創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展演化及其現(xiàn)實(shí)意義①

王亞齊

（陜西師范大學(xué) 國(guó)際商學(xué)院，西安710062）

1 創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的起源：熊彼特創(chuàng)新理論的創(chuàng)立

在經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）于1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書(shū)中首先提出“創(chuàng)新”的基本概念和思想，形成了最初的創(chuàng)新理論。1939年和1942年，Schumpeter又相繼出版了《經(jīng)濟(jì)周期》和《資本主義、社會(huì)主義和民主主義》兩部專(zhuān)著，對(duì)創(chuàng)新理論進(jìn)行補(bǔ)充完善，逐漸形成了以創(chuàng)新理論為基礎(chǔ)的、獨(dú)特的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。Schumpeter認(rèn)為：創(chuàng)新是指將生產(chǎn)要素的新組合引入生產(chǎn)體系，這種新組合包括5個(gè)方面——生產(chǎn)一種新產(chǎn)品、采用一種新的生產(chǎn)方法、開(kāi)辟一個(gè)新市場(chǎng)、獲得一種新的原材料或半成品的新的供給來(lái)源、實(shí)行一種新的企業(yè)組織形式［1］。創(chuàng)新不是一種例行的工作，而是企業(yè)家對(duì)新產(chǎn)品、新市場(chǎng)、新的生產(chǎn)方式和組織的開(kāi)拓以及對(duì)新的原材料來(lái)源的控制。Schumpeter以創(chuàng)新理論為中心，建立了一個(gè)龐大的經(jīng)濟(jì)理論體系，他所討論的范圍極其廣泛。我們可將Schumpeter創(chuàng)新理論的要點(diǎn)概括如下。

（1）創(chuàng)新和企業(yè)家

按照Schumpeter的觀點(diǎn)，創(chuàng)新是指生產(chǎn)要素的重新組合，其目的是獲取潛在的利潤(rùn)。為獲取潛在利潤(rùn)，作為創(chuàng)新者的企業(yè)家必須具備3個(gè)條件［2］：第一，要有眼光，能看到潛在利潤(rùn)；第二，要有膽量，敢于冒風(fēng)險(xiǎn)；第三，要有組織能力，能動(dòng)員社會(huì)資金來(lái)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的重新組合。

（2）創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展

經(jīng)濟(jì)因創(chuàng)新而得以發(fā)展，只有不斷地創(chuàng)新，才能保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)不斷地發(fā)展。

（3）創(chuàng)新和毀滅

創(chuàng)新是一種創(chuàng)造性的毀滅［3］，這是Schumpeter的一個(gè)極為重要的思想。創(chuàng)新在重新組合一些生產(chǎn)要素的同時(shí)會(huì)淘汰一批企業(yè)。所以說(shuō)，每一次創(chuàng)新既是創(chuàng)造又是毀滅。

（4）創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)周期

經(jīng)濟(jì)危機(jī)是創(chuàng)新過(guò)程中不可避免的現(xiàn)象。繁榮過(guò)后，緊接而來(lái)的便是衰退。創(chuàng)新有大、中、小之分，相應(yīng)地，經(jīng)濟(jì)周期有長(zhǎng)、中、短之別。

（5）創(chuàng)新與資本主義社會(huì)的發(fā)展前景

在Schumpeter看來(lái)，社會(huì)不斷地創(chuàng)新，資本主義必將被社會(huì)主義所代替。首先，生產(chǎn)技術(shù)日益復(fù)雜、創(chuàng)新的影響日益增大，這必將導(dǎo)致所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離；其次，創(chuàng)新規(guī)模日益擴(kuò)大、生產(chǎn)日益復(fù)雜，社會(huì)必然走向計(jì)劃化。

Schumpeter建立了創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的最初體系，為后人繼續(xù)研究提供了成熟的理論基礎(chǔ)。其追隨者將Schumpeter的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展成為當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個(gè)重要理論分支：以技術(shù)變革和技術(shù)推廣為研究對(duì)象的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)；以制度變革和制度形成為研究對(duì)象的制度創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)。

2 創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分支研究

2.1 技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究綜述

由于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為Schumpeter的學(xué)說(shuō)具有社會(huì)主義傾向，因此，在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論一直受到西方國(guó)家的冷遇，未能引起理論界的關(guān)注。20世紀(jì)50年代以后，以微電子技術(shù)為核心的世界新一輪科技革命興起，許多國(guó)家的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了長(zhǎng)達(dá)近20年的高速增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入“黃金期”。這一現(xiàn)象已不能用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的資本和勞動(dòng)力等要素簡(jiǎn)單地加以解釋。由此，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論界重新對(duì)Schumpeter的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行認(rèn)識(shí)，開(kāi)始對(duì)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系產(chǎn)生興趣，從而使技術(shù)創(chuàng)新理論得以發(fā)展。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)技術(shù)創(chuàng)新理論的研究主要經(jīng)歷了3個(gè)階段。

（1）以技術(shù)進(jìn)步為變量，構(gòu)建生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行研究

該階段的研究?jī)?nèi)容主要集中于將經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)理論有效結(jié)合，以經(jīng)濟(jì)部門(mén)的歷史數(shù)據(jù)為依托，利用統(tǒng)計(jì)學(xué)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因［4］。1956年，Solow提出“技術(shù)決定增長(zhǎng)模型”，區(qū)分了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的兩種不同來(lái)源——一是要素?cái)?shù)量增加所產(chǎn)生的“增長(zhǎng)效應(yīng)”，二是要素技術(shù)水平提高所產(chǎn)生的“水平效應(yīng)”［5］。在該模型中，技術(shù)進(jìn)步第一次作為一個(gè)單獨(dú)的因素被納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中被系統(tǒng)研究。該模型的結(jié)論是：在不增加要素投入的情況下，技術(shù)進(jìn)步可以改變生產(chǎn)函數(shù)，使生產(chǎn)函數(shù)曲線向上移動(dòng)，達(dá)到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目的。利用該模型可較完整地描述和解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因。1986年Romer在美國(guó)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志發(fā)表《收益遞增與長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源于內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步。他重新闡釋了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是外部力量（如外生技術(shù)變化、人口增長(zhǎng)）的產(chǎn)物，而是經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)部力量（如內(nèi)生技術(shù)變化）的產(chǎn)物，內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)的決定因素［6］，由此形成了新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，并建立了收益遞增增長(zhǎng)模型。該模型除了考慮資本和勞動(dòng)兩個(gè)生產(chǎn)要素外，還將知識(shí)或技術(shù)作為內(nèi)生的、獨(dú)立的因素納入模型中，強(qiáng)調(diào)它們對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性影響。

（2）以技術(shù)創(chuàng)新的模仿和推廣為對(duì)象進(jìn)行研究

該階段的研究?jī)?nèi)容并不是技術(shù)進(jìn)步本身帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，研究視角轉(zhuǎn)換到技術(shù)進(jìn)步的擴(kuò)散對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用。如何實(shí)現(xiàn)部門(mén)間的技術(shù)擴(kuò)散是該階段研究的重點(diǎn)。其中，最具代表性的是Mansfield的技術(shù)推廣模式。他將“模仿”定義為，某個(gè)企業(yè)首先采用一項(xiàng)技術(shù)后，其他企業(yè)相繼采用這項(xiàng)技術(shù)。其技術(shù)推廣模式主要解釋當(dāng)一項(xiàng)新技術(shù)首次被某家企業(yè)采用后，究竟需要多久才能被該企業(yè)所在部門(mén)的多數(shù)企業(yè)采用［7］。因此，Mansfield主要研究的是新技術(shù)在同一部門(mén)的推廣問(wèn)題。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Clive Trebilcock對(duì)部門(mén)間的技術(shù)擴(kuò)散進(jìn)行了深入研究。他認(rèn)為，一個(gè)時(shí)代的先進(jìn)技術(shù)集中反映在武器生產(chǎn)技術(shù)上，研究部門(mén)間的技術(shù)擴(kuò)散，關(guān)鍵在于研究軍事工業(yè)中最先被采用的先進(jìn)技術(shù)傳播到民用工業(yè)各部門(mén)的過(guò)程。這種傳播主要通過(guò)兩種途徑：一是軍事工業(yè)中使用過(guò)先進(jìn)技術(shù)的熟練工人轉(zhuǎn)入民用工業(yè)部門(mén)；二是軍事工業(yè)使用的新生產(chǎn)技術(shù)刺激了它所需的某些原料和燃料供應(yīng)，使民用工業(yè)采取新技術(shù)時(shí)也能得到同類(lèi)型和同質(zhì)量的原料和燃料供應(yīng)［8］。

（3）以技術(shù)進(jìn)步與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系為對(duì)象進(jìn)行研究

進(jìn)入20世紀(jì)70年代以后，市場(chǎng)作為一個(gè)不容忽視的因素被更多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家所關(guān)注。通過(guò)研究壟斷和競(jìng)爭(zhēng)兩種不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的幅度，經(jīng)濟(jì)學(xué)家意識(shí)到，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響極大地制約了其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。經(jīng)濟(jì)學(xué)家Camine和Schwartz等從壟斷和競(jìng)爭(zhēng)的角度研究了技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程，探討了技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，提出了最有利于技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)類(lèi)型——介于壟斷與完全競(jìng)爭(zhēng)的“中間程度的競(jìng)爭(zhēng)”的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)［9］。在壟斷統(tǒng)治條件下，由于缺乏競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的威脅，因此重大的技術(shù)創(chuàng)新不容易發(fā)生；在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，保障持久收益的壟斷力量的缺乏使得重大技術(shù)創(chuàng)新也不容易發(fā)生。

2.2 制度創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究綜述

制度創(chuàng)新是指對(duì)現(xiàn)存制度的變革，其實(shí)質(zhì)是一個(gè)社會(huì)以新的、更有效率的制度安排取代舊的、缺乏效率的制度安排，包括產(chǎn)權(quán)制度、競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則、政治制度、意識(shí)形態(tài)等各種主要的正式規(guī)則或非正式規(guī)則的變革。

美國(guó)的Douglas North等制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家繼承了Schumpeter關(guān)于“制度”創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用的觀點(diǎn)和方法。North和Davis在于1971年出版的《制度變革與美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》中提出了制度創(chuàng)新理論，將制度變革引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程，運(yùn)用“制度創(chuàng)新”解釋美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。他們認(rèn)為，所謂“制度創(chuàng)新”是指經(jīng)營(yíng)組織形式或經(jīng)營(yíng)管理方式的革新，如股份公司、工會(huì)制度、社會(huì)保險(xiǎn)制度、國(guó)企的建立等都屬于“制度創(chuàng)新”［10］。這種組織和管理上的革新是歷史上制度變革的原因，也是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因。該理論認(rèn)為，制度創(chuàng)新是指能使創(chuàng)新者獲得追加利益的現(xiàn)存制度的變革，它往往是采用組織形式或經(jīng)營(yíng)管理方式上的一種新發(fā)明的結(jié)果，只有在預(yù)期純收益超過(guò)預(yù)期成本時(shí)制度創(chuàng)新才會(huì)成為可能［11］。North也因在制度創(chuàng)新研究方面的貢獻(xiàn)而榮獲1993年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

3 創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的綜合發(fā)展——國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的提出

20世紀(jì)90年代以來(lái)，經(jīng)濟(jì)的全球化和知識(shí)化、使得人們更加重視對(duì)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論在這種背景下被提出并日益受到關(guān)注。Schumpeter在其創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中曾指出，創(chuàng)新是企業(yè)家的職能。然而，英國(guó)學(xué)者Christoph Freeman通過(guò)對(duì)日本、美國(guó)等國(guó)家和地區(qū)的創(chuàng)新活動(dòng)特征進(jìn)行實(shí)證分析后，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新不僅僅是企業(yè)家的功勞，它不是企業(yè)的孤立行為，而是由國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)推動(dòng)的［12］。國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)是參與和影響創(chuàng)新資源的配置及利用效率的行為主體、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和運(yùn)行機(jī)制的綜合體系。在這個(gè)系統(tǒng)中，企業(yè)和其他組織等創(chuàng)新主體通過(guò)國(guó)家制度的安排及其相互作用來(lái)推動(dòng)知識(shí)的創(chuàng)新、引進(jìn)、擴(kuò)散和應(yīng)用，使整個(gè)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新取得更好的績(jī)效。國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論側(cè)重于分析技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)績(jī)的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)國(guó)家專(zhuān)有因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，認(rèn)為國(guó)家創(chuàng)新體系是政府、企業(yè)、大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)等為尋求一系列共同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而建立起來(lái)的，是將創(chuàng)新作為國(guó)家變革和發(fā)展的關(guān)鍵動(dòng)力的系統(tǒng)［13］。由此，F(xiàn)reeman提出了技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論，將創(chuàng)新主體的激勵(lì)機(jī)制與外部環(huán)境條件有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，并相繼發(fā)展了區(qū)域創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新等概念和分支理論。

4 創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)實(shí)意義

（1）重視對(duì)創(chuàng)新意識(shí)的培養(yǎng)

西方創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，創(chuàng)新是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心。在現(xiàn)代社會(huì)中，無(wú)數(shù)事實(shí)已經(jīng)證明，創(chuàng)新不僅僅關(guān)系到一個(gè)企業(yè)的生存和發(fā)展，而且已成為維護(hù)國(guó)家安全、增進(jìn)民族凝聚力的紐帶，是影響國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)成敗的主導(dǎo)因素，是決定一國(guó)或地區(qū)在未來(lái)世界競(jìng)爭(zhēng)格局中的命運(yùn)和前途的關(guān)鍵。因此，我們應(yīng)重視對(duì)創(chuàng)新意識(shí)的培養(yǎng)。這種創(chuàng)新意識(shí)的培養(yǎng)應(yīng)是全方位的、多渠道的和多層次的。所謂全方位，是指從經(jīng)濟(jì)、政治、思想文化的各個(gè)方面培養(yǎng)創(chuàng)新意識(shí)；所謂多渠道，是指運(yùn)用各種傳播媒介、采取各類(lèi)教育方式、利用各種宣傳教育場(chǎng)合宣傳與培育創(chuàng)新意識(shí)；所謂多層次，是指對(duì)不同素質(zhì)、不同年齡、不同職業(yè)、不同身份地位的群體進(jìn)行創(chuàng)新意識(shí)的培養(yǎng)。只有讓創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新思想深入人心，才能形成在全社會(huì)形成一個(gè)良好的創(chuàng)新氛圍和創(chuàng)新環(huán)境，才能激發(fā)全民族的創(chuàng)新思維，才能涌現(xiàn)出更多的創(chuàng)新成果。

（2）抓好教育，大力培養(yǎng)和引進(jìn)人力資本

在系統(tǒng)地證明了技術(shù)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的內(nèi)生性作用、知識(shí)和人力資本存量的增加會(huì)使經(jīng)濟(jì)處于規(guī)模收益遞增狀態(tài)后，內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為，一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要取決于其知識(shí)積累、技術(shù)進(jìn)步和人力資本的水平。因此為促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，應(yīng)抓好教育，大力培養(yǎng)和引進(jìn)高水平人才。在新經(jīng)濟(jì)時(shí)代知識(shí)、技術(shù)取代了土地、資本和勞動(dòng)力的地位和作用，成為第一位的生產(chǎn)要素。企業(yè)間和國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)，歸根到底是人才的競(jìng)爭(zhēng)。要將人力資源轉(zhuǎn)化為人力資本，我們應(yīng)從兩方面考慮：

第一，切實(shí)抓好教育。從我國(guó)現(xiàn)狀來(lái)看，我國(guó)教育主要存在兩個(gè)問(wèn)題：投入低，成本高；應(yīng)試教育為主，素質(zhì)教育為虛。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)注重經(jīng)濟(jì)建設(shè)而忽視了對(duì)教育的投入，很多學(xué)校通過(guò)“計(jì)劃外”招生創(chuàng)收，這就可能產(chǎn)生以犧牲教育質(zhì)量來(lái)通過(guò)增加招生數(shù)量來(lái)提高收入的問(wèn)題。針對(duì)這一現(xiàn)狀，我們必須加大對(duì)各類(lèi)教育的投入，同時(shí)狠抓教育質(zhì)量。對(duì)于基礎(chǔ)教育，應(yīng)徹底改革傳統(tǒng)的“應(yīng)試教育”，在人才培養(yǎng)和評(píng)價(jià)方面堅(jiān)持素質(zhì)與能力（特別是創(chuàng)新能力）并重。這就要求我們的教育不能只重視知識(shí)的傳授，還要突出創(chuàng)新思想、創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。

第二，采取各種政策和措施，面向全世界引進(jìn)高素質(zhì)的優(yōu)秀人才。中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院常務(wù)副院長(zhǎng)王元認(rèn)為，人才已成為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和結(jié)構(gòu)調(diào)整的核心要素，“要將過(guò)去這種依靠投入消耗和低廉勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)，轉(zhuǎn)換成為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的增長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)，需要科技的進(jìn)步和大量的創(chuàng)新，需要特別重要的創(chuàng)新人才、高層次的創(chuàng)新人才［14］”。近年來(lái)，我國(guó)在吸引國(guó)外優(yōu)秀人才方面也采取了一些措施。例如：從2008年開(kāi)始，中央實(shí)施引進(jìn)海外高層次人才的“千人計(jì)劃”；深圳的“孔雀計(jì)劃”、南京的“紫金計(jì)劃”等掀起了新一輪海外英才回歸創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的熱潮［15］。北京、上海等10多個(gè)城市啟動(dòng)人才特區(qū)建設(shè)，在簽證居留、技術(shù)移民、金融支持、財(cái)稅優(yōu)惠、股權(quán)激勵(lì)和社會(huì)保障等方面采取了一系列特殊措施。當(dāng)然，這些努力還不夠，我們應(yīng)當(dāng)竭盡全力，利用各種物質(zhì)的、精神的手段留住原有人才、吸引新的人才、培養(yǎng)自有人才，造就一支浩浩蕩蕩的創(chuàng)新人才大軍。

（3）注重技術(shù)的模仿和推廣

Mansfield的技術(shù)推廣模式和Clive Trebilcock對(duì)部門(mén)間的技術(shù)擴(kuò)散研究結(jié)果都表明，技術(shù)進(jìn)步的擴(kuò)散對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有推動(dòng)作用。發(fā)達(dá)國(guó)家處于科學(xué)技術(shù)知識(shí)的前沿，只能通過(guò)不斷創(chuàng)新科學(xué)技術(shù)來(lái)保持其持續(xù)領(lǐng)先地位。而發(fā)展中國(guó)家除了應(yīng)依靠自身進(jìn)行科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新外，還可以利用知識(shí)溢出的外部正效應(yīng)，通過(guò)模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)有科學(xué)技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。與通過(guò)研發(fā)實(shí)現(xiàn)科技進(jìn)步的成本相比，通過(guò)模仿或引進(jìn)實(shí)現(xiàn)科技進(jìn)步的成本相對(duì)較低，將科技進(jìn)步擴(kuò)散到各部門(mén)可更快地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。技術(shù)擴(kuò)散是技術(shù)創(chuàng)新取得社會(huì)效益的源泉，因?yàn)橐豁?xiàng)新技術(shù)的經(jīng)濟(jì)效益主要來(lái)自于它的擴(kuò)散，只有將新技術(shù)進(jìn)行大規(guī)模地?cái)U(kuò)散，在社會(huì)上大規(guī)模地應(yīng)用，整個(gè)社會(huì)才能取得更大的經(jīng)濟(jì)效益，從而整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平才能得到提高。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，部門(mén)間的擴(kuò)散或通過(guò)采用新的原材料和燃料來(lái)影響其他部門(mén)，或者通過(guò)推廣新技術(shù)設(shè)備來(lái)影響其他部門(mén)，或者通過(guò)熟練工人轉(zhuǎn)移工作崗位而將新技術(shù)帶入其他部門(mén)［16］。

（4）創(chuàng)建適合創(chuàng)新的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

經(jīng)濟(jì)學(xué)家意識(shí)到市場(chǎng)環(huán)境對(duì)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的影響極大，于是科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系成為研究對(duì)象。沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)是壟斷的市場(chǎng)，完全壟斷的市場(chǎng)是不可能為創(chuàng)新提供動(dòng)力的。Camine和Schwartz等認(rèn)為，適合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最佳市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是壟斷競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)——既有競(jìng)爭(zhēng)，又有一定程度的壟斷。因此，政府在政策上不能盲目地反對(duì)壟斷或競(jìng)爭(zhēng)，要視具體的產(chǎn)業(yè)特征而定［17］。根據(jù)學(xué)者們的實(shí)證研究，為了更好地促進(jìn)創(chuàng)新，政府在政策上可以采取以下措施。

首先，對(duì)于產(chǎn)品差異程度低的產(chǎn)業(yè)，最有利于創(chuàng)新的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，此時(shí)產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)是消除行業(yè)壁壘、打破可能的壟斷、鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)；對(duì)于產(chǎn)品差異度大的產(chǎn)業(yè)，適當(dāng)?shù)膲艛喔欣趧?chuàng)新，此時(shí)產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)是扶植龍頭企業(yè)，規(guī)范產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，清理小、亂、差的企業(yè)，以避免行業(yè)資金的耗散，從而促進(jìn)創(chuàng)新。

其次，產(chǎn)品創(chuàng)新的收益越高、市場(chǎng)的壟斷性越強(qiáng)越有利于創(chuàng)新。行業(yè)內(nèi)有太多的企業(yè)會(huì)降低單個(gè)企業(yè)率先實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的可能性，也就降低了企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)。因此，對(duì)這種行業(yè)應(yīng)適當(dāng)?shù)叵拗聘?jìng)爭(zhēng)。

最后，在創(chuàng)新產(chǎn)品對(duì)原產(chǎn)品的替代程度低的產(chǎn)業(yè)，行業(yè)壟斷性越強(qiáng)越有利于創(chuàng)新；相反，替代程度高的行業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新則需要較高競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。相關(guān)部門(mén)可以根據(jù)創(chuàng)新產(chǎn)品對(duì)原產(chǎn)品的替代性來(lái)適時(shí)地制定相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策，或鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，或扶植大龍頭企業(yè)。

（5）構(gòu)建適合創(chuàng)新的制度激勵(lì)機(jī)制

激勵(lì)機(jī)制是組織者為了使組織成員的行為與其目標(biāo)相容、充分發(fā)揮每個(gè)成員的潛能而執(zhí)行的一種制度框架。當(dāng)今，創(chuàng)新已成為一個(gè)企業(yè)乃至一個(gè)國(guó)家生存和發(fā)展的基礎(chǔ)和依據(jù)，創(chuàng)新無(wú)疑成為一個(gè)企業(yè)乃至一個(gè)國(guó)家的首要目標(biāo)。為了使企業(yè)的行為趨于國(guó)家的目標(biāo)要求，為了使企業(yè)員工的行為有助于促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，組織者必須設(shè)計(jì)一定的機(jī)制來(lái)激發(fā)組織成員的潛力。另外，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新本身也存在動(dòng)力弱化的現(xiàn)象，必須輔之以相應(yīng)的動(dòng)力機(jī)制。我們可從企業(yè)、市場(chǎng)和政府三個(gè)方面來(lái)架構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新制度激勵(lì)機(jī)制［18-19］。

第一，企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制。

企業(yè)制度激勵(lì)是指企業(yè)必須建立有效的激勵(lì)約束機(jī)制，使企業(yè)的創(chuàng)新資源得到最大程度的利用。企業(yè)可對(duì)文化價(jià)值觀、規(guī)章制度、績(jī)效考評(píng)制度及利益分配制度進(jìn)行重新設(shè)計(jì)，以營(yíng)造一個(gè)能夠激勵(lì)員工創(chuàng)新的適宜環(huán)境。

第二，市場(chǎng)對(duì)企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制。

對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新而言，市場(chǎng)制度無(wú)疑是一種資源配置效率較高的制度。市場(chǎng)機(jī)制通過(guò)影響價(jià)格體系發(fā)揮著提供市場(chǎng)信息、激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新等功能，有利于促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。同時(shí)，市場(chǎng)過(guò)程也是一個(gè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行自我組織的過(guò)程：市場(chǎng)需求不斷變化引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，而企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新必須獲得市場(chǎng)認(rèn)可才能獲得創(chuàng)新收益。因此，市場(chǎng)制度既能有效激勵(lì)創(chuàng)新者，又能通過(guò)形成競(jìng)爭(zhēng)迫使企業(yè)不斷創(chuàng)新。

第三，國(guó)家對(duì)企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制。

一般認(rèn)為，國(guó)家對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)是市場(chǎng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)的有效補(bǔ)充。首先，市場(chǎng)無(wú)法解決技術(shù)創(chuàng)新的外部性問(wèn)題，即不付創(chuàng)新成本的生產(chǎn)者可以不同程度地利用創(chuàng)新者的成果以獲益。這種不勞而獲勢(shì)必會(huì)傷害創(chuàng)新者的積極性，從而導(dǎo)致創(chuàng)新缺乏動(dòng)力。此時(shí)政府進(jìn)行干預(yù)、采取激勵(lì)措施被認(rèn)為是合理的。國(guó)家的激勵(lì)措施可以是直接的，如對(duì)重大的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行直接投資或進(jìn)行政府采購(gòu)等，也可以是間接的，如在稅收和貸款方面給予優(yōu)惠等，還可以通過(guò)建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法來(lái)保護(hù)創(chuàng)新者的利益。其次，市場(chǎng)不能解決創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)問(wèn)題。創(chuàng)新失敗了，受損的是創(chuàng)新者；創(chuàng)新一旦成功，受益的卻不僅僅是創(chuàng)新者，這極大挫傷了創(chuàng)新者的積極性。所以，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)大、投資大、回收期長(zhǎng)、對(duì)國(guó)家很重要的項(xiàng)目，如計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)、軍工產(chǎn)業(yè)等的項(xiàng)目，國(guó)家可通過(guò)與私人企業(yè)合資和合作、或通過(guò)采購(gòu)私人企業(yè)的新產(chǎn)品、或在產(chǎn)業(yè)政策上有所傾斜來(lái)激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新。

（6）健全和完善我國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新體系

我們應(yīng)當(dāng)建立一個(gè)以提高全社會(huì)的創(chuàng)新能力的、有效服務(wù)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的、由多元?jiǎng)?chuàng)新主體（諸如國(guó)家政策研究機(jī)構(gòu)的政府機(jī)關(guān)、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)研發(fā)部門(mén)、技術(shù)中介服務(wù)組織、企業(yè)家及各類(lèi)創(chuàng)新群體等）構(gòu)成的、高績(jī)效的國(guó)家創(chuàng)新體系。目前我國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新體系存在創(chuàng)新能力弱、創(chuàng)新效率低、系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制不靈、市場(chǎng)化程度不高等問(wèn)題［20］。

我們應(yīng)從以下三個(gè)方面健全和完善我國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新體系。

第一，增強(qiáng)創(chuàng)新系統(tǒng)各主體的創(chuàng)新能力。要增強(qiáng)高等院校和科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力，需要改革現(xiàn)有教育體制，即建立以培養(yǎng)創(chuàng)新型人才和創(chuàng)造性人才為目標(biāo)的新體制，加強(qiáng)素質(zhì)教育。增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力，需要建立適合創(chuàng)新的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、社會(huì)機(jī)制及國(guó)家政策規(guī)范。

第二，注重創(chuàng)新各主體間的合作關(guān)系。新經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)不僅加快了科技進(jìn)步的速度，而且使創(chuàng)新越來(lái)越困難，許多創(chuàng)新都需要各主體合作才能完成。

第三，政府參與。政府在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中發(fā)揮著重要作用。20世紀(jì)80年代以來(lái)，西方國(guó)家政府已經(jīng)全面介入科技知識(shí)的生產(chǎn)、擴(kuò)散和應(yīng)用的全過(guò)程中。

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