我國企業(yè)間建立專利聯(lián)盟必要性研究

秦天雄

摘 要：專利聯(lián)盟在國外已出現(xiàn)150余年，在日益激烈的國際競爭中處于越來越重要的地位。我國企業(yè)有必要通過建立專利聯(lián)盟，完善專利布局，提升企業(yè)的國際競爭力。從多方面對專利聯(lián)盟建設(shè)的必要性進行闡述，以期對我國專利聯(lián)盟的研究有所助益。

關(guān)鍵詞：專利聯(lián)盟；技術(shù)創(chuàng)新；專利布局；必要性

中圖分類號：D923.4 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）05-0086-02

一、專利聯(lián)盟概述

（一）專利聯(lián)盟的含義

專利聯(lián)盟是指多個專利權(quán)人尤指擁有專利權(quán)的企業(yè)為了降低專利許可的談判成本、維持或提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與專利運用能力而成立的，以協(xié)議方式對聯(lián)盟內(nèi)成員之間使用其他成員專利的費用進行約定，對聯(lián)盟外成員的專利許可請求進行統(tǒng)一處理的，具備或者不具備法人資格的專利戰(zhàn)略組織。

（二）專利聯(lián)盟的歷史沿革

以美國為例，1856—1912年是默許期，美國政府認為基于專利的排他性原則，專利聯(lián)盟可以不受反壟斷法的詳細審查；1912到第二次世界大戰(zhàn)之后是強烈反對期，美國政府不斷發(fā)起對專利聯(lián)盟的反壟斷審查，使得美國專利聯(lián)盟的數(shù)量大為減少；第二次世界大戰(zhàn)之后—20世紀90年代是模糊期，專利聯(lián)盟雖然仍要受到反壟斷法的嚴格審查，但逐漸松動；20世紀90年代至今是大力支持期，1995年美國的司法部和聯(lián)邦商業(yè)協(xié)會發(fā)表了《知識產(chǎn)權(quán)許可的反壟斷指南》，指出“一定條件下的專利交叉許可和專利聯(lián)盟有利于競爭，專利聯(lián)盟通過互補性技術(shù)的一體化，減少交易成本，消除封鎖性地位以及避免高成本的侵權(quán)等，帶來促進競爭的好處?！盵1]表現(xiàn)出了對專利聯(lián)盟建設(shè)的支持，美國的專利聯(lián)盟因此得到大力發(fā)展。在我國，專利聯(lián)盟尚屬新鮮事物，雖然前些年我國部分企業(yè)已開始在國內(nèi)組建專利聯(lián)盟，如數(shù)字通訊等高科技領(lǐng)域的TD-SCDMA、EVD、閃聯(lián)等專利聯(lián)盟，但廣大企業(yè)對于專利聯(lián)盟認識尚不夠深刻，本文試圖對我國企業(yè)間建立專利聯(lián)盟必要性進行研究以提高企業(yè)對專利聯(lián)盟認識的深度與廣度。

二、我國企業(yè)間建立專利聯(lián)盟必要性

（一）專利叢林現(xiàn)象的出現(xiàn)是企業(yè)間建立專利聯(lián)盟的背景

高端技術(shù)發(fā)展致使多個企業(yè)圍繞某一產(chǎn)品、技術(shù)或服務持有多項專利，例如據(jù)統(tǒng)計，在微處理器領(lǐng)域有9萬多項有效專利，掌握在1萬多個專利權(quán)人手中，在半導體器件以及系統(tǒng)方面，有約42萬項專利，掌握在4萬多個專利權(quán)人手中，這被稱作專利叢林現(xiàn)象[2]。專利叢林導致“反公共品的悲劇”，集中表現(xiàn)為新技術(shù)的商業(yè)化進程被專利權(quán)人多重阻礙，通過多重加價、敲竹杠，使專利技術(shù)難以得到有效利用和擴散。為了應對專利叢林，相關(guān)企業(yè)應組織起來建立對內(nèi)交叉許可，對外統(tǒng)一許可的專利聯(lián)盟組織，以清除障礙專利，減少訴訟成本，提高企業(yè)的競爭力。

（二）國外企業(yè)的貿(mào)易打壓是企業(yè)間建立專利聯(lián)盟的客觀需求

我國加入WTO之后，國外企業(yè)對我國企業(yè)的貿(mào)易打壓逐漸從設(shè)置關(guān)稅壁壘和行政壁壘向設(shè)置技術(shù)壁壘轉(zhuǎn)變。設(shè)計技術(shù)壁壘的方式有二：一是通過技術(shù)秘密的形式對其他企業(yè)進行技術(shù)封鎖，二是通過專利布局、專利調(diào)查、專利訴訟等專利壁壘的形式阻礙其他公司的技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品進出口。近年來，跨國公司先是利用它們的技術(shù)優(yōu)勢頻繁阻擊我國企業(yè)產(chǎn)品出口，而后成立專利聯(lián)盟在專利許可談判中漫天要價對我國相關(guān)行業(yè)進行打壓，致使我國企業(yè)喪失低成本優(yōu)勢面臨生存困難。例如，2002年轟動一時的“DVD專利收費”事件、2007-2008年歐洲CeBIT、IFA展會MP3查抄事件、2009年，MPEGLA權(quán)利人指控海爾集團、聯(lián)想集團數(shù)字電視侵權(quán)事件、美國針對中國企業(yè)“337調(diào)查”事件等一系列事件都對我國產(chǎn)業(yè)造成了很大危害。與國外企業(yè)的強力打壓相比較，我國單個企業(yè)由于的專利少、技術(shù)含量低，難以有效回應，損失慘重。為有效應對國外企業(yè)的貿(mào)易打壓，我國企業(yè)應改變競爭策略采取聯(lián)合作戰(zhàn)的方式，各行各業(yè)均應成立相應的專利聯(lián)盟，進行反專利布局、反專利調(diào)查和反專利訴訟，發(fā)揮集合優(yōu)勢獲取競爭優(yōu)勢。

（三）產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的局限性是企業(yè)間建立專利聯(lián)盟的現(xiàn)實需要

2009年科技部主導成立了“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”，目標在于提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。其優(yōu)點是：將企業(yè)、高校、科研院所聯(lián)合起來，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要攻克的公共技術(shù)瓶頸進行聯(lián)合研發(fā)，發(fā)揮集合優(yōu)勢，實現(xiàn)風險共擔、利益共享、提升企業(yè)創(chuàng)新動力與創(chuàng)新能力，有利于打破國外技術(shù)封鎖。其局限性是：沒有認識到現(xiàn)在企業(yè)國際競爭方式除了利用技術(shù)的先進性外已逐漸越來越依靠利用專利布局進行競爭；在國外企業(yè)通過成立專利聯(lián)盟在專利許可環(huán)節(jié)向我國企業(yè)設(shè)置不合理的高價壓榨我國企業(yè)的利潤空間時，無法有效應對；未將專利作為企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和企業(yè)國際競爭力的核心要素，沒有積極采取適應我國國情的專利布局策略促進企業(yè)發(fā)展。故我國企業(yè)有必要建立專利聯(lián)盟以提高企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)運用和管理能力，為企業(yè)積累更多技術(shù)，為企業(yè)推行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略做好準備。專利聯(lián)盟對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的優(yōu)缺點進行了揚棄。通過將產(chǎn)業(yè)中相關(guān)企業(yè)進行聯(lián)合，繼續(xù)發(fā)揮集合優(yōu)勢，并通過建立專利聯(lián)盟提高企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)運用和管理能力，為企業(yè)積累更多技術(shù)，為企業(yè)推行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略做好準備?？傊?，為了解決行業(yè)發(fā)展面臨的技術(shù)瓶頸與專利瓶頸以應對國外企業(yè)的專利打壓，避免國內(nèi)企業(yè)被逐個擊破，有必要成立專利聯(lián)盟予以應對。

（四）專利聯(lián)盟的有用性是企業(yè)間建立專利聯(lián)盟的有效保障

專利聯(lián)盟的基本功能是通過將離散的專利資源整合為一體進行一站式許可，降低對外專利許可和專利聯(lián)盟成員交叉許可的交易成本，促進專利資源的流動、轉(zhuǎn)化和應用，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。隨著企業(yè)國際競爭方式從依賴技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)為同時依賴技術(shù)創(chuàng)新和專利布局，專利聯(lián)盟逐漸成為一種國際競爭的有力武器，演化出新的專利布局競爭功能。一個運作良好的專利聯(lián)盟有助于提高專利利用率；有助于提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力——有關(guān)實證結(jié)果表明專利聯(lián)盟與企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升有著正的相關(guān)性[3]；有助于提高企業(yè)專利運用能力，應對國際競爭；有利于維護我國的經(jīng)濟主權(quán)，促進我國技術(shù)性貿(mào)易措施的完善。有助于將我國產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域政策、科技政策、貿(mào)易政策與知識產(chǎn)權(quán)政策相結(jié)合，發(fā)揮制度的集合優(yōu)勢等?？傊?，專利聯(lián)盟的功能可以保障我國企業(yè)在建立專利聯(lián)盟后可以有效應對現(xiàn)在的局面。

三、對企業(yè)間建立專利聯(lián)盟的幾點思考

（一）企業(yè)間建立專利聯(lián)盟的意義

企業(yè)間建立專利聯(lián)盟符合黨的十八大有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的要求，符合《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提出的大力提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理能力的要求；符合國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）中關(guān)于實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的要求。專利聯(lián)盟是市場經(jīng)濟條件下的新型知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略組織，有利于提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)組織化程度，在戰(zhàn)略層面建立持續(xù)穩(wěn)定、有法律保障的合作關(guān)系；有利于整合產(chǎn)業(yè)專利，引導創(chuàng)新要素向優(yōu)勢企業(yè)集聚；有利于保障科研與生產(chǎn)緊密銜接，有利于促進技術(shù)集成創(chuàng)新，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力。

（二）企業(yè)間建立專利聯(lián)盟與反壟斷規(guī)制的關(guān)系

由于涉嫌專利權(quán)濫用問題，專利聯(lián)盟成為了各國反壟斷機構(gòu)反壟斷審查的重點對象。例如美國的《知識產(chǎn)權(quán)許可的反托拉斯指南》，日本的《禁止私人壟斷及確保公正交易法》等都對專利聯(lián)盟是否構(gòu)成了市場壟斷及其構(gòu)成壟斷的判斷標準等問題進行了較為明確的規(guī)定[4]。專利聯(lián)盟目的在于提高我國企業(yè)的國際競爭力，對聯(lián)盟成立和運作過程是否存在壟斷行為應進行審查。我國對于專利聯(lián)盟反壟斷研究尚處于起步階段，在我國現(xiàn)行法律體系中，《反壟斷法》、《合同法》第329條、《中華人民共和國技術(shù)進出口管理條例》第29條、《專利法》48條、《最高人民法院關(guān)于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應用法律若干問題的規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，可以作為我國新階段應對知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同體構(gòu)成市場壟斷的法律依據(jù)。主要審查內(nèi)容是：查明協(xié)同體在成立和運作過程中是否有協(xié)同體內(nèi)部達成壟斷協(xié)議，是否濫用市場支配地位，是否具有或者可能具有排除、限制競爭的效果。

（三）企業(yè)間建立專利聯(lián)盟與美國“337調(diào)查”的關(guān)系

數(shù)據(jù)顯示，中國已經(jīng)成為美國“337調(diào)查”的最大受害國，截至2012年，在已判決的相關(guān)案件中，中國企業(yè)敗訴率高達60%，遠高于世界平均的26%[5]。受“337調(diào)查”的中國企業(yè)一旦被美方認定為侵權(quán)，該企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品，甚至該國同行業(yè)的同類商品將可能被永久禁止進入美國。通過建立專利聯(lián)盟，有針對性進行“反專利障礙、反專利陷阱”設(shè)計，使企業(yè)在實力弱小的情況下可以凝聚集體的力量去對抗實力強大的跨國公司[6]。使跨國公司屈服轉(zhuǎn)而選擇與我國企業(yè)進行談判或和解，進而化解美國的“337審查”的威脅，保護自己合法權(quán)益。

（四）企業(yè)間建立專利聯(lián)盟與標準化的關(guān)系

現(xiàn)代國際經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)“技術(shù)專利化、專利標準化、標準壟斷化”的特征，我國主導的行業(yè)產(chǎn)業(yè)標準被國際采納的很少，通過支持我國企業(yè)專利聯(lián)盟的發(fā)展，增強企業(yè)的擁有的核心專利的數(shù)量，提升企業(yè)將相關(guān)技術(shù)發(fā)展為產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準以及國際標準的實力，將增強我國在未來國際產(chǎn)業(yè)標準中的發(fā)言權(quán)。

（五）企業(yè)間建立專利聯(lián)盟與政府應推動的關(guān)系

企業(yè)專利聯(lián)盟建設(shè)中會出現(xiàn)諸多困境，政府可對專利聯(lián)盟采取直接補貼，稅收優(yōu)惠等支持措施，影響專利聯(lián)盟的行為方式和決策，實現(xiàn)對聯(lián)盟旗下所有成員企業(yè)在研發(fā)，專利布局等方面行為的引導[7]。政府通過支持企業(yè)間專利聯(lián)盟，往往就能夠達到宏觀地扶持整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。對于涉及國家經(jīng)濟主權(quán)的一些支柱產(chǎn)業(yè)以及高科技產(chǎn)業(yè)，通過政策的引導、資金的投入或者保證聯(lián)盟產(chǎn)品的市場可以支持其發(fā)展。

總之，建立企業(yè)間專利聯(lián)盟可以提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，完成專利積累、專利布局，促進產(chǎn)業(yè)升級，為中國企業(yè)的國際競爭力的提高提供有力支撐。

參考文獻：

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