國(guó)際貿(mào)易摩擦的基本思路研究

胡方

一般說來，國(guó)際貿(mào)易摩擦是兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家或地區(qū)在其國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，為了各自的經(jīng)濟(jì)利益而產(chǎn)生的矛盾和糾紛。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流中，往往會(huì)產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易摩擦。如果不妥善處理國(guó)際貿(mào)易摩擦，國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系就會(huì)出現(xiàn)問題，兩國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)交流就不會(huì)順利地進(jìn)行。如果國(guó)際貿(mào)易摩擦十分嚴(yán)重，還會(huì)引起兩國(guó)關(guān)系的完全崩潰，形成敵對(duì)并成為國(guó)際政治、外交甚至軍事上的重大問題。

由于國(guó)際貿(mào)易摩擦對(duì)于世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)際關(guān)系格局影響顯著，因而一直是國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要問題。目前主要有兩種針對(duì)國(guó)際貿(mào)易摩擦的理論和思路，其中一種可稱為國(guó)際貿(mào)易摩擦的基本理論，另外一種可稱為國(guó)際貿(mào)易摩擦的新理論。本文首先對(duì)這兩種理論的主要內(nèi)容進(jìn)行簡(jiǎn)要說明，然后在這個(gè)基礎(chǔ)上，對(duì)兩種理論進(jìn)行比較，說明幾點(diǎn)啟示。

國(guó)際貿(mào)易摩擦基本理論的主要內(nèi)容

一般來說，國(guó)際貿(mào)易摩擦的基本理論主要包括下列主要內(nèi)容：

其一，從政府的經(jīng)濟(jì)政策出發(fā)研究國(guó)際貿(mào)易摩擦問題。按照傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論，兩國(guó)按照比較優(yōu)勢(shì)原理進(jìn)行自由貿(mào)易，各自都會(huì)獲得國(guó)際貿(mào)易利益。既然都能夠獲得貿(mào)易利益，兩國(guó)之間顯然不可能形成國(guó)際貿(mào)易摩擦。引起國(guó)際貿(mào)易摩擦的是利益的變化。什么能夠改變國(guó)際貿(mào)易利益，在傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論中，只能是政府行為，即在消費(fèi)者和生產(chǎn)者之外參與貿(mào)易活動(dòng)之中的政府及其行為。由于政府通過經(jīng)濟(jì)政策可以以國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)施加影響，促進(jìn)本國(guó)獲得更多的貿(mào)易好處，導(dǎo)致相互貿(mào)易的各國(guó)出現(xiàn)不對(duì)稱的貿(mào)易利益與貿(mào)易損害，結(jié)果就會(huì)在獲得貿(mào)易和遭受貿(mào)易損害的國(guó)家之間形成國(guó)際貿(mào)易摩擦。

其二，從各種具體的貿(mào)易政策入手進(jìn)行研究，提出了許多理論模型與觀點(diǎn)，但沒有一個(gè)統(tǒng)一的體系。在國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展史中，各國(guó)在重商主義的歷史過程中形成了十分高的關(guān)稅水平，因而，關(guān)于國(guó)際貿(mào)易摩擦的早期理論研究往往涉及關(guān)稅。一般認(rèn)為，當(dāng)某一貿(mào)易方為了維護(hù)本國(guó)的利益而采用一定的貿(mào)易政策措施進(jìn)行保護(hù)時(shí)，若另一方采取報(bào)復(fù)性措施或者要求對(duì)方取消貿(mào)易障礙，貿(mào)易摩擦就會(huì)產(chǎn)生。20世紀(jì)30年代初，林格爾巴赫認(rèn)為各國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策會(huì)導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易摩擦。其后，約翰遜提出最優(yōu)關(guān)稅和關(guān)稅報(bào)復(fù)模型，認(rèn)為在一國(guó)通過關(guān)稅謀求最大利益時(shí)，可能會(huì)損害對(duì)方，結(jié)果就會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易摩擦。還有一些學(xué)者從非關(guān)稅壁壘的角度進(jìn)行研究，如斯特恩從非關(guān)稅壁壘的角度論述貿(mào)易利益的得失，分析貿(mào)易摩擦的形成原因。此外，隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中又出現(xiàn)了許多新的貿(mào)易壁壘。針對(duì)這些措施引發(fā)的國(guó)際貿(mào)易摩擦，一些學(xué)者也進(jìn)行了深入分析，提出了各種理論模型。

其三，不斷地利用國(guó)際貿(mào)易的新型理論進(jìn)行研究。進(jìn)入20世紀(jì)80年代后，布蘭德、斯賓塞和克魯格曼在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件假設(shè)下，提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策思想與理論。這一理論被一些學(xué)者運(yùn)用于對(duì)國(guó)際貿(mào)易摩擦進(jìn)行分析。如貝格威爾和恩泰格爾將戰(zhàn)略貿(mào)易理論應(yīng)用于研究農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼和貿(mào)易爭(zhēng)端的起因。他們認(rèn)為，政府會(huì)采用出口補(bǔ)貼來促進(jìn)出口，而wTO規(guī)則允許對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的出口進(jìn)行補(bǔ)貼，因此農(nóng)產(chǎn)品爭(zhēng)端就會(huì)表現(xiàn)為戰(zhàn)略性互動(dòng)的結(jié)果。與此同時(shí)，一些學(xué)者還利用貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究利益集團(tuán)與貿(mào)易摩擦的關(guān)系。如吉利羅斯和帕利尼利用美國(guó)的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，認(rèn)為政治變量在引起貿(mào)易爭(zhēng)端中發(fā)揮著重要作用，并且還影響著國(guó)際貿(mào)易摩擦的結(jié)果。

以上簡(jiǎn)要介紹了國(guó)際貿(mào)易摩擦基本理論的主要內(nèi)容?？梢?，這種理論有一個(gè)十分顯著的特征，即在沒有政府介入的國(guó)際貿(mào)易過程中，與自給自足相比，各國(guó)都會(huì)獲得貿(mào)易利益。但是，政府介入國(guó)際貿(mào)易導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易利益的分配發(fā)生變化，從而導(dǎo)致相關(guān)國(guó)家問出現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易摩擦。政府的這種介入，可以是政府本身作為一個(gè)獨(dú)立的主體的介入，也可以是作為一些利益集團(tuán)的代理人進(jìn)行的介入?？傊?，由于政府介入到國(guó)際貿(mào)易過程中，國(guó)際貿(mào)易的利益格局發(fā)生變化，國(guó)家之間會(huì)由于追逐貿(mào)易利益而發(fā)生糾紛與沖突，形成國(guó)際貿(mào)易摩擦。

國(guó)際貿(mào)易摩擦新理論與新思考

不過，上述國(guó)際貿(mào)易摩擦理論理論的前提需要進(jìn)一步進(jìn)行分析。國(guó)家為什么要介入國(guó)際貿(mào)易過程？一種可能性是，在政府沒有介入國(guó)際貿(mào)易過程以前，各國(guó)相互間進(jìn)行的國(guó)際貿(mào)易會(huì)給相關(guān)國(guó)家?guī)碣Q(mào)易利益的同時(shí)，也會(huì)帶來貿(mào)易損害。由于對(duì)某個(gè)國(guó)家來說，存在貿(mào)易損害，那么國(guó)家作為一個(gè)理性的經(jīng)濟(jì)主體，顯然有必要介入國(guó)際貿(mào)易過程，以回避這種貿(mào)易損害，但這種介入將導(dǎo)致貿(mào)易利益的重新分配，從而也會(huì)導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易摩擦進(jìn)一步的發(fā)展。近年來，由戈莫里和鮑莫爾、薩繆爾遜等人提出的國(guó)際貿(mào)易摩擦的新理論，正是從這個(gè)角度對(duì)國(guó)際貿(mào)易摩擦進(jìn)行解釋。

這里把戈莫里和鮑莫爾、薩繆爾遜等人提出的理論稱為國(guó)際貿(mào)易摩擦新理論。這一理論涉及國(guó)際貿(mào)易理論的各個(gè)方面。薩繆爾遜認(rèn)為，他提出的理論模型主要針對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下的比較優(yōu)勢(shì)與貿(mào)易利益變化以及利益糾紛問題，而戈莫里和鮑莫爾提出的理論模型涉及不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下的貿(mào)易利益變化與國(guó)際貿(mào)易摩擦問題。下面以薩繆爾遜的研究為例對(duì)這種國(guó)際貿(mào)易摩擦新理念的主要內(nèi)容進(jìn)行介紹。

薩繆爾遜發(fā)表于2004年的論文題目是：“李嘉圖與穆勒在何處反駁與證實(shí)過主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們支持全球化的論點(diǎn)？”薩繆爾遜在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)理論的框架下，通過設(shè)定一系列簡(jiǎn)單的數(shù)字對(duì)理論模型進(jìn)行分析。數(shù)字型模型的假設(shè)是：世界由兩個(gè)國(guó)家組成，為了使其分析具有感染力，薩繆爾遜設(shè)定這兩個(gè)國(guó)家為中國(guó)和美國(guó)。各國(guó)有兩個(gè)部門，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品；生產(chǎn)過程中使用一種生產(chǎn)要素：勞動(dòng)進(jìn)行生產(chǎn)；中國(guó)的人口數(shù)量大干美國(guó)，而美國(guó)的平均勞動(dòng)生產(chǎn)率高于中國(guó)，在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上，美國(guó)都具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但是，就相對(duì)優(yōu)勢(shì)而言，美國(guó)在第1部門生產(chǎn)的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，中國(guó)在第2部門生產(chǎn)和產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)；兩國(guó)消費(fèi)者都具有所謂穆勒式偏好，將收入平均花費(fèi)到兩種產(chǎn)品。在上述假定下，薩繆爾遜提出三種數(shù)字型模型對(duì)其理論觀點(diǎn)進(jìn)行證明。這三種數(shù)字型模型如下：

其一，假設(shè)兩國(guó)開展自由貿(mào)易，比較封閉狀態(tài)下和自由貿(mào)易狀態(tài)下兩國(guó)的總福利和人均福利的變化，結(jié)果發(fā)現(xiàn)自由貿(mào)易優(yōu)于封閉狀態(tài)，兩國(guó)分別按照比較優(yōu)勢(shì)原理進(jìn)行完全專業(yè)化生產(chǎn)分工，即美國(guó)專業(yè)化生產(chǎn)產(chǎn)品1，中國(guó)專業(yè)化生產(chǎn)產(chǎn)品2，然后在國(guó)際市場(chǎng)上進(jìn)行貿(mào)易，這種國(guó)際貿(mào)易提高兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)福利。

其二，從自由貿(mào)易的狀態(tài)開始，假設(shè)美國(guó)的生產(chǎn)率不變，而中國(guó)的出口部門，即第2部門出現(xiàn)外生的技術(shù)進(jìn)步。然后，以兩國(guó)間自由貿(mào)易為前提，對(duì)技術(shù)進(jìn)步前后兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)福利和人均福利的變化進(jìn)行比較。薩繆爾遜發(fā)現(xiàn)中國(guó)在出口部門的技術(shù)進(jìn)步對(duì)兩國(guó)都是有利的，這一技術(shù)進(jìn)步強(qiáng)化了已有的比較優(yōu)勢(shì)和國(guó)際分工，兩國(guó)的福利水平都得到了改善。

其三，假設(shè)美國(guó)的生產(chǎn)率不變，而中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在其進(jìn)口部門，即第1部門，而且技術(shù)進(jìn)步的幅度正好使兩國(guó)在兩部門上的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率相同，在這種情況下，兩國(guó)沒有從事貿(mào)易的動(dòng)力，然后，以兩國(guó)問自由貿(mào)易為前提，比較技術(shù)進(jìn)步前后兩國(guó)福利的變化，薩繆爾遜發(fā)現(xiàn)這種技術(shù)進(jìn)步降低了美國(guó)的福利。

通過以上三種數(shù)字型模型，薩繆爾遜認(rèn)為，自由貿(mào)易在一些情況下會(huì)提高貿(mào)易參與國(guó)的福利水平，而在另外一些情況下，卻會(huì)使貿(mào)易參與國(guó)的福利受到損失。這樣，由于兩個(gè)國(guó)家貿(mào)易利益的反向運(yùn)動(dòng)，兩國(guó)之間就會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易摩擦。

在薩繆爾遜提出他的基本理論后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)于2006年舉行研討會(huì)，對(duì)戈莫里和鮑莫爾、薩繆爾遜等人的觀點(diǎn)進(jìn)行深入研究。其中，一些學(xué)者將這種理論，以他們名字的頭一個(gè)字母組合起來命名，稱為GBS理論。

比較與啟示

將兩種類型的國(guó)際貿(mào)易摩擦理論進(jìn)行比較，可以闡述多種不同之處，不過，這里僅說明兩點(diǎn)。

其一，貿(mào)易損害的內(nèi)生性。國(guó)際貿(mào)易摩擦基本理論與國(guó)際貿(mào)易摩擦新理論的主要區(qū)別在于是否認(rèn)可貿(mào)易損害。這里所說的貿(mào)易損害是指在沒有國(guó)際政策干預(yù)的條件下，在經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中，各經(jīng)濟(jì)主體的利益損失狀態(tài)。國(guó)際貿(mào)易摩擦基本理論以國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)中比較優(yōu)勢(shì)理論、要素稟賦理論、新貿(mào)易理論等理論為背景進(jìn)行研究。這些理論往往將國(guó)際貿(mào)易與自給自足進(jìn)行比較，主張來自國(guó)際貿(mào)易的利益。因而這種理論認(rèn)為，與自給自足相比，每個(gè)參與國(guó)際貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)主體，如國(guó)家等，都將獲得貿(mào)易利益，不會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易損害問題。與此不同，國(guó)際貿(mào)易摩擦新理論認(rèn)為，一方面，與自給自足相比，各國(guó)都會(huì)獲得貿(mào)易利益，另一方面，與以前的國(guó)際貿(mào)易狀態(tài)相比，目前的國(guó)際貿(mào)易狀態(tài)可能造成一國(guó)獲得更多的國(guó)際貿(mào)易利益，而另外一個(gè)國(guó)家卻會(huì)在一定條件下出現(xiàn)貿(mào)易損害。也就是說，國(guó)際貿(mào)易摩擦的新理論認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易會(huì)形成的貿(mào)易利益與貿(mào)易損害。國(guó)際貿(mào)易摩擦新理論正是從貿(mào)易損害入手，提出針對(duì)國(guó)際貿(mào)易摩擦問題的新見解。

其二，對(duì)貿(mào)易政策效果的細(xì)致分析。由于國(guó)際貿(mào)易摩擦基本理論不認(rèn)可貿(mào)易損害，因而這種研究方式有時(shí)候叫人感到難以理解。如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系由三類行為主體組成，一是消費(fèi)者，二是生產(chǎn)者，三是政府。在政府介入國(guó)際貿(mào)易以前，在由消費(fèi)者和生產(chǎn)者組成的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中，根據(jù)國(guó)際貿(mào)易的相關(guān)理論研究，與自給自足相比，各國(guó)都會(huì)獲得貿(mào)易利益。如果是這樣，依據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于理性行為的最為基本的觀點(diǎn)，只要政府是理性的經(jīng)濟(jì)主體，由于政府參與國(guó)際貿(mào)易，并不能促使相互貿(mào)易的兩個(gè)國(guó)家同時(shí)都獲得更多的貿(mào)易利益，從而也就不能增加整個(gè)世界的經(jīng)濟(jì)福利，因而，實(shí)在找不到政府介入國(guó)際貿(mào)易過程的必要性。不過，在沒有較好的理論來解釋貿(mào)易損害時(shí)，單純從貿(mào)易政策人手進(jìn)行研究也不失為一種實(shí)用的方法。而且值得注意的是，國(guó)際貿(mào)易摩擦的基本理論從經(jīng)濟(jì)政策的角度對(duì)國(guó)際貿(mào)易政策措施的變化引起的國(guó)際貿(mào)易摩擦進(jìn)行了細(xì)致的研究，積累了大量的研究成果。因而對(duì)于如何應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易摩擦問題，仍然需要研究和運(yùn)用這種理論。

總的來說，針對(duì)國(guó)際貿(mào)易摩擦問題的兩種基本思路都值得注意。從國(guó)際貿(mào)易摩擦理論的發(fā)展過程來看，國(guó)際貿(mào)易摩擦理論可能包括下列兩方面的基本內(nèi)容：其一是建立一個(gè)沒有國(guó)家政策介入的國(guó)際貿(mào)易的純粹理論模型，參與這一模型的經(jīng)濟(jì)主體是消費(fèi)者和生產(chǎn)者。其二是在理論模型中，納入政府部門，分析政府政策介入的對(duì)各貿(mào)易國(guó)家的貿(mào)易利益的重新分配問題。顯然，如果一國(guó)政府對(duì)雙邊貿(mào)易的介入，不僅能夠回避自己的貿(mào)易損害，而且能夠有利于所有國(guó)家，或者至少不對(duì)其它國(guó)家造成損害，那么該國(guó)的這種政策介入不會(huì)引起國(guó)際貿(mào)易摩擦，這是一種受歡迎的貿(mào)易保護(hù)主義政策介入。這種場(chǎng)合可能在某個(gè)特殊的理論結(jié)構(gòu)中成立，在一般情況下并不成立。一般的情況是：該國(guó)政府的經(jīng)濟(jì)介入在給該國(guó)帶來相關(guān)利益的同時(shí)，卻會(huì)給貿(mào)易對(duì)手國(guó)家造成相應(yīng)的損害。貿(mào)易對(duì)手國(guó)家為了避免這種損害，也會(huì)選擇政策介入，同樣，在給自己帶來相關(guān)利益的同時(shí)，卻會(huì)給相關(guān)國(guó)家造成相應(yīng)的損害，這樣，國(guó)際貿(mào)易摩擦?xí)M(jìn)一步加劇。因而需要綜合兩種國(guó)際貿(mào)易摩擦理論，對(duì)國(guó)際貿(mào)易摩擦問題進(jìn)行更深入的研究，為世界經(jīng)濟(jì)的順利發(fā)展創(chuàng)造條件。

最后值得注意的是，需要解放思想，突破自由貿(mào)易和貿(mào)易保護(hù)主義的兩分法，不能畫地為牢，不能簡(jiǎn)單地將研究貿(mào)易損害以及由此出現(xiàn)的貿(mào)易保護(hù)主義措施的文獻(xiàn)劃為主張貿(mào)易保護(hù)主義的行列。正如薩繆爾遜在2006年的一篇文章中所說，“為社會(huì)制度的比較靜態(tài)分析設(shè)計(jì)了一種有用的工具”，確定貿(mào)易利益得失的條件，并不是否認(rèn)自由貿(mào)易，而是為了更好地進(jìn)行自由貿(mào)易。這是我們?cè)谘芯繃?guó)際貿(mào)易摩擦問題時(shí)應(yīng)該采取的基本態(tài)度。

編輯 趙麗芳