論學(xué)術(shù)期刊轉(zhuǎn)企改制的路徑選擇

王學(xué)青

2012年新聞出版總署（現(xiàn)更名為國家新聞出版廣電總局）發(fā)布的《關(guān)于報刊編輯部體制改革的實施辦法》（以下簡稱《辦法》），對不具有獨立法人資格的報刊編輯部的體制改革做出了具體安排，其中包括“科技期刊和學(xué)術(shù)期刊編輯部”?！掇k法》提供了四條出路供學(xué)術(shù)期刊編輯部選擇：一是“并”，并入本單位或其他新聞出版?zhèn)髅狡髽I(yè)；二是“轉(zhuǎn)”，轉(zhuǎn)為期刊出版企業(yè)或集團；三是“改”，改為內(nèi)部資料性出版物；四是“留”，留住編輯業(yè)務(wù)，出讓出版經(jīng)營權(quán)。由于“改為內(nèi)部資料性出版物”意味著失去刊號，“編輯與出版分離”只適合于極少數(shù)“具有領(lǐng)先水平，代表國家學(xué)術(shù)水準(zhǔn)”的學(xué)術(shù)期刊，所以對絕大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊來說，四條出路實際上只是華山一條道：轉(zhuǎn)企改制?！掇k法》一出，引發(fā)各地?zé)嶙h，原先對種種改革路徑的設(shè)想與猜測，變成了對《辦法》強制性轉(zhuǎn)企改制規(guī)定的諸多質(zhì)疑。

一、強制性轉(zhuǎn)企改制的合理性、合法性及可

行性

對學(xué)術(shù)期刊進行改革，絕大多數(shù)人是支持的，但是否要轉(zhuǎn)企改制則多有爭議。較為普遍的觀點是，學(xué)術(shù)期刊有別于其他社會性期刊，有自身的特殊性，即便要轉(zhuǎn)企改制，也應(yīng)該是選做題，而不是必做題。然而新發(fā)布的《辦法》中相當(dāng)于一刀切的轉(zhuǎn)企改制規(guī)定，讓大家頗感意外，引發(fā)了許多質(zhì)疑，主要表現(xiàn)在以下三個層面：

其一，強制性轉(zhuǎn)企改制的合理性，即學(xué)術(shù)期刊的公益性如何得到保障。學(xué)術(shù)期刊擔(dān)負(fù)著促進學(xué)術(shù)交流與發(fā)展的重要使命，公益屬性是其根本屬性，這是毋庸置疑的，對于如何實現(xiàn)這一目標(biāo)，則可以有不同的渠道和手段，這里自然包括市場化的商業(yè)運作。但僅僅因為公益辦刊有弊端就一刀切地轉(zhuǎn)企改制，要求學(xué)術(shù)期刊都進行商業(yè)運作，無疑從一個極端走到了另一個極端，把“孩子和臟水”一起潑掉了。對此，業(yè)內(nèi)也出現(xiàn)了不同的聲音：“《實施辦法》把學(xué)術(shù)期刊僅僅作為‘期刊來進行改制，忽略其‘學(xué)術(shù)的一面，忽略其作為學(xué)術(shù)成果發(fā)布平臺是學(xué)術(shù)創(chuàng)新、知識生產(chǎn)的重要環(huán)節(jié)這一屬性，沒有考慮這些改制能否以及如何保證期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量、提高期刊的學(xué)術(shù)水平?！薄皬娦凶寣W(xué)術(shù)期刊在商業(yè)市場的海洋中漂浮，無異于逼其溺斃”，“理想的、科學(xué)的做法應(yīng)把學(xué)術(shù)期刊分為公益性學(xué)術(shù)期刊和商業(yè)性學(xué)術(shù)期刊區(qū)別對待”。

其二，強制性轉(zhuǎn)企改制的合法性，即制定《辦法》的法律依據(jù)是否充分。任何改革，尤其是帶有強制性的改革，都必須建立在一定的法理依據(jù)基礎(chǔ)上。學(xué)術(shù)期刊數(shù)量龐大、層次不一、管辦形式多樣、涉及部門眾多，改革過程中相關(guān)利益方的博弈在所難免，所以《辦法》的合法性尤為重要，這也是保障改革順利推進的必要條件。夏文先生對此提出了質(zhì)疑：其一，沒有根據(jù)《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化非時政類報刊出版單位體制改革的意見》，對科研部門和高等學(xué)校主管主辦的非獨立法人科技期刊、學(xué)術(shù)期刊編輯部“另行制定具體改革辦法”，而是和其他非學(xué)術(shù)期刊一樣對待；其二，《辦法》中“原則上不再保留科技期刊和學(xué)術(shù)期刊編輯部體制”和《出版管理條例》中“出版單位的設(shè)立與管理”的規(guī)定相悖；其三，改革涉及大量的高校學(xué)術(shù)期刊，但《辦法》卻沒有會同教育部共同制定方案，違背了2007年教育部與新聞出版總署聯(lián)合下發(fā)的《高等學(xué)校出版體制改革工作實施方案》中的規(guī)定。

其三，強制性轉(zhuǎn)企改制的可行性，即改革的阻力有多大。由于缺乏改革主體的主動配合，強制性的轉(zhuǎn)企改制必然會遭遇更多的阻力。阻力一：主辦單位的不合作態(tài)度。我國絕大多數(shù)的學(xué)術(shù)期刊都是由政府或事業(yè)單位主辦。以哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)術(shù)期刊為例，主辦單位高校系統(tǒng)、科研系統(tǒng)、黨政機關(guān)、黨校系統(tǒng)、軍隊系統(tǒng)占比達74.58%。由于刊號審批制使得刊號成為一種稀缺的資源，刊物也就成了主辦單位的“香餑餑”，是窗口，也是陣地，是不肯輕易舍去的；即使是將綜合性學(xué)術(shù)期刊調(diào)整為專業(yè)期刊，也將面臨巨大的阻力，既可能“隔斷了自身歷史與傳統(tǒng)”，還需要“壯士斷腕”的勇氣。更何況各主辦單位根本不缺這一點辦刊經(jīng)費，轉(zhuǎn)企改制毫無動力。阻力二：辦刊人的特殊身份。學(xué)術(shù)期刊辦刊人大部分是事業(yè)編制，黨政機關(guān)主辦的，有些還是公務(wù)員身份。高校與科研院所主辦的刊物，很多編輯同時也是教學(xué)與科研一線的專家學(xué)者。這種身份都足以對轉(zhuǎn)企改制產(chǎn)生較大的阻力，如果強行改制，他們中的大部分可能會換崗離職，對學(xué)術(shù)期刊未來的發(fā)展會造成極為不利的影響。阻力三：對刊物未來的悲觀預(yù)期。大部分的學(xué)術(shù)期刊，發(fā)行量都很小，廣告收入微薄或根本就沒有，是靠主辦單位全額撥款維持運轉(zhuǎn)的?！翱萍计诳绕涫菍W(xué)術(shù)性很強的科技期刊，通常都是非營利性期刊，主要依靠主管單位或部門撥款維持期刊的生存”，哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)術(shù)期刊辦刊經(jīng)費來源中“上級撥款”占比達77.66%。沒有主辦單位的積極推動，沒有學(xué)者、專家、編輯們的主動參與，學(xué)術(shù)期刊市場化注定步履維艱。

二、學(xué)術(shù)期刊市場化運作的兩種路徑

國外學(xué)術(shù)期刊的市場化及其取得的巨大成就與影響，堅定了管理層轉(zhuǎn)企改制的決心，以為只要將學(xué)術(shù)期刊出版單位轉(zhuǎn)企改制，市場就會幫我們優(yōu)勝劣汰，就會產(chǎn)生我們自己的大刊、名刊。這里忽視了一個重要的問題，那就是國外學(xué)術(shù)期刊的市場化是如何形成的——是先有成熟的出版市場，然后才有學(xué)術(shù)期刊的兼并重組、規(guī)?；⒓s化、數(shù)字化等商業(yè)化運作，才會有施普林格（Springer）、愛思唯爾（Elsevier）等學(xué)術(shù)出版大鱷。20世紀(jì)40年代到90年代，由于西方國家對教育與科研的大量投入，科學(xué)研究和發(fā)現(xiàn)的周期大大縮短，學(xué)術(shù)期刊不僅數(shù)量和質(zhì)量都有了大幅提升，而且出現(xiàn)了電子、紙質(zhì)等多種出版模式，其利潤空間的增大和本身的不可替代性，使其成為出版商爭奪的對象。從而形成了目前我們所見的狀態(tài)，那就是學(xué)術(shù)期刊出版中商業(yè)出版公司取代了學(xué)會、協(xié)會等非營利性組織而成為市場的主導(dǎo)者。也就是說，國外學(xué)術(shù)期刊的商業(yè)化走的“先市場后改制”的發(fā)展路徑，是市場選擇了學(xué)術(shù)期刊，而不是學(xué)術(shù)期刊去迎合市場。

反觀我國當(dāng)前的出版市場，還很不成熟，很多出版社還處在消化轉(zhuǎn)企改制帶來的陣痛過程之中。尤其是期刊出版，嚴(yán)格的刊號審批和管理制度使得刊號成為一種稀缺資源，是權(quán)力角逐與尋租的對象，市場在這基本是失靈的，根本無法起到配置資源、調(diào)節(jié)價格的作用。即便我們通過行政手段做到了較一致的轉(zhuǎn)企改制，其改革的成效及持續(xù)發(fā)展性也是令人堪憂：一是改革難以徹底。按照之前出版社改制的先例，往往會采取“老人老辦法，新人新辦法”等措施過渡，這樣轉(zhuǎn)企改制后的出版單位在所有權(quán)、人事權(quán)、財產(chǎn)權(quán)等方面和主辦單位很難全然脫離干系，會再次出現(xiàn)一批校辦企業(yè)、所辦企業(yè)、政府辦企業(yè)，其中的弊端我們都似曾相識，這無疑是走了改革的回頭路。二是即使有商業(yè)出版社或傳媒集團愿意接手，刊物往往也會成為一個雞肋：一方面他們沒有學(xué)術(shù)期刊出版的經(jīng)驗；另一方面因為嚴(yán)格的刊號管理制度，他們又無法根據(jù)自己的需要和市場變化靈活地更改刊名，調(diào)整刊發(fā)內(nèi)容。筆者所見，某大學(xué)學(xué)報隨出版社一同改制后，沒多久又被出版社退回了學(xué)?！荒軇?，內(nèi)容不能改，哪來的發(fā)展空間和經(jīng)濟效益？

總之，我國尚沒有形成正常的學(xué)術(shù)期刊出版市場，無法進行暢通的學(xué)術(shù)期刊的申辦、交流、轉(zhuǎn)讓等市場行為。這種情況下，選擇“先改制后市場”的改革路徑，通過行政手段將原本非營利性的學(xué)術(shù)期刊強行轉(zhuǎn)企改制，無疑是計劃經(jīng)濟的思維慣性使然，就像沒有制定好規(guī)則就讓選手們?nèi)ケ荣悾浠靵y可想而知。

三、政府培育市場，市場引導(dǎo)改制

國外學(xué)術(shù)期刊成功的商業(yè)化運作模式，確實值得我們效仿，但知其然更要知其所以然，在明確目標(biāo)之后，更重要的是要找對正確的路徑與方法。期刊管理部門要從“政府—改制—市場”運作模式轉(zhuǎn)變?yōu)椤罢袌觥闹啤钡倪\作模式，即政府主抓市場培育，市場進行資源整合，引導(dǎo)學(xué)術(shù)期刊轉(zhuǎn)企改制。

首先要改革期刊出版管理制度，打開市場之門。學(xué)術(shù)期刊出版的市場之門的鑰匙就是期刊出版管理制度，其中最重要的便是刊號的審批與管理。當(dāng)前嚴(yán)格的期刊審批制是計劃經(jīng)濟時代的產(chǎn)物，已不適應(yīng)當(dāng)前市場經(jīng)濟環(huán)境下期刊發(fā)展的需求，造成了很多弊端。比如，看準(zhǔn)了市場前景，想申辦新刊，卻遲遲批不下來；辦不下去的期刊想更名也很難，和申辦新刊一樣走程序；有些根本不具備辦刊條件的單位由于公關(guān)力度大反倒獲批了新刊號，為了辦好刊不惜花錢買稿子，敗壞了學(xué)術(shù)風(fēng)氣等。因此，只有改學(xué)術(shù)期刊刊號的審批制為登記制，或是采取更為寬松的審批制度與更便捷的審批程序，才能充分調(diào)動起社會各方辦刊的積極性；要允許現(xiàn)有刊名、刊號、刊期等事項的靈活變動，才會形成一個充滿生機與活力的學(xué)術(shù)期刊市場。如此，大家所盼望的學(xué)術(shù)期刊專業(yè)化、特色化發(fā)展，期刊結(jié)構(gòu)的平衡與改善也就迎刃而解了。否則的話，學(xué)術(shù)期刊找不到自己的市場定位，市場也很難對學(xué)術(shù)期刊產(chǎn)生興趣。

其次要建立科學(xué)的期刊評估標(biāo)準(zhǔn)，制定市場規(guī)則。期刊出版的市場打開之后，對期刊的出版管理提出了更高的要求，除了例行的審讀、年度核驗、從業(yè)人員管理之外，最重要的要做好質(zhì)量評估。因為科學(xué)的期刊質(zhì)量評估，一方面能弘揚正確的辦刊導(dǎo)向；另一方面能淘汰低劣產(chǎn)品，使學(xué)術(shù)期刊的出版市場形成良性的代謝循環(huán)。正如新聞出版總署（現(xiàn)更名為國家新聞出版廣電總局）原副署長李東東針對高校學(xué)術(shù)期刊所言：“要進一步完善學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量評估標(biāo)準(zhǔn)，建立高校期刊準(zhǔn)入退出機制?！碑?dāng)前的學(xué)術(shù)期刊評價出現(xiàn)了嚴(yán)重的異化現(xiàn)象，“核心期刊”“來源期刊”等排行榜不但扭曲了辦刊人的辦刊導(dǎo)向，整天為數(shù)據(jù)絞盡腦汁，而且綁架了學(xué)者，導(dǎo)致科研作風(fēng)浮躁、學(xué)術(shù)不端盛行。學(xué)術(shù)期刊的市場運作一旦展開，會對此種情況產(chǎn)生放大效應(yīng)。因此，建立科學(xué)合理的學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量評估標(biāo)準(zhǔn)，不僅必要，而且十分緊迫?？梢哉f，關(guān)系著改革的成敗。否則，改制后將會出現(xiàn)更多的“掛羊頭賣狗肉”或靠出賣版面的粗制濫造學(xué)術(shù)期刊。

第三要讓市場進行資源整合，引導(dǎo)學(xué)術(shù)期刊改制。從國外學(xué)術(shù)期刊市場形成的過程可知，一方面是商業(yè)出版機構(gòu)看到了學(xué)術(shù)期刊的巨大利潤空間，向?qū)W術(shù)期刊出版單位伸出了橄欖枝；一方面是學(xué)術(shù)出版單位看到了商業(yè)出版機構(gòu)強大的營銷能力而委身以“嫁”。二者的整合往往以明確的分工合作來完成，即編輯與經(jīng)營相分離，各自朝著專業(yè)化方向發(fā)展。如施普林格公司分為編輯、生產(chǎn)、市場推廣、市場營銷以及財務(wù)與管理五大板塊，每個板塊都有其獨立負(fù)責(zé)人；編輯板塊是出版過程中的首要環(huán)節(jié)，編輯往往是獨立的“出版人”。很顯然，這種市場化是雙方積極主動進行的，達到了資源的優(yōu)化組合，必然產(chǎn)生雙贏的效果。市場經(jīng)濟的逐利性與競爭性，必然導(dǎo)致收購、并購、聯(lián)合重組等現(xiàn)象，學(xué)術(shù)期刊的規(guī)?；?、集約化發(fā)展也就水到渠成。因此，市場引導(dǎo)的是“我”要改制，阻力小，成效大；政府的強力推行是要“我”改制，必然會遇到前面所提到的種種障礙，往往事倍功半。

對于一些不愿改制進入市場的學(xué)術(shù)期刊，或是市場對其不感興趣，無法進入市場的學(xué)術(shù)期刊，它們?nèi)杂写嬖诘膬r值。國外學(xué)術(shù)期刊的商業(yè)化發(fā)展在取得矚目成就的同時，也帶來了一些問題，那就是在追逐壟斷利潤的驅(qū)使下，出版商不斷提高學(xué)術(shù)期刊的價格，導(dǎo)致了訂閱的困難和學(xué)術(shù)交流傳播的人為障礙。20世紀(jì)90年代以來眾多的學(xué)術(shù)團體開始有組織地抵制，主要采取了聯(lián)合購買、館際互借和開放存取等手段來與之抗衡。也就是說，完全的商業(yè)化也不可取，而且對學(xué)術(shù)交流與傳播會造成損害，非營利性的學(xué)術(shù)期刊的存在，將會形成一種有效的制衡機制，保障學(xué)術(shù)期刊正確的發(fā)展方向。

公益事業(yè)的市場化一定要避免一刀切、走極端，這方面我們已經(jīng)有很多教訓(xùn)。學(xué)術(shù)期刊的轉(zhuǎn)企改制不應(yīng)重蹈覆轍，期刊管理部門首先要做的是培育好市場，管理好市場，然后讓市場來進行資源整合，引導(dǎo)學(xué)術(shù)期刊的轉(zhuǎn)企改制。只有這樣，學(xué)術(shù)期刊改革才能健康有序地進行。

[1]新聞出版總署.關(guān)于報刊編輯部體制改革的實施辦法[EB/OL].（2012-08-03）[2012-09-05]. http：//www.gapp.gov.cn/cms/html/21/508/201208/761738.html.

[2] 夏文.學(xué)術(shù)期刊編輯部體制改革“實施辦法”之理性解讀[J].清華大學(xué)學(xué)報哲學(xué)社會科學(xué)版，2012（5）.

[3] 陳穎.編輯部體制的終結(jié)與“后學(xué)報時代”的來臨[J].清華大學(xué)學(xué)報哲學(xué)社會科學(xué)版，2012（5）.

[4] 葉繼元.中國哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)術(shù)期刊布局研究[M].北京：社會科學(xué)文獻出版社，2008.

[5] 朱劍.高校學(xué)報的專業(yè)化轉(zhuǎn)型與集約化、數(shù)字化發(fā)展——以教育部名刊工程建設(shè)為中心[J].清華大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2010（5）：6-27.

[6] 戴利華.國外科技期刊發(fā)展環(huán)境[M].北京：社會科學(xué)文獻出版社，2007.

[7] 段玉思.國外學(xué)術(shù)期刊商業(yè)化出版競爭格局演進分析[J].中國科技期刊研究，2007（6）：981-983.

[8] 新聞出版總署：高校學(xué)術(shù)期刊要集約化規(guī)?；l(fā)展[EB/OL].（2009-12-24）[2012-05-06]. http：//www.chsi.com.cn/jyzx/200912/20091224/59260937.html

[9] 王健. 國外學(xué)術(shù)期刊的運作模式研究[J].懷化學(xué)院學(xué)報，2007（4）：126-128.