不可預(yù)見(jiàn)地質(zhì)條件索賠問(wèn)題探討

張之梁

（山西省水利建筑工程局 山西太原 030006）

0 引言

水利地下工程施工中，承包人經(jīng)常以地質(zhì)條件變化為“不可預(yù)見(jiàn)”或“不利物質(zhì)條件”而提出索賠，由于地質(zhì)問(wèn)題復(fù)雜，與工程關(guān)系密切，涉及索賠數(shù)額往往巨大，此類(lèi)索賠處理難度頗大。由于地質(zhì)條件變化引起的“不可預(yù)見(jiàn)”或“不利物質(zhì)條件”的索賠，承包人和發(fā)包人往往因觀點(diǎn)分歧，索賠爭(zhēng)議較多。地質(zhì)條件變化引起的索賠涉及圍巖的穩(wěn)定分類(lèi)、圍巖節(jié)理和裂隙的性質(zhì)和數(shù)量、圍巖地應(yīng)力、巖爆、溶洞及地下水等各個(gè)方面，因此，水利地下工程在地質(zhì)技術(shù)、施工技術(shù)、合同管理等方面需要深入地探索思考和研究，這樣對(duì)工程本身和合同雙方均是非常有益的。

1 地質(zhì)條件變化索賠的提出

1.1 索賠合同依據(jù)

水利部2009版通用合同條款4.11定義不利物質(zhì)條件是“指在施工中遭遇不可預(yù)見(jiàn)的外界障礙或自然物質(zhì)條件造成施工受阻”。合同條款對(duì)“不利物質(zhì)條件”進(jìn)行了界定，如不利的地質(zhì)條件、地下已存在但未探明的非自然物質(zhì)障礙和污染物等，包括地下水文條件，但不包括氣候條件和不可抗力。承包人在地下工程施工中，遇到不利物質(zhì)條件時(shí)，應(yīng)采取合理措施盡量避免或減小不利物質(zhì)條件給工程造成損失，并及時(shí)書(shū)面通知監(jiān)理人。同時(shí)承包人有權(quán)根據(jù)第23．1款“索賠”條款的約定，提出延長(zhǎng)工期及增加費(fèi)用的索賠要求。監(jiān)理人收到索賠要求后，分析外界障礙或自然條件是否為不可預(yù)見(jiàn)的不利物質(zhì)條件，按照通用合同條款第15條規(guī)定的變更程序辦理。

國(guó)際上通用的FIDIC合同條件（1999版）通用條款4.12同樣規(guī)定了“不可預(yù)見(jiàn)的外界條件”。承包人發(fā)現(xiàn)沒(méi)有預(yù)料到的不利外部條件時(shí)，應(yīng)盡快通知工程師。上述通知中應(yīng)對(duì)外部條件進(jìn)行描述，并說(shuō)明承包人無(wú)法合理預(yù)見(jiàn)的理由。承包人在此情況下下應(yīng)采取適應(yīng)的方式和措施繼續(xù)施工，并同時(shí)遵守工程師可能簽發(fā)的指令，如指令構(gòu)成變更，應(yīng)按FIDIC合同條件第13款“變更與調(diào)整”處理；如果承包人遇到的外部條件無(wú)法預(yù)見(jiàn)，同時(shí)發(fā)出通知，發(fā)生的情況也導(dǎo)致承包人支出額外費(fèi)用和延誤工期，則承包人應(yīng)有權(quán)索賠此類(lèi)費(fèi)用和工期。工程師收到索賠報(bào)告后，應(yīng)根據(jù)第3.5款“決定”來(lái)決定是否理賠，理賠多少。

1.2 問(wèn)題的提出

一般來(lái)說(shuō)，地下工程建設(shè)時(shí)間長(zhǎng)，空間跨度大，工藝復(fù)雜，這些特點(diǎn)決定了工程建設(shè)過(guò)程中受外界影響的可能性很大，從而使工程的工期拖延和費(fèi)用增大。水利地下工程在招投標(biāo)階段，發(fā)包人雖然委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行前期地質(zhì)勘探工作，但不可能十分準(zhǔn)確地掌握工程地質(zhì)條件，因此地質(zhì)條件的變化在工程實(shí)施過(guò)程中存在較大風(fēng)險(xiǎn)。如何在發(fā)包人與承包人之間合理分擔(dān)這一風(fēng)險(xiǎn)，是每個(gè)合同中應(yīng)明確規(guī)定的核心問(wèn)題。

承包人在施工中遇到斷層、溶洞、地下涌水等不利地質(zhì)條件及引起超欠挖時(shí)，經(jīng)常以“不可預(yù)見(jiàn)”為由提出索賠要求，而監(jiān)理工程師和發(fā)包人往往認(rèn)為地質(zhì)條件變化是“一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商可以合理預(yù)見(jiàn)”而拒絕承包人的索賠權(quán)，因此就地質(zhì)條件的“不可預(yù)見(jiàn)”而引起爭(zhēng)議。

2 發(fā)包人提供地質(zhì)條件的合同責(zé)任

《水利水電工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求(合同技術(shù)條款)》(2009年版)要求發(fā)包人列出作為合同文件組成部分的地質(zhì)資料包括：工程地區(qū)的地質(zhì)平面圖、工程建筑物地質(zhì)剖面圖及其有關(guān)勘探資料，以及建筑材料場(chǎng)的地質(zhì)剖面圖及其有關(guān)勘探資料等。水利部2009版通用合同條款2.3.3約定，發(fā)包人向承包人提供施工場(chǎng)地內(nèi)的工程地質(zhì)圖紙和報(bào)告，以及地下障礙物圖紙等施工場(chǎng)地有關(guān)資料，并保證資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是發(fā)包人的合同責(zé)任和義務(wù)。

3 承包人投標(biāo)報(bào)價(jià)完備性及合理預(yù)見(jiàn)的地質(zhì)條件

3.1 現(xiàn)場(chǎng)考察與報(bào)價(jià)完備性

承包人在現(xiàn)場(chǎng)投標(biāo)前應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)真考察，研究現(xiàn)場(chǎng)施工條件及招標(biāo)文件提供的地質(zhì)資料，并對(duì)地質(zhì)資料的理解、推斷負(fù)責(zé)。投標(biāo)報(bào)價(jià)應(yīng)基于招標(biāo)文件提供的數(shù)據(jù)及其自己現(xiàn)場(chǎng)考察后所做出的客觀判斷。應(yīng)當(dāng)認(rèn)為“承包人的投標(biāo)書(shū)是以業(yè)主提供的可供利用的資料和現(xiàn)場(chǎng)考察、研究地質(zhì)資料為依據(jù)，投標(biāo)人對(duì)投標(biāo)書(shū)工程量表中開(kāi)列的各項(xiàng)費(fèi)率和價(jià)格的正確性與完備性是滿(mǎn)意的”，因此承包人的投標(biāo)報(bào)價(jià)可以滿(mǎn)足履約時(shí)發(fā)生的費(fèi)用。完成這些工作的前提是承包人在時(shí)間和發(fā)包人提供的地質(zhì)資料相對(duì)準(zhǔn)確的條件下，承包人應(yīng)在投標(biāo)前調(diào)查清楚影響投標(biāo)報(bào)價(jià)的地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)因素和意外事件。如果承包人將風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)計(jì)算得過(guò)高，其報(bào)價(jià)就會(huì)失去競(jìng)爭(zhēng)力；反之如果考慮的過(guò)低，如果發(fā)生此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，就可能導(dǎo)致承包人虧損。因此投標(biāo)前合理預(yù)見(jiàn)的地質(zhì)條件對(duì)承包人來(lái)說(shuō)，是個(gè)兩難的選擇，工程地質(zhì)條件是影響承包人報(bào)價(jià)關(guān)鍵因素之一。

3.2 合理預(yù)見(jiàn)的地質(zhì)條件

承包人在投標(biāo)階段，應(yīng)根據(jù)發(fā)包人提供的工程地區(qū)的地質(zhì)平面圖、工程建筑物地質(zhì)剖面圖及其有關(guān)勘探資料，以及建筑材料場(chǎng)的地質(zhì)剖面圖及其有關(guān)勘探資料等現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)條件，了解清楚地層結(jié)構(gòu)、圍巖成因和成分、圍巖力學(xué)特性、可鉆性、巖石級(jí)別、圍巖穩(wěn)定分類(lèi)、地下涌水量及滲透系數(shù)等地質(zhì)條件和特性，特別是一些可能存在多種解釋的數(shù)據(jù)，并在投標(biāo)文件中列出可以合理預(yù)見(jiàn)的地質(zhì)條件。

4 不可預(yù)見(jiàn)地質(zhì)條件的索賠程序

4.1 索賠成立的條件

首先承包人施工過(guò)程中，應(yīng)按合同技術(shù)條款要求完成地質(zhì)編錄工作，并將遇到的實(shí)際地質(zhì)條件整理成冊(cè)；其次將施工中遇到的工程地質(zhì)條件與投標(biāo)時(shí)可合理預(yù)見(jiàn)的工程地質(zhì)條件、發(fā)包人招標(biāo)時(shí)提供的地質(zhì)資料進(jìn)行比對(duì)分析，查找不可預(yù)見(jiàn)的不利工程地質(zhì)條件不同點(diǎn)或變化范圍，有力地證明地質(zhì)條件變化為承包人不能合理預(yù)見(jiàn)。

4.2 承包人采取的合理措施

當(dāng)?shù)刭|(zhì)條件變化或出現(xiàn)不可預(yù)見(jiàn)的不利地質(zhì)條件時(shí)，承包人采取的措施必須是合理和必要的，處理方案經(jīng)監(jiān)理工程師和業(yè)主批準(zhǔn)，必要時(shí)承包人可聘請(qǐng)地質(zhì)和施工專(zhuān)家對(duì)方案和措施進(jìn)行論證。同時(shí)承包人還需要證明其處理方案或采取的措施是以完成工程實(shí)施為目的的額外工作，并盡量減少發(fā)包人的損失。

4.3 計(jì)算延誤的工期和增加的工程費(fèi)用

根據(jù)前述處理方案和措施分別計(jì)算延長(zhǎng)工期和增加的工程款，得出索賠結(jié)論。

5 監(jiān)理工程師或發(fā)包人對(duì)索賠的審查

監(jiān)理工程師或發(fā)包人在審核承包人提出的地質(zhì)條件變化和不可預(yù)見(jiàn)不利物質(zhì)條件的索賠要求時(shí)，需要結(jié)合發(fā)包人招標(biāo)階段提供的有關(guān)地質(zhì)資料，認(rèn)真審查承包人實(shí)際遇到的地質(zhì)條件，是否與發(fā)包人提供的地質(zhì)資料存在明顯差異，還需要根據(jù)承包人投標(biāo)階段建立的可預(yù)見(jiàn)地質(zhì)條件模型，分析地質(zhì)條件變化的差異是否為可合理預(yù)見(jiàn)，判斷承包人的索賠條件是否成立。

審查地質(zhì)條件變化或不可預(yù)見(jiàn)索賠時(shí)一般考慮如下因素：①根據(jù)實(shí)際施工遇到的地質(zhì)條件，判斷發(fā)包人提供地質(zhì)條件的準(zhǔn)確性；②判斷承包人投標(biāo)前合理預(yù)見(jiàn)的地質(zhì)條件模型是否全面，是否在發(fā)包人提供的地質(zhì)資料上存在錯(cuò)誤的推斷、理解；③施工中遇到的不利地質(zhì)條件是否存在夸大現(xiàn)象，如裂隙、斷層、塌空區(qū)等不良地質(zhì)情況的數(shù)量、程度等；④片面理解和解釋“工程地質(zhì)”理論，脫離招標(biāo)文件和合同所確立的風(fēng)險(xiǎn)原則；⑤將地下工程中的超欠挖等問(wèn)題一概歸咎于斷層、溶洞、破碎影響帶和泥化夾層等不利地質(zhì)條件，未從施工工藝、開(kāi)挖方法和支護(hù)形式等施工管理環(huán)節(jié)查找原因；⑥沒(méi)有圍巖的可鉆性、堅(jiān)固系數(shù)、膨脹率等科學(xué)有力的證據(jù)，片面地認(rèn)為實(shí)際遇到的地質(zhì)條件比發(fā)包人提供的地質(zhì)條件差；⑦圍巖的物理力學(xué)性質(zhì)和化學(xué)成分未進(jìn)行第三方鑒定，地質(zhì)條件變化是否為不可預(yù)見(jiàn)沒(méi)有強(qiáng)有力地說(shuō)服力。

工程師或發(fā)包人根據(jù)以上因素綜合分析，依據(jù)合同規(guī)定的權(quán)利責(zé)任和義務(wù)，客觀、公正、合理地處理承包人提出的地質(zhì)索賠報(bào)告，避免承包人擴(kuò)大工程地質(zhì)施工索賠，從而能更好地維護(hù)承發(fā)包雙方的合法權(quán)益。

6 問(wèn)題和思考

承包人施工地質(zhì)索賠一般依據(jù)“不可預(yù)見(jiàn)的不利物質(zhì)條件”提出，索賠金額往往很大，讓發(fā)包人難以接受。承包人堅(jiān)持認(rèn)為因地質(zhì)條件的改變而影響了工程施工進(jìn)度和費(fèi)用增加，將責(zé)任歸之于發(fā)包人或非承包人原因。發(fā)包人往往不能同意這一觀點(diǎn)，認(rèn)為地質(zhì)條件變化是有經(jīng)驗(yàn)的承包人本應(yīng)合理預(yù)見(jiàn)到的。因此何為“不可預(yù)見(jiàn)”的地質(zhì)條件成為索賠的主要爭(zhēng)議。

在處理工程地質(zhì)索賠問(wèn)題時(shí)，重點(diǎn)思考的問(wèn)題包括：①招標(biāo)前期發(fā)包人委托設(shè)計(jì)勘測(cè)單位進(jìn)行地質(zhì)勘察工作，如何判斷其范圍和深度能否滿(mǎn)足施工招標(biāo)要求，需進(jìn)一步明確和探討。②通用合同條款規(guī)定發(fā)包人應(yīng)向投標(biāo)人提供的地質(zhì)資料，并對(duì)其準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，無(wú)論前期地質(zhì)勘測(cè)工作如何細(xì)致，都不可能使其準(zhǔn)確，地下工程只有開(kāi)挖揭露后的具體地質(zhì)條件才是準(zhǔn)確的，無(wú)疑將加大前期準(zhǔn)備工作的時(shí)間和費(fèi)用，影響工程建設(shè)的總體進(jìn)度。③承包人在投標(biāo)時(shí)根據(jù)地質(zhì)資料能否合理預(yù)見(jiàn)地質(zhì)變化，并且是否反映了一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人應(yīng)該預(yù)見(jiàn)的所有情況，其標(biāo)準(zhǔn)是什么，何為“有經(jīng)驗(yàn)”的承包人，目前沒(méi)有明確規(guī)定，值得深思。發(fā)包人前期花費(fèi)較長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行項(xiàng)目的可行性研究都不能預(yù)見(jiàn)的地質(zhì)條件，卻要承包人在短短的投標(biāo)期中通過(guò)閱讀發(fā)包人提供的地質(zhì)資料和現(xiàn)場(chǎng)考察合理預(yù)見(jiàn)，有失偏頗。④何種性質(zhì)的單位、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人作為公正的第三方，確定實(shí)際施工中遇到的斷層、溶洞、破碎影響帶、泥化夾層、層理、節(jié)理等的范圍、數(shù)量、性質(zhì)和類(lèi)型與發(fā)包人提供的地質(zhì)資料存在差異。⑤如何相對(duì)精確地計(jì)算不利的地質(zhì)條件造成施工效率降低、超欠挖等引起的費(fèi)用增加和工期延長(zhǎng)，承包人的施工方法、設(shè)備投入、施工人員經(jīng)驗(yàn)等施工管理對(duì)費(fèi)用和工期的影響如何確定。⑥發(fā)包人或第三方在工程實(shí)施期間關(guān)于地質(zhì)方面的一些研究成果和結(jié)論是否對(duì)判斷地質(zhì)條件為“不可預(yù)見(jiàn)”構(gòu)成影響。

7 結(jié)語(yǔ)

為了盡可能減少或避免不可預(yù)見(jiàn)地質(zhì)條件索賠，發(fā)包人應(yīng)按合同條款要求，盡可能提供較為詳細(xì)的地質(zhì)資料（包括地質(zhì)鉆孔勘探、水文地質(zhì)、圍巖的物理力學(xué)指標(biāo)、化學(xué)成分分析、可鉆性等）。承包人在地下工程施工中，需有專(zhuān)業(yè)的地質(zhì)工程師，嚴(yán)格按合同技術(shù)要求完成地質(zhì)編錄工作。同時(shí)合同雙方應(yīng)在合同專(zhuān)用條款中明確規(guī)定出現(xiàn)何種地質(zhì)條件為不可預(yù)見(jiàn)地質(zhì)條件，盡可能消除因地質(zhì)條件變化和不可預(yù)見(jiàn)地質(zhì)條件索賠造成承包人和發(fā)包人間的爭(zhēng)議。