力指數(shù)（300-999）

表四：2012年度中國大學專利競爭力指數(shù)（Below 300）

表五：2006年至2010年

表六：2012年中國大學專利

表七： 2013年度中國科研機構專利競爭力指數(shù)（Top 20）

表八：2013年度中國科研機構專利競爭力指數(shù)（Above 150）

表十：2006年至2010年中國科研機構專利申請量

表九：2013年度中國科研機構專利競爭力指數(shù)（Below 150）

表十一：2012年中國科研機構專利許可備案數(shù)量