無居民海島價值評估理論與方法初探

賀義雄，呂亞慧，張曉旖

（大連海洋大學(xué) 大連市 116023）

2009年12月26日，第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十二次會議審議通過了《中華人民共和國海島保護(hù)法》 （以下簡稱《海島保護(hù)法》） 并于2010年3月1日正式實(shí)施，這是我國第一部關(guān)于海島保護(hù)與管理的綜合性法律。無居民海島有償使用作為《海島保護(hù)法》確立的重要制度之一，首次被以法律的形式確立；2010年6月13日財(cái)政部和國家海洋局聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于印發(fā)<無居民海島使用金征收使用管理辦法>的通知》，進(jìn)一步明確了我國的無居民海島有償使用制度，并成為我國無居民海島管理的核心。2011年11月11日，全國首個無居民島浙江省象山縣大羊嶼島拍賣成功，繼全國可開發(fā)無居民海島名錄公布以后，無居民海島開發(fā)逐漸成為公眾關(guān)注的熱點(diǎn)。如何通過價格管理引導(dǎo)無居民海島的科學(xué)合理開發(fā)以及防止生態(tài)破壞成為了管理部門和公眾關(guān)注的問題，也是當(dāng)前我國發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)需要迫切解決的問題。我國城鎮(zhèn)土地估價工作已經(jīng)開展多年，陸域土地估價已經(jīng)形成了幾種比較成熟的方法。無居民海島資產(chǎn)價格評估尚處于起步探索階段，確定適合我國國情的無居民海島資產(chǎn)評估的方法，是一項(xiàng)緊迫的工作。

1 無居民海島價值的內(nèi)涵

無居民海島的價值分為內(nèi)在價值和外在價值。無居民海島的內(nèi)在價值即自身的生存和發(fā)展；無居民海島的外在價值是從人和其他生命的角度出發(fā)，強(qiáng)調(diào)它對人和其他生命的效用。無居民海島對人類的效用即無居民海島能夠滿足人類的某種功能或需要，所以對人類來說它是有價值的。從現(xiàn)代生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)視角出發(fā)，無居民海島價值可以分為直接使用價值、間接使用價值、選擇價值、遺傳價值和存在價值。直接使用價值是指無居民海島直接進(jìn)入當(dāng)前的消費(fèi)和生產(chǎn)活動中的那部分價值，具有市場價格；間接使用價值是指無居民海島的價值并非直接用于生產(chǎn)和消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)價值，沒有直接的市場價格，其價值只能間接地表現(xiàn)出來；選擇價值是指人類為了保護(hù)或保存某一無居民海島，而愿意做出的預(yù)先支付；存在價值是以天然方式存在時表現(xiàn)出來的價值；遺傳價值是人們愿意支付一定的貨幣，以便把無居民海島作為遺產(chǎn)留給子孫后代享用。

2 無居民海島價值評估的理論基礎(chǔ)

無居民海島價值評估的理論基礎(chǔ)主要有再生產(chǎn)理論、效用價值論和可持續(xù)發(fā)展倫理觀。再生產(chǎn)理論是在馬克思勞動價值論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，認(rèn)為人們使用某種自然物后會使其減少或損耗又不能通過自然界源源不斷地提供，必須通過人們的活動再生產(chǎn)出來，價值的一部分就可以通過所耗費(fèi)的人類勞動來計(jì)量。根據(jù)再生產(chǎn)理論，無居民海島的價值可以用無居民海島資源遭到破壞后，恢復(fù)一定的環(huán)境質(zhì)量水平和生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)功能所消耗的社會必要勞動來衡量。

效用價值論是從物品對人欲望的滿足能力出發(fā)，從主觀心理角度來解釋價值及其形成過程的理論。該理論認(rèn)為在價值形成過程中考慮的因素主要是消費(fèi)者的主觀態(tài)度和當(dāng)?shù)氐纳鐣?jīng)濟(jì)條件，某種物質(zhì)的價值來源于其效用，是由其有用性和稀缺性共同決定的，并把該物質(zhì)邊際效用定義為價值。效用價值論表現(xiàn)的是人對物的判斷，是從人與物的關(guān)系中抽象出來的，并考慮到資源的現(xiàn)狀及其稀缺程度。從稀缺性和具有效用觀點(diǎn)來看，無居民海島勿庸置疑是具有價值的。關(guān)于人類與環(huán)境的關(guān)系，在人類歷史上曾盛行2種觀念：人類中心主義和非人類中心主義。價值論意義上的人類中心主義認(rèn)為，人的利益是道德原則的唯一相關(guān)因素，人是唯一的內(nèi)在價值的存在物。非人類中心主義認(rèn)為，一種恰當(dāng)?shù)膫惱韮r值觀必須從道德上關(guān)心無生命的生態(tài)系統(tǒng)、自然過程以及其他自然存在物，不承認(rèn)自然對人和其他生物的效用。

可持續(xù)發(fā)展倫理觀是一種新型的環(huán)境倫理觀，它既超越了人類中心主義的價值觀，也是對非人類中心主義的揚(yáng)棄。它首先在人和自然的關(guān)系上采取一種整體主義的立場，把人和自然看作是一個相互依存、相互支持的整體?？沙掷m(xù)發(fā)展倫理觀既承認(rèn)自然本身的存在價值，也承認(rèn)其對人類和其他生物的效用。可持續(xù)發(fā)展倫理觀是研究無居民海島存在價值的理論基礎(chǔ)。

3 無居民海島價值評估實(shí)踐及研究現(xiàn)狀

20世紀(jì)70年代，聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)社會理事會鑒于海岸帶資源對沿海國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要性以及海岸帶資源環(huán)境的特殊性，就提出海岸帶資源是一項(xiàng)“寶貴的國家財(cái)富”。自20世紀(jì)80年代中期以來，已先后有20多個國家政府、政府組織或研究機(jī)構(gòu)開展了自然資源（包括無居民海島）核算理論、方法及實(shí)施方案的研究和探索。同時，許多國際組織和區(qū)域組織如聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）、聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署（UNEP）、世界銀行、歐盟等都開展了資源核算的理論和試點(diǎn)研究。1992年聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會簽署的《21世紀(jì)議程》中指出，應(yīng)在所有國家中建立環(huán)境與經(jīng)濟(jì)一體化的核算體系，計(jì)算自然資源的價值。我國有關(guān)部委于1984年組織專家開展了對部分自然資源實(shí)物量和價值量的初步核算，探討了核算理論、核算方法、核算技術(shù)等問題?！吨袊Ｑ?1世紀(jì)議程》也提出應(yīng)通過海洋資源價值評估，開展海洋資源的資產(chǎn)化管理。但我國海洋資源有償使用開展得較遲，在20世紀(jì)90年代以前，海洋資源基本上是無償使用。

無居民海島價值評估是在資源價值評價研究的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。國際上最早將全球海洋資源價值大小進(jìn)行度量的是l997年Coastanza等人，他們根據(jù)已出版的研究報(bào)告和少數(shù)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行最低估算，得出全球海洋生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)總價值約為21萬億美元。國外對無居民海島價值估算研究主要集中在海岸帶次級海洋生態(tài)系統(tǒng)水平上，主要包括海灘、海灣、鹽池、濱海濕地、珊瑚礁以及紅樹林生態(tài)系統(tǒng)。如2001年Brown應(yīng)用意愿調(diào)查法對多巴哥島的娛樂和珊瑚礁保護(hù)的價值估算，估算結(jié)果為當(dāng)?shù)鼐用衩繎粼敢庵Ц兜膬r值量為3.97～9.98億美元；2001年Kontogianni應(yīng)用調(diào)查問卷法探討了希臘Lesvons島Kalloni海灣濱海濕地環(huán)境資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)價值。關(guān)于無居民海島價值研究，我國起步較晚。2003年，黃發(fā)明等對廈門市無居民海島的分布狀況及其開發(fā)利用現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，提出了無居民海島保護(hù)管理的若干對策；2006年，劉容子、齊連明等研究建立了無居民海島的價值分類體系，并分析了各類無居民海島的因素特征和價值特點(diǎn)，建立了無居民海島價值總和評價的指標(biāo)體系；2010年，劉大海、王桂青等對無居民海島有償使用制度進(jìn)行了研究，并從自然資源管理、國有資產(chǎn)管理、價值評估、經(jīng)濟(jì)調(diào)控、管理模式等5個角度闡述了加快無居民海島有償使用制度推行的必要性；同年，幺艷芳等對無居民海島可以借鑒的估價方法進(jìn)行了分析，并分析了無居民海島使用權(quán)估價的可行性；同樣在該年，吳珊珊、幺艷芳借鑒資產(chǎn)評估的理論與方法，在理論上探討了無居民海島空間資源價值評估的3種方法。

目前，國外對海洋資源價值的研究已經(jīng)由估算直接市場價值轉(zhuǎn)向?qū)Ｑ筚Y源總經(jīng)濟(jì)價值的評估階段。但是，鮮有對無居民海島資產(chǎn)價格評估方法的研究，但海域有償使用制度、自然資源價值評價、生態(tài)服務(wù)價值評價等方面的研究都是極有價值的學(xué)術(shù)積累。而國內(nèi)對海洋資源價值評估的研究仍處于借鑒土地評估及其他價值估算的理論和方法、積累研究案例的階段，研究領(lǐng)域主要集中在海域分級等和海域使用金征收標(biāo)準(zhǔn)制定上，對無居民海島資產(chǎn)價格評估的研究比較少，對無居民海島資產(chǎn)價格的評估方法仍處于探索階段，估價者在實(shí)際估價中注重經(jīng)驗(yàn)與藝術(shù)，對估價方法所做的定量化研究還非常有限。

4 無居民海島價值評估方法

無居民海島是人類生產(chǎn)和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，由于其性質(zhì)和人們開發(fā)利用方式的不同，不同的無居民海島在實(shí)踐中價值評估的方式也不盡相同。本文根據(jù)無居民海島特點(diǎn)的不同將其分為無居民海島可再生資源、無居民海島不可再生資源和無居民海島環(huán)境資源，并對其價值評估方法進(jìn)行初步探討。

4.1 無居民海島可再生資源

無居民海島可再生資源主要包括無居民海島生物資源和無居民海島再生能源。無居民海島生物資源是無居民海島可再生資源的主要方面。在無居民海島生物資源中，具有廣泛開發(fā)利用和經(jīng)濟(jì)價值的是水產(chǎn)資源，即魚、蝦、蟹、貝、藻類等能被人類利用的生物資源，還包括具有科研價值和生物多樣性保護(hù)價值的珍稀海洋、陸域生物資源。水產(chǎn)資源具有商品屬性，其價值可以通過市場機(jī)制得以實(shí)現(xiàn)。水產(chǎn)資源價值的評估大多采用直接市場價值的方法。市場價值法通過觀測資源的實(shí)際變化并估計(jì)其對商品和勞務(wù)價值的影響從而估算資源的價值，包括市場價值法、生產(chǎn)效應(yīng)法、人力資本法和機(jī)會成本法等。

4.2 無居民海島不可再生資源

無居民海島不可再生資源主要包括無居民海島礦產(chǎn)資源和一次性能源石油煤炭和天然氣等，其價值主要由3部分構(gòu)成：資源本身的價值、人類勞動價值和資源環(huán)境價值。

無居民海島不可再生資源有用性和稀缺性的存在，決定了為滿足社會對礦產(chǎn)品的需求，優(yōu)等、中等和劣等資源必須同時開采，即使是劣等資源其所有者也會要求為出讓資源獲得一筆收益。這筆收益在數(shù)額上等于該資源現(xiàn)在開采給后代帶來的機(jī)會成本，稱為絕對租金。由于礦產(chǎn)品的價格是以開采劣等資源的邊際直接成本和稀缺性租金為基礎(chǔ)確定的，優(yōu)等和中等礦產(chǎn)資源的邊際開采成本相對較低，從而可以獲得高于社會平均資金收益的超額收益稱之為級差租金。海洋礦產(chǎn)資源級差租金存在2種形式：級差租金I和級差租金II。級差租金I是因資源自然條件好運(yùn)輸條件好而形成的；級差租金II是對同一礦床連續(xù)追加投資導(dǎo)致生產(chǎn)率提高，進(jìn)而獲得超額利潤轉(zhuǎn)化而來的。海洋礦產(chǎn)資源的原始價值是由絕對租金和級差租金I所組成的。

無居民海島不可再生資源的人類勞動價值包括地質(zhì)勘探投入的資金和人力。礦產(chǎn)開采過程和投入市場過程中追加的活勞動和物化勞動，一般遵循成本法、收益法和市場法的基本原理來進(jìn)行價值評估，常用方法包括生產(chǎn)函數(shù)法、人力資本法等。

無居民海島不可再生資源是自然環(huán)境的組成部分，在其開發(fā)利用過程中不可避免地會對周圍海域及環(huán)境資源造成一定的破壞和污染，這種由于開采無居民海島礦產(chǎn)資源所造成的外部損失也應(yīng)納入無居民海島礦產(chǎn)資源的價值之中，以對周圍被破壞的無居民海島及環(huán)境進(jìn)行補(bǔ)償。

4.3 無居民海島環(huán)境資源價值

無居民海島環(huán)境資源包括無居民海島海域資源和無居民海島環(huán)境資源。無居民海島海域資源包括無居民海島海洋水體底床和灘涂等有空間利用價值的資源。無居民海島環(huán)境資源是島嶼、岸線、生物等自然物質(zhì)在不同地理、氣候因素等自然條件下，相互作用所形成的具有生態(tài)結(jié)構(gòu)與屬性的自然環(huán)境，如紅樹林生態(tài)系統(tǒng)和珊瑚礁生態(tài)系統(tǒng)等。無居民海島生態(tài)環(huán)境價值主要是指無居民海島生態(tài)系統(tǒng)作為一個整體的使用價值，是呈現(xiàn)出來的各種環(huán)境要素的總體狀態(tài)對人類社會生存和發(fā)展的有用性。

目前通過貨幣的形式和市場行為確定無居民海島環(huán)境資源的價值還很困難。根據(jù)無居民海島生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)和自然資本的市場發(fā)育程度，對其經(jīng)濟(jì)價值的評估主要有3種方法：市場價值法、替代市場評估法和意愿調(diào)查評價法。替代市場評估法是找到某種有市場價格的替代物來間接衡量沒有市場價格的環(huán)境物品的價值，其中又包括資產(chǎn)定價法、防護(hù)支出法和旅行費(fèi)用法等。意愿調(diào)查評價法是市場調(diào)查的一種方法，要求調(diào)查對象對環(huán)境的變化標(biāo)出價值。該方法是目前對大多數(shù)情況下沒有市場反饋信息的環(huán)境變化的最有效估值技術(shù)。

5 結(jié)論

隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和完善，政府必然逐步將計(jì)劃管理分配資源模式轉(zhuǎn)化為由市場優(yōu)化配置資源，國家作為無居民海島所有者的主體，主要起宏觀調(diào)控和服務(wù)的作用，并且要求在經(jīng)濟(jì)上實(shí)現(xiàn)所有權(quán)，而進(jìn)行無居民海島價值評估，是加強(qiáng)無居民海島管理，實(shí)現(xiàn)所有權(quán)的具體步驟之一。通過市場對無居民海島開發(fā)的調(diào)節(jié)和國家的宏觀調(diào)控，對無居民海島實(shí)行資產(chǎn)化管理，可以避免和減少無居民海島開發(fā)的誤區(qū)，為我國無居民海島的可持續(xù)利用提供理論和現(xiàn)實(shí)的支持。無居民海島資產(chǎn)化管理的前提是無居民海島價值能夠確定，實(shí)現(xiàn)無居民海島的價值是國家作為無居民海島所有者要求其所有權(quán)在經(jīng)濟(jì)上加以體現(xiàn)的必然結(jié)果。

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