中國與西歐國家起源對國家制度的影響

呂 琦

(西南交通大學(xué) 政治學(xué)院，四川 成都 611756)

中國與西歐國家在起源的基礎(chǔ)和道路上的差異，導(dǎo)致了它們各自走上一條完全不同的國家變遷和制度演變的軌跡，由不同的支配力量主導(dǎo)著古代國家制度的演變。

1 西歐國家起源對國家制度的影響

1.1 西歐國家起源的社會基礎(chǔ)

西歐國家的起源是建立在分層社會的基礎(chǔ)之上，通過緩和對立階級的沖突，維護(hù)階級之間的分層秩序而走上了國家演進(jìn)的道路。在前國家時期的希臘羅馬社會，通過部落聯(lián)合體內(nèi)部發(fā)生的合并過程，使氏族成員的遷徙和雜居在打破了血緣關(guān)系紐帶、瓦解氏族組織的基礎(chǔ)上融合成了一個統(tǒng)一的民族，因此以職業(yè)分工和財產(chǎn)多寡區(qū)分為不同階層的民族社會取代了原先以部落為單位劃分的血緣社會。民族社會至高無上的法則——私有財產(chǎn)支配法則，取代了原始血緣社會的血緣支配法則而成為社會發(fā)展演進(jìn)的支配力量。

西歐社會在向國家演進(jìn)的過程中正是因為存在那種按經(jīng)濟(jì)意義區(qū)分階級階層的分層社會，才使得私有財產(chǎn)的神圣地位在國家產(chǎn)生之前就已經(jīng)確立起來了。在國家的演進(jìn)道路上，氏族的解體，社會成員間血緣聯(lián)系的破裂，使私有制的發(fā)展擺脫了氏族公有制度的束縛，建立起了完全產(chǎn)權(quán)制度意義上的財產(chǎn)所有權(quán)。它使財產(chǎn)所有者可自由行使自身財產(chǎn)的權(quán)力而不受國家權(quán)力的限制，這形成了西歐獨(dú)特的權(quán)力性財產(chǎn)。這種私有財產(chǎn)不僅享有極大的自由，而且還可以通過形成全國性的組織來保護(hù)它的財產(chǎn)權(quán)力，并在政治上發(fā)揮效能對國家權(quán)力形成制約?！霸谝恍┓謱拥奈拿髦校接胸敭a(chǎn)和企業(yè)的代表力量強(qiáng)大得足以約束國家的權(quán)力，在治水情況下，國家通過財政、司法、法律和政治措施限制了私有財產(chǎn)的發(fā)展?！盵1]73因而國家的產(chǎn)生就擔(dān)負(fù)著對私有財產(chǎn)保護(hù)的神圣職責(zé)，確保私有財產(chǎn)在社會中的統(tǒng)治地位，使私有制成為國家變遷的支配力量，主導(dǎo)著國家制度的演變。

西歐之所以能發(fā)展起強(qiáng)大的私有制，形成一種強(qiáng)有力的權(quán)力性私有財產(chǎn)，在于氏族的解體，成員間血緣關(guān)系的破裂，使私有財產(chǎn)的積聚過程擺脫了氏族財產(chǎn)共有，以及繼承均分的氏族所有制的限制，通過個體家庭占有財產(chǎn)，并借助家庭財產(chǎn)繼承中的長子繼承制經(jīng)過一代代的財產(chǎn)積累而形成了規(guī)模龐大集中的私有財產(chǎn)。強(qiáng)大的私有制不僅僅是通過摧毀氏族組織，打破對私有財產(chǎn)積聚的限制來實現(xiàn)的，同時在個人土地所有制基礎(chǔ)上形成的分散性經(jīng)濟(jì)形式也是推動私有制發(fā)展的重要因素。

在西歐社會存在著大量的貿(mào)易和商品交換，商品經(jīng)濟(jì)十分活躍，生產(chǎn)分工和產(chǎn)品交換的經(jīng)濟(jì)活動過程在沒有受到一個最高權(quán)威中心協(xié)調(diào)控制之下而自發(fā)地進(jìn)行，在沒有統(tǒng)一集中的權(quán)力機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)下，按一定商品經(jīng)濟(jì)規(guī)律形成的自發(fā)秩序進(jìn)行的分散性經(jīng)濟(jì)活動，使生產(chǎn)資料分散地掌握在私人手中，而沒有集中到統(tǒng)一的權(quán)力機(jī)構(gòu)之中，這樣產(chǎn)生的私有財產(chǎn)具有很強(qiáng)的獨(dú)立性，無需依附于政治機(jī)構(gòu)也不會受其任意的限制和干涉，反而能形成強(qiáng)大的社會力量對國家權(quán)力產(chǎn)生制約。

1.2 私有制對國家制度的影響

氏族的解體和分散的經(jīng)濟(jì)形式促進(jìn)了強(qiáng)大的私有制產(chǎn)生，形成了一種權(quán)力性的私有財產(chǎn)，它能對國家政權(quán)產(chǎn)生強(qiáng)有力的制約，在社會中形成了以私有財產(chǎn)為基礎(chǔ)的強(qiáng)大組織力量，有效地抵制了國家權(quán)力向社會的滲透，從而防止了國家權(quán)力對社會的專橫。只能在社會中有限延伸的國家權(quán)力不僅使得后世的國家公共領(lǐng)域與社會中的私人領(lǐng)域嚴(yán)格區(qū)分開來，也使私有制在社會中的發(fā)展不受到國家權(quán)力的限制和干擾而能迅速地成長壯大。這種發(fā)展的過程也伴隨著社會內(nèi)部階層分化的加劇，從而形成了一種多層次多元化的社會結(jié)構(gòu)。

西歐中世紀(jì)的封建社會，國王的政治權(quán)力只能在其直接控制的領(lǐng)土范圍內(nèi)發(fā)揮效力，而對封建領(lǐng)主的領(lǐng)土領(lǐng)域并不能發(fā)揮直接有效的政治作用，在這種社會中形成的是一種多層次的國家結(jié)構(gòu)，它表現(xiàn)在每個層級上都有著獨(dú)立的權(quán)力體系，并且僅在相鄰層級之間形成權(quán)力的制約。一句經(jīng)典的話可以很好地說明這種權(quán)力結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)：領(lǐng)主陪臣的陪臣不是領(lǐng)主的陪臣。這種松散的政治結(jié)構(gòu)和相互制約的權(quán)力體系正是私有制發(fā)展的結(jié)果，私有制的壯大不僅使國家中不存在唯一的最高權(quán)力中心，而且發(fā)展出多元化力量之間相互平衡的社會結(jié)構(gòu)。在中世紀(jì)后期，形成了國王、封建領(lǐng)主和市民階層三種政治力量相互制約動態(tài)平衡的穩(wěn)定三角結(jié)構(gòu)。

私有制的自由發(fā)展促進(jìn)了商品經(jīng)濟(jì)的活躍和市場交換活動的盛行。中世紀(jì)后期的英國農(nóng)民從事的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)已經(jīng)開始具有雙重的性質(zhì)，即農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品不僅用于自己消費(fèi)還將剩余的農(nóng)產(chǎn)品用于市場出售。這種農(nóng)產(chǎn)品的商品化經(jīng)營不僅在農(nóng)民那里而且在封建貴族那里都非常盛行。規(guī)模巨大的市場交易活動促使了新興的工商業(yè)市民階層的興起，市場交易活動集中的地區(qū)也逐漸發(fā)展起了自治的城市，國王和封建領(lǐng)主的權(quán)力都無法延伸到自治的城市中。建立在私有財產(chǎn)基礎(chǔ)上的封建行會組織力量十分強(qiáng)大，對城市中的市政機(jī)構(gòu)形成有力的制約，成為自治城市中的實際領(lǐng)導(dǎo)力量。國王、封建領(lǐng)主和市民階層構(gòu)成的三角結(jié)構(gòu)能有效防止任何一方力量的強(qiáng)大而產(chǎn)生專制的權(quán)力，這種相互制約的政治力量又極有利于私有制的進(jìn)一步發(fā)展。強(qiáng)大的私有制所產(chǎn)生的權(quán)力性財產(chǎn)能形成對政治機(jī)構(gòu)的制約作用，有效抵制政治權(quán)力對財富集聚過程的破壞，保證私有財產(chǎn)積累過程的連續(xù)性。大量集聚起來的私有財富成為資本主義的原始積累，有力地推動了資本主義在西歐社會的興起。

2 中國國家起源對國家制度的影響

中國的國家起源是建立在酋邦社會的基礎(chǔ)之上，酋邦一旦遇上某種有利于其擴(kuò)張的地理環(huán)境或條件就會發(fā)生極速的無限擴(kuò)張，而原有的酋邦體制又無法支撐它的極速擴(kuò)張。為了維持酋邦對不斷征服部落的有效控制，支撐其不斷擴(kuò)張所帶來的社會規(guī)模和控制地域的擴(kuò)大，酋邦逐漸向國家演進(jìn)，運(yùn)用更為復(fù)雜精細(xì)、社會控制力更強(qiáng)的國家體制來支持其不斷地擴(kuò)張。因此，當(dāng)中國從酋邦社會演進(jìn)到國家社會后，將酋邦社會原有的特點(diǎn)保存了下來，使古代國家的演變始終帶有酋邦的烙印。

2.1 酋邦社會成員間的血緣差等所構(gòu)建的階等關(guān)系成為國家產(chǎn)生的基礎(chǔ)

酋邦社會成員地位的高低由譜系序列確定的血緣差等來決定，即由血統(tǒng)決定社會成員的地位及彼此間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，因此社會成員的血統(tǒng)地位成為國家政治等級結(jié)構(gòu)中的決定因素。由譜系傳承和擴(kuò)展的階等關(guān)系具有了社會分層的意義而成為國家產(chǎn)生前提，國家的產(chǎn)生不僅是為加強(qiáng)對被征服部落的控制，更為重要的是，國家制度被用來維護(hù)酋邦擴(kuò)張后確立起來的階等秩序，即征服部落與被征服部落間的階等秩序，在它們各自內(nèi)部以血緣差等確立的階等秩序。由酋邦演變而來的國家，社會內(nèi)部的氏族組織沒有解體，血緣關(guān)系并未破裂，氏族所有制限制了私有制的發(fā)展，社會內(nèi)部沒有產(chǎn)生私有制迅速增長引起的劇烈分化。因此社會中沒有出現(xiàn)按經(jīng)濟(jì)意義區(qū)分的階級階層，國家中的社會成員不是以財產(chǎn)多寡劃分為不同的階層，并由成員的經(jīng)濟(jì)地位決定他在國家政治等級關(guān)系中的地位，而是由血統(tǒng)地位決定社會成員在國家政治等級結(jié)構(gòu)中的位置。

2.2 酋長制家庭模式融入國家制度中而形成家國同構(gòu)的國家體制，家庭一元性權(quán)力中心成為國家專制權(quán)力的基礎(chǔ)

由酋長制家庭演化而來的國家模式，使國家機(jī)構(gòu)帶有家庭管理體制的特征，形成了家國同構(gòu)的國家體制。家長制家庭的權(quán)力特點(diǎn)融入了國家權(quán)力之中，形成了國家的專制權(quán)力特征。氏族公有制對私有制發(fā)展的限制使社會沒有分化為界限分明的各個階層，由血緣關(guān)系將社會成員統(tǒng)一凝聚到家庭之中融為一體，社會成員之間沒有分化成利益不同的各個階層，而是以宗族為單位按血緣關(guān)系劃分，因而形成了一種高度集中化的單一性社會結(jié)構(gòu)。

家庭結(jié)構(gòu)與國家結(jié)構(gòu)合二為一，在家庭中由血緣差等確定的等級地位決定著成員在國家中的政治等級和相應(yīng)的權(quán)力大小，家庭與國家界限區(qū)分不明形成家國一體化的國家結(jié)構(gòu)。無論在家庭中還是在國家中都只存在著唯一一個最高的權(quán)力中心，不管是社會中還是國家中都沒有多元化的力量中心彼此形成制約，以防止權(quán)力演變?yōu)閷Ｖ频奶匦?，國家?quán)力在社會中的延伸相當(dāng)廣泛深入，牢牢地控制著居民的所有社會生活。國家包攬了社會的一切，將其權(quán)力意志強(qiáng)加于社會之中，社會根本無力抵抗，從而形成了強(qiáng)大國家、弱小社會的局面。

2.3 酋邦社會的集中性經(jīng)濟(jì)在國家產(chǎn)生后的延續(xù)成為帝國大一統(tǒng)政治局面形成的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

酋邦由一個最高的權(quán)力中心對整個生產(chǎn)分工和產(chǎn)品分配的過程進(jìn)行協(xié)調(diào)和控制，從而形成一種集中的經(jīng)濟(jì)形式。在酋邦演進(jìn)為國家后，這種集中性的經(jīng)濟(jì)在國家中延續(xù)了下來。由國家掌握的大型公共工程和灌溉水利成為灌溉農(nóng)業(yè)發(fā)展的命脈，國家控制了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的關(guān)鍵資源，并對整個農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程進(jìn)行集中協(xié)調(diào)管理?！耙行Ч芾磉@些工程，必須建立一個遍及全國或者至少是及于全國人口重要中心的組織網(wǎng)絡(luò)，因此控制這一組織的人總是巧妙地準(zhǔn)備行使最高政治權(quán)力。”[1]18對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的集中管理產(chǎn)生了一個最高的權(quán)力中心，控制著全部居民的生產(chǎn)生活，并對國家的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)配資源，協(xié)調(diào)分工協(xié)作，由此形成的集中性經(jīng)濟(jì)和統(tǒng)一生產(chǎn)活動成為帝國大一統(tǒng)政治局面形成的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

2.4 由酋邦社會的共有土地制度演變而來的國家土地所有權(quán)成為古代國家演變過程中對私有制發(fā)展構(gòu)成的最大制約因素

氏族所有制在國家產(chǎn)生前就一直限制著私有制的發(fā)展，使私有制因素的成長緩慢而微弱，因而國家出現(xiàn)前，私有制的發(fā)展就存在著先天性的不足。在酋邦向國家演進(jìn)后，原先的酋邦成員土地共有制度演變成了土地的國家所有權(quán)，在國家產(chǎn)生后這種強(qiáng)大的國家土地所有權(quán)又始終抑制著私有制的迅速發(fā)展，使私有制的經(jīng)濟(jì)力量長期無法壯大。

帝國對地權(quán)壟斷所產(chǎn)生的國家土地所有權(quán)與國家允許私人占有土地而形成的地主土地所有權(quán)發(fā)生激烈的對抗，它們各自形成的公有制經(jīng)濟(jì)與私有制經(jīng)濟(jì)同時并存于國家之中并相互對立侵蝕，從而形成了帝國的雙重性經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)內(nèi)在的矛盾集中在所有制性質(zhì)的對立沖突上，即帝國經(jīng)濟(jì)中并存的公有制與私有制的對立矛盾。帝國中的官僚集團(tuán)與皇權(quán)利益相悖使官僚的公共權(quán)力在下移到基層社會時產(chǎn)生了私有化的脫變，它使官僚與地主相結(jié)合共同依持著專制權(quán)力不斷加重對鄉(xiāng)村社會的盤剝壓榨。

地主通過不斷侵蝕小農(nóng)經(jīng)濟(jì)利益掠奪其土地，而擴(kuò)大自身的大地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模。大地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)的膨脹不僅削弱了國家土地所有權(quán)對私有制經(jīng)濟(jì)擴(kuò)大的抑制作用，同時還侵蝕了公有制經(jīng)濟(jì)，從而加速了帝國中的私有化進(jìn)程，大大促進(jìn)了私有制的發(fā)展。但大地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)對鄉(xiāng)村社會的破壞使得大批農(nóng)民從鄉(xiāng)村土地上游離出來而成為流民四處流竄，大規(guī)模流民聚集而爆發(fā)的農(nóng)民起義不僅沖毀了中央王朝，使帝國分崩離析，同時還有力地沖擊了不斷擴(kuò)張的大地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)，將地主兼并侵吞的大片土地重新奪回并在農(nóng)民內(nèi)部重新均分。

農(nóng)民戰(zhàn)爭摧毀了日益擴(kuò)大的大地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)，使迅速擴(kuò)大的私有制經(jīng)濟(jì)急劇萎縮。在此基礎(chǔ)上新建立起來的王朝不僅恢復(fù)了原有的帝國體制，而且又重新控制了國家的絕大部分土地，恢復(fù)了強(qiáng)大的國家土地所有權(quán)，以及對私有制的制約作用，從而私有制的發(fā)展出現(xiàn)了倒退。這使帝國陷入了王朝興衰和國家制度崩潰又重建的周期性歷史循環(huán)之中。因此在傳統(tǒng)中國社會出現(xiàn)了長期停滯發(fā)展的局面，秦朝時所建立的國家制度和形成的社會結(jié)構(gòu)在后世二千多年的發(fā)展中都未曾有過根本性的改變。

2.5 氏族制度在古代國家中延續(xù)所產(chǎn)生的家庭財產(chǎn)均分繼承法則限制了私有財富的積聚

由于氏族傳統(tǒng)在國家中的延續(xù)，因而產(chǎn)生了家庭財產(chǎn)的均分繼承法則，即死者的全部財產(chǎn)都要大致平均地分配給所有繼承者?！爸嗡^承法的基本原則：即死者的產(chǎn)業(yè)要分配給他的所有繼承者，在整個治水世界，死者的大部分財產(chǎn)不是按照遺囑，而是按照習(xí)慣法或成文法來轉(zhuǎn)移的，這些法律規(guī)定，財產(chǎn)應(yīng)平均地或大致平均地分給繼承者，通常是分給兒子和其他近親的男性親屬?！盵1]73

這種國家強(qiáng)制的均分繼承法使得私有財產(chǎn)無論如何積累擴(kuò)大其規(guī)模，也必然經(jīng)過幾代家產(chǎn)的均分而被分割成分散少量的財產(chǎn)。“因為沒有長子繼承權(quán)的規(guī)定，富裕的家族不消幾代就能把遺產(chǎn)平分得一干二凈，以致變成赤貧。防止家道中衰的主要辦法，是把有知識有才干的子弟送到官僚機(jī)構(gòu)中，他們會受納雖遭明令禁止但為社會所默認(rèn)的賄賂，來使自己的家業(yè)愈益興旺。”[2]134均分繼承法破壞了私有財產(chǎn)的積聚過程，從而無法產(chǎn)生一種強(qiáng)大的財產(chǎn)權(quán)力對國家權(quán)力構(gòu)成有效制約?！爸嗡鐣睦^承法分割著私有土地，地主沒有能力通過獨(dú)立的全國性的和在政治上有效能的組織來加強(qiáng)其財產(chǎn)地位?！盵1]305

2.6 國家土地所有權(quán)對私有制發(fā)展的限制使其僅能形成軟弱的私有制，收益性財產(chǎn)無力抗衡國家權(quán)力的專橫

國家土地所有權(quán)對私有制的發(fā)展構(gòu)成了極大的限制，使其僅能產(chǎn)生軟弱的私有制?！霸诖蠖鄶?shù)治水社會中，專制政府使私有土地在數(shù)量上保持次要地位，在所有治水社會中，專制政權(quán)限制了它準(zhǔn)許存在的私有土地的自由?！盵1]282“地主制度的發(fā)展大大影響了統(tǒng)治階級中在朝者和在野者(士紳)之間的關(guān)系，不過，這種發(fā)展并沒有使地產(chǎn)得以鞏固，或者使地產(chǎn)所有者形成獨(dú)立的組織，從財政、法律和政治的觀點(diǎn)來看，在傳統(tǒng)中國社會崩潰時，土地私有制仍舊同它誕生時一樣軟弱?！盵1]306這種軟弱的私有制所形成的是一種收益性的私有財產(chǎn)，而不是西歐的那種權(quán)力性財產(chǎn)，也就是財產(chǎn)所有者僅能從私有財產(chǎn)中獲得物質(zhì)性的收益，而不能以此擁有一種對國家政權(quán)形成制約的財產(chǎn)性權(quán)力?！安徽撝嗡鐣乃接胸敭a(chǎn)是大是小，不論它是否屬于統(tǒng)治階級成員所有，它都提供物質(zhì)上的利益，但它并不能使財產(chǎn)持有人通過以財產(chǎn)為基礎(chǔ)的組織和行動來控制國家的權(quán)力，在任何場合下，它不是權(quán)力性財產(chǎn)，而是收益性財產(chǎn)。”[1]313

由帝國對整個經(jīng)濟(jì)活動過程進(jìn)行集中管理而形成的強(qiáng)大國家權(quán)力，總是對私有財產(chǎn)橫加干預(yù)，限制其規(guī)模和使用范圍?！皷|方專制主義對于土地所有者享受其財產(chǎn)成果、決定其財產(chǎn)用途、立遺囑自由遺贈財產(chǎn)和用政治手段保護(hù)其財產(chǎn)的自由都片面地加以限制?！盵1]305由此形成的這種軟弱的私有財產(chǎn)無法抵抗國家權(quán)力的專制，因而它不能有效抵制政治權(quán)力對私有財產(chǎn)積累過程的破壞，使私有財富的集聚過程連貫持續(xù)地進(jìn)行，從而實現(xiàn)資本主義的原始積累。因此傳統(tǒng)的中國社會，由于氏族和國家土地所有權(quán)的限制而產(chǎn)生的軟弱性私有制無法完成資本主義的原始積累過程，使得中國社會始終只存在著資本主義的萌芽而未發(fā)展起資本主義的制度。

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