業(yè)主方工程變更管控探討

（中海油基建管理有限責任公司 北京）

工程變更是指在工程項目實施的過程中，按照合同約定的程序?qū)Σ糠只蛉吭诓牧?、工藝、功能、?gòu)造、尺寸、技術(shù)指標、工程量、施工方案及施工組織等方面做出的調(diào)整與改變。工程變更一方面表現(xiàn)為對合同約定的修改、補充或?qū)﹄p方權(quán)利、義務(wù)的改變；另一方面則表現(xiàn)為對項目范圍內(nèi)工作的修改與補充，如任務(wù)的增減變化、質(zhì)量標準的改變、時間的調(diào)整等。由于建筑產(chǎn)品的單一性、復雜性以及各種主客觀因素的影響，對任何一個建設(shè)項目而言，工程變更都是不可避免的。因此，做好工程變更管理，對實現(xiàn)建設(shè)項目的總體目標具有重要的意義。

一、加強工程變更管理的重要性

工程變更產(chǎn)生的原因很多，主要包括主體行為因素、政策法規(guī)因素、市場因素、環(huán)境因素等。建設(shè)項目主體行為是影響工程變更產(chǎn)生的重要因素，特別是業(yè)主、設(shè)計單位與施工單位的主體行為對建設(shè)項目工程變更的生成具有決定性的作用。如業(yè)主對工程項目的部分功能、用途、規(guī)模、標準的調(diào)整；設(shè)計單位對圖紙的修改，以及解決設(shè)計不完善和專業(yè)之間相互矛盾的變更；施工單位從施工方案出發(fā)，對設(shè)計圖紙?zhí)岢龅淖兏?。無論是哪一參與主體提出的工程變更，都將對項目建設(shè)產(chǎn)生較大的影響。主要表現(xiàn)為以下幾個方面：

首先，工程變更的發(fā)生直接影響項目投資與進度。頻繁的工程變更將打亂正常的作業(yè)順序，造成變更項目緊前工序、緊后工序和相鄰工序的停工和返工現(xiàn)象，尤其是處于關(guān)鍵路線上的變更項目，其延誤必將導致建設(shè)項目工期的延長。

其次，工程變更將造成管理資源的浪費，降低項目管理效率及勞動生產(chǎn)率。頻繁的工程變更往往會增加業(yè)主和監(jiān)理的組織協(xié)調(diào)工作量及難度，打亂其正常的工作程序。同時，工程變更也會對現(xiàn)場施工的生產(chǎn)作業(yè)效率產(chǎn)生影響，增大施工單位的生產(chǎn)成本，對于施工單位現(xiàn)場管理的難度也將大幅增大。

再次，工程變更將產(chǎn)生較多的施工索賠及合同糾紛。由于工程變更會對項目投資與進度產(chǎn)生直接影響，一旦發(fā)生工程變更，當業(yè)主與監(jiān)理確定的變更價款和工期難以滿足施工單位的要求，雙方利益分歧無法協(xié)商的情況下，將會引起施工單位的施工索賠，甚至發(fā)展為合同糾紛。

業(yè)主方作為工程建設(shè)項目的核心，為實現(xiàn)對工程建設(shè)項目管理的投資、質(zhì)量、進度、安全以及其他目標，必須對項目建設(shè)的整個過程實施嚴密的控制。建設(shè)項目的變更管理是建設(shè)工程項目管理的一項重要內(nèi)容，業(yè)主對工程變更實施有效管理，對控制工程的進度、質(zhì)量和投資起著至關(guān)重要的作用。

二、業(yè)主方工程變更管理的影響因素

《項目管理知識體系指南》指出，在項目管理全過程中，項目整體變更控制是控制造成變更的因素，確保變更帶來有益后果，判斷變更是否已經(jīng)發(fā)生，在變更確已發(fā)生并得到批準時對其管理所需要的過程。業(yè)主方要對工程變更實施有效管理，則應(yīng)對影響工程變更管理的相關(guān)因素進行分析，通過有效的手段對其進行監(jiān)督和控制。業(yè)主方對工程變更的管理主要受以下因素的影響：

1、業(yè)主方的企業(yè)管理模式。業(yè)主方的企業(yè)管理模式主要包括業(yè)主方的組織結(jié)構(gòu)模式以及業(yè)主方對項目的管理層次兩個方面。組織結(jié)構(gòu)的問題是業(yè)主方進行全方位、全生命周期項目管理的關(guān)鍵因素。組織結(jié)構(gòu)是否清晰，各部門之間的分工是否明確，內(nèi)部工作流程是否規(guī)范、合理，管理層次之間以及各個管理層次內(nèi)部工作界面的劃分是否適當，都將對具體項目的管理產(chǎn)生重要的影響。與此同時，企業(yè)的高層、中層以及基層管理者共同組成了企業(yè)的內(nèi)部管理體系。這一管理體系中各管理層次的分工是否明確，各層次之間是否存在有效的約束機制，以及能否實現(xiàn)暢通的信息溝通，也對具體項目的推進起到重要的作用。具體到工程變更而言，工程變更能否及時提出、得到批準或及時反饋，以及得以有效實施，都有賴于業(yè)主方企業(yè)管理模式的有效運行。

2、工程變更管理流程。工程變更管理要求對工程變更實施系統(tǒng)的、綜合的控制，需要形成一個由總體到細節(jié)，包括各個參與方、各個職能崗位嚴密的、多維的控制體系，確保項目的建設(shè)目標得以實現(xiàn)。在項目實施的過程中，業(yè)主方工程變更管理工作中的實施流程規(guī)定了管理活動的階段劃分以及各個階段的相互關(guān)系、重要環(huán)節(jié)、各參與方、各活動行為的相互關(guān)系以及流轉(zhuǎn)的過程。工程變更實施的整個過程是否有清晰明確的流程，將影響到工程變更的評審、工程變更批準的效率、經(jīng)批準后的實施與跟蹤、驗證。

3、業(yè)主方工程變更的評審機制。業(yè)主方工程變更的評審機制使業(yè)主單位內(nèi)部對工程變更的請求進行綜合審查，做出是否批準變更的一系列過程。無論是積極的、合理的，如以提高工程質(zhì)量、加快工程實施進度以及節(jié)約工程造價為目的的工程變更，還是帶來消極的不合理的工程變更，甚至是惡意的工程變更，都需要業(yè)主方給予認真對待，必須對工程變更的方案進行評審。工程變更評審的結(jié)果將作為業(yè)主方準予變更、拒絕變更以及上報高層管理決策的重要依據(jù)，對于業(yè)主方工程變更的管理具有重要意義。

4、對工程變更的實施監(jiān)督情況。變更請求得到批準后，可能需要編制新的（或修訂的）成本估算、活動排序、進度計劃、資源需求以及風險應(yīng)對方案。這些變更可能要求調(diào)整項目管理計劃或項目的其他管理計劃文件。因此，業(yè)主方能否對工程變更活動實施有效監(jiān)督也將對項目的整體目標產(chǎn)生較大的影響。

三、業(yè)主方工程變更管理控制要點

1、建立適合的企業(yè)及項目管理模式。業(yè)主方項目管理體系的有效運行離不開各部門、各管理層次之間的有效協(xié)作與相互配合，建立在明確分工基礎(chǔ)上的高效信息傳遞、及時溝通、密切配合機制是項目得以順利運行的前提。因此，根據(jù)企業(yè)基本情況與人力資源現(xiàn)狀條件，結(jié)合所管理建設(shè)項目的特點，建立適合的企業(yè)管理模式以及項目管理模式將有助于業(yè)主方對各個項目的變更管理實施有效控制。業(yè)主方工程項目管理的組織形式?jīng)Q定了工程變更管理的方式，其確定的原則應(yīng)是要服務(wù)于項目的整體運作，以高效完成項目整體任務(wù)，滿足業(yè)主方的建設(shè)目標的相關(guān)要求。如某業(yè)主企業(yè)針對一定時間范圍內(nèi)承接的項目群管理任務(wù)實施兩級管理，其組織結(jié)構(gòu)模式如圖1 所示。（圖1）在上述模式下，機關(guān)各職能部門對于具體項目沒有直接的指令關(guān)系，但是對于具體的技術(shù)及業(yè)務(wù)確存在審查或?qū)徍说年P(guān)系，因此信息能否得到及時、準確的傳遞尤為重要。

2、建立規(guī)范的變更控制流程。工程變更的實施過程應(yīng)當有清晰明確的流程。一般來講，變更審批的環(huán)節(jié)越多，越容易控制變更的數(shù)量和變更的費用，而且各部門在審批中相互補充、制約，也能在一定程度上預防個人主觀因素的影響。與此同時，繁瑣的變更審批流程需要較長的流轉(zhuǎn)時間，往往會影響變更的及時實施，甚至影響整個項目的工期。因此，業(yè)主建立規(guī)范的變更控制流程，并正確處理好變更控制與效率的關(guān)系，是做好工程變更管理工作的一項重要內(nèi)容。基于前述業(yè)主單位組織結(jié)構(gòu)模式，業(yè)主方內(nèi)部工程變更審批流程圖如圖2 所示。（圖2）

需要注意的是，以企業(yè)及項目管理模式為基礎(chǔ)的工程變更管理的授權(quán)體系是做好工程變更管理控制的重要控制要素之一。在前述案例中，由于公司實行兩級管理，依據(jù)變更費用額度以及變更性質(zhì)等的不同，確定相應(yīng)的管理權(quán)限，由此確定工程變更的審批主體與流程。明確的授權(quán)體系有利于形成良好的工作界面，對相互的責任、權(quán)利與義務(wù)。在前述案例組織模式情況下，公司與項目部對于工程變更的審批權(quán)限將決定公司對于項目的具體管控程度以及深度。

3、制定良好的工程變更評審機制。由于工程變更對建設(shè)項目的質(zhì)量、進度、費用都有著直接的影響，從圖2 的流程圖中可以看出，無論工程變更的費用額度以及變更性質(zhì)處于哪一審批權(quán)限，嚴謹、科學的技術(shù)經(jīng)濟論證是工程變更管理不可缺少的重要環(huán)節(jié)。因此，業(yè)主方必須對工程變更的方案進行綜合的全方位評審，確定該項工程變更所帶來的影響是否在可以接受的范圍內(nèi)，并降低項目工程變更所帶來的風險。

對業(yè)主方來說，由于工程建設(shè)的階段性，一般業(yè)主單位不會有太多的專業(yè)工程管理和技術(shù)人員及相關(guān)的經(jīng)驗。這一現(xiàn)狀與專職從事工程施工的承包商單位相比處于明顯的劣勢。業(yè)主方需要根據(jù)相關(guān)的變更管理流程與授權(quán)體系，在內(nèi)部組織相關(guān)部門或者借助外部專家及專業(yè)技術(shù)顧問公司的力量與經(jīng)驗，采用各種形式，對變更的要求進行實質(zhì)性的分析與判斷，判斷提出的變更請求對于項目的技術(shù)、費用、進度、質(zhì)量、安全及環(huán)保等建設(shè)目標的綜合影響，預見引發(fā)的風險，從而做出詳細的分析與判斷，有效控制工程變更，彌補業(yè)主方技術(shù)和經(jīng)驗不足的缺點。在具體評審中，工程變更評審要注意以下三個方面，即分析研究變更設(shè)計方案和技術(shù)，論證變更的必要性；分析變更工程量和投資增減，論證變更的合理性；分析預測變更對合同價以及工程項目總造價的影響控制，論證變更的可行性。

4、注意加強對工程變更的全過程管控。工程變更管理涉及到項目建設(shè)的全過程。業(yè)主以及監(jiān)理單位一般都把對工程變更管控的重點放在項目的建設(shè)實施階段，但是一些工程變更，特別是重大變更往往潛伏在項目的前期研究策劃階段。特別是這個階段用戶需求面積的確定、使用功能調(diào)查、建設(shè)標準確認、目標市場預測等工作的不足，將導致設(shè)計缺陷或設(shè)計偏差，造成較大的變更，對項目的進展將產(chǎn)生嚴重影響。因此，工程變更管理控制要樹立全過程管理的思想，以預防為主，加強事前控制，減少重大設(shè)計變更。同時，要做好設(shè)計審查工作，具體還可以輔助采用BIM（建筑信息化模型）等技術(shù)手段，在設(shè)計階段通過給予三位模型的碰撞檢查與糾錯，實現(xiàn)各專業(yè)綜合設(shè)計優(yōu)化，減少因?qū)I(yè)設(shè)計缺陷造成的設(shè)計變更。

業(yè)主方對工程變更進行評審、批準與確認后，還必須在變更實施的過程中進行跟蹤和驗證，確保變更被正確地執(zhí)行。同時，還要注意加強對工程變更的事后控制，對工程變更進行分析對比，尤其是針對中標價與結(jié)算價出具分析報告，提高業(yè)主的管控能力。

最后，我們還應(yīng)注意到，在項目管理中，要控制和減少的是不合理的工程變更。有些工程變更的實施可以提升項目的工程質(zhì)量、加快工程實施進度以及節(jié)約工程造價，提升整體的功能價值或減少業(yè)主損失，對工程建設(shè)或項目全生命周期費用控制有利。因此，還應(yīng)辯證地看待工程變更，實現(xiàn)項目建設(shè)目標。

［1］侯亞林.業(yè)主的工程變更控制管理與案例分析.國際經(jīng)濟合作，2007.7.

［2］陳康.建設(shè)項目的業(yè)主方工程變更管理方法研究，碩士學位論文.天津：南開大學，2009.

［3］蔣麗萍.論業(yè)主工程師對工程變更的管理.經(jīng)濟師，2011.8.