2012年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者學(xué)術(shù)成果綜述

摘要：2012年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有重要的意義，兩位獲獎?wù)甙栁摹ち_斯、羅伊德·沙普利都具有深厚的學(xué)術(shù)背景，他們的學(xué)術(shù)成果反映了經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展進程以及本階段經(jīng)濟學(xué)研究的最高水平。

關(guān)鍵詞：諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎；博弈論；實驗經(jīng)濟；沙普利值；埃爾文·羅斯；羅伊德·沙普斯

中圖分類號：F062.5文獻標識碼：A文章編號：1008-2646（2013）01-0072-05

瑞典皇家科學(xué)院于北京時間10月15日19時宣布，將2012年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎授予哈佛大學(xué)教授埃爾文·羅斯（Alvin E. Roth）和加州大學(xué)洛杉磯分校教授羅伊德·沙普利（Lloyd S. Shapley），原因是這兩位經(jīng)濟學(xué)家在穩(wěn)定配置與市場設(shè)計實踐的理論研究方面作出了出色的貢獻。①在兩位美國經(jīng)濟學(xué)家獲得諾貝爾獎后，人們立即將關(guān)注的焦點聚集在他們身上。

諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎評選委員會主席佩爾·克魯塞爾和其他評委在介紹獲獎?wù)叩难芯砍晒麜r表示，兩位獲獎?wù)咴诓煌膫€體或機構(gòu)如何使匹配及其可能性方面進行了研究，例如學(xué)生必須能夠與學(xué)校相匹配、需要移植器官的患者與器官捐獻者相匹配等。如何才能高效地完成這些匹配？什么樣的方法對何種組織最為有效？羅斯和沙普利的研究成果——穩(wěn)定配置與市場設(shè)計實踐（the theory of stable allocations and the practice of market design）可以對這些疑問給出令人信服的解答。

一、 獲獎?wù)叩膶W(xué)術(shù)背景

埃爾文·羅斯出生于1951年12月19日，1971年畢業(yè)于哥倫比亞大學(xué)，獲得運籌學(xué)學(xué)士學(xué)位，隨后赴斯坦福大學(xué)攻讀研究生，分別在1973年和1974年獲得運籌學(xué)碩士和博士學(xué)位。從斯坦福畢業(yè)后至1982年，羅斯在伊利諾斯大學(xué)任教；1982-1998年在匹茲堡大學(xué)擔任安德魯·梅隆經(jīng)濟學(xué)教授。1998年至今在哈佛大學(xué)執(zhí)教，任哈佛商學(xué)院喬治·岡德（George Gund）經(jīng)濟與工商管理學(xué)教授。羅斯是美國杰出年輕教授獎——斯隆獎的獲得者，約翰·馮·諾伊曼理論獎獲得者，古根海姆基金會會員，美國藝術(shù)和科學(xué)院院士，美國國家經(jīng)濟研究局（NBER）和美國計量經(jīng)濟學(xué)學(xué)會成員。

羅伊德·沙普利（全名羅伊德·斯托維爾·沙普利） 1923年6月2日出生于馬薩諸塞州劍橋市，父親是美國知名天文學(xué)家哈羅爾·沙普利（Harlow Shapley）。1943年沙普利就讀于哈佛大學(xué)，同年加入美國陸軍航空團并擔任一名中士，曾在成都支援中國抗戰(zhàn)。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，沙普利回到哈佛大學(xué)完成學(xué)業(yè)，于1948年獲得數(shù)學(xué)學(xué)士學(xué)位。在美國蘭德公司工作一年后，沙普利赴普林斯頓大學(xué)繼續(xù)深造，于1953年獲得博士學(xué)位。沙普利的論文及博士后論文對弗朗西斯·伊西德羅·埃奇沃思（Francis Ysidro Edgeworth）的理論進行了深入研究，并在博弈論中提出“沙普利值”和“核心解”等概念。沙普利博士畢業(yè)后在普林斯頓進行了短暫停留。1954-1981年任職于蘭德公司。自1981年起，沙普利任加州大學(xué)洛杉磯分校教授。沙普利是美國知名數(shù)學(xué)家及經(jīng)濟學(xué)家，加州大學(xué)洛杉磯分校數(shù)學(xué)與經(jīng)濟學(xué)院榮譽教授。因沙普利在數(shù)理經(jīng)濟學(xué)與博弈論領(lǐng)域做出了卓越貢獻，被學(xué)界看作是繼馮·諾伊曼（Von Neuman）、摩根斯坦（Morgenstern）等之后在博弈論研究方面貢獻最為突出的經(jīng)濟學(xué)家之一，“在20世紀40年代的諾伊曼和摩根斯坦之后，沙普利被認為是博弈論領(lǐng)域最出色的學(xué)者。”百度百科：“羅伊德·沙普利”，http：//baike.baidu.com/view/9447432.htm。

二、 獲獎?wù)叩膶W(xué)術(shù)成就及其政策含義

1. 羅斯的研究成果與學(xué)術(shù)成就

羅斯主要在博弈論、市場設(shè)計和實驗經(jīng)濟學(xué)等領(lǐng)域進行研究。在市場設(shè)計、實驗經(jīng)濟學(xué)、匹配理論、博弈論等方面，羅斯發(fā)表了大量文章和著作，并在博弈論、市場設(shè)計和實驗經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域做出顯著貢獻。

羅斯的主要著作有：《交易的不言自明模型》（1979），這是有關(guān)經(jīng)濟和數(shù)學(xué)體系的學(xué)術(shù)講稿，由美國Springer Verlag出版社出版；《交易的博弈理論模型》（1985），由劍橋大學(xué)出版社出版；《經(jīng)濟學(xué)的實驗室實驗：六個觀點》（1987），由劍橋大學(xué)出版社出版，該書在2008年被譯為中文后出版發(fā)行；《沙普利估值：向羅伊德·S·沙普利致敬》（1988），由劍橋大學(xué)出版社出版；與索托·馬約爾 （M. Sotomayor）合著《匹配的兩面：博弈理論模擬和分析的研究》（1990），由劍橋大學(xué)出版社出版；與卡格爾 （J. H. Kagel）合編《實驗經(jīng)濟學(xué)手冊》（1995），由普林斯頓大學(xué)出版社出版；與霍姆斯特羅姆 （Bengt Holmstrom）和米爾格羅姆（Paul Milgrom）合編《鮑勃·威爾遜的傳統(tǒng)博弈論》（2001）百度百科：“埃爾文·羅斯”，http：//baike.baidu.com/view/9447421.htm。。

羅斯最為著名的設(shè)計是“全國住院醫(yī)生配對程序”，通過這一程序，每年美國約有 20000 名醫(yī)生找到了心儀的醫(yī)院作為自己職業(yè)生涯的起點。他還幫助設(shè)計了紐約高中配對系統(tǒng)，每年有大約 9 萬名高中生通過這一系統(tǒng)擇校。具體說來，羅斯是利用博弈論的數(shù)學(xué)工具來改進和修補運轉(zhuǎn)不佳、支離破碎的龐大體系。在過去20年里，他成功地開創(chuàng)了經(jīng)濟學(xué)的一個分支：市場設(shè)計（market design）。他完成的項目包括：腎臟捐贈匹配網(wǎng)絡(luò)、紐約市高中入學(xué)系統(tǒng)，以及醫(yī)學(xué)院畢業(yè)生住院培訓(xùn)分配系統(tǒng)等。迄今為止，羅斯解決過的最棘手的現(xiàn)實難題，是紐約市高中的匹配系統(tǒng)。一般來說，許多美國孩子都是就近入學(xué)，但在紐約之類的大城市中，八年級學(xué)生卻有著數(shù)量驚人的選擇。該市共有8萬名八年級學(xué)生、700所高中，從理論上講，每位學(xué)生都可任選其中的一所學(xué)校就讀。不過，對于生活在貧民區(qū)、鄰近學(xué)校很糟糕的孩子們來說，選擇合適的學(xué)校就顯得異常重要。在一位哈佛大學(xué)研究生和哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟學(xué)家的幫助下，羅斯利用某種遞延接受算法（deferred-acceptance algorithm）重新設(shè)計了該系統(tǒng)。羅斯設(shè)計的新系統(tǒng)投入使用后，學(xué)生的參與率從66% 躍升至93%。利用該算法的其他版本，他還參與設(shè)計了波士頓公立學(xué)校的匹配系統(tǒng)以及醫(yī)學(xué)院畢業(yè)生的住院培訓(xùn)分配系統(tǒng)。

此外，在運籌學(xué)領(lǐng)域，羅斯專門研究博弈論，即分析那些最終結(jié)果取決于多人行動的情境。

2. 沙普利的研究成果與學(xué)術(shù)成就

沙普利的主要論文有：《n人博弈的價值》（1953）；“隨機博弈”（1953），發(fā)表于《美國國家科學(xué)院院刊》第39卷；與馬丁·舒貝克合作“評估委員會制度中權(quán)力分配的一種方法”（1954），發(fā)表于《美國政治科學(xué)評論》第48卷；與大衛(wèi)·蓋爾合寫“高校招生與婚姻穩(wěn)定性”（1962），發(fā)表于《美國數(shù)學(xué)月刊》第69卷；“簡單博弈論：概要的描述性理論”（1962），發(fā)表于《行為科學(xué)》第7卷；與馬丁·舒貝克合寫“市場博弈論”（1969），發(fā)表于《經(jīng)濟理論》第1卷；“效用比較與博弈論”（1969），發(fā)表于《La Decision》；“凸博弈的核心”（1971），發(fā)表于《博弈論》第1卷；與馬丁·舒貝克合作“指派博弈I：核心”（1971），發(fā)表于《國際博弈》第1卷；與普拉迪·普杜貝合著“數(shù)學(xué)性質(zhì)的班茨哈夫權(quán)力指數(shù)”（1979），發(fā)表于《數(shù)學(xué)運籌學(xué)》第4卷；與羅伯特·奧曼合著“長期競爭：一個博弈論的分析”（1994），被收入《博弈論論文集：紀念邁克爾·馬斯勒》之中；與X. Hu“組織中的授權(quán)分布”（2003），發(fā)表于《博弈與經(jīng)濟行為》第45卷。

除“沙普利值”以外，沙普利對隨機博弈、邦達爾瓦-沙普利定理、沙普利-舒貝克權(quán)力指數(shù)、蓋爾-沙普利算法、潛在博弈概念、奧曼-沙普利定價、海薩尼-沙普利解、沙普利-?？寺ɡ淼壤碚摶蛘邔W(xué)說的提出也大大提升了他的名望。沙普利和R. N. 斯諾（R. N. Snow）、塞繆爾·卡林（Samuel Karlin）關(guān)于矩陣博弈的早期工作，對于矩陣博弈理論的研究達到非常完整的程度，至今仍是此領(lǐng)域內(nèi)無人超越的經(jīng)典。此外，沙普利對于效用理論的發(fā)展是杰出的，他給出了馮·諾伊曼-摩根斯坦穩(wěn)定集合存在性的解決方法，為后來人們進一步的研究奠定了基礎(chǔ)。特別是他與羅伯特·奧曼（Robert Aumann）在非原子博弈（non-atomic games）和長期競爭（long-term competition）的研究對經(jīng)濟理論的發(fā)展產(chǎn)生了巨大深遠的影響。

沙普利的一個重要貢獻在于他創(chuàng)造了很多以他以及合作者名字命名的經(jīng)典經(jīng)濟學(xué)名詞和理論。

1.Bondareva-Shapley theorem

這一定理是由邦達爾瓦（Olga Bondareva）和沙普利在20世紀60年代建立的。在博弈論中，邦達爾瓦-沙普利定理（Bondareva-Shapley theorem，簡稱 B-S定理）描述了合作博弈有非空核心（core）的一種必要且充分條件。特別是，當博弈是平衡的（balanced）的時候，博弈的核心是非空腹的。這個定理預(yù)示著市場博弈和凸博弈有非空核心。

2.Gale-Shapley algorithm

在數(shù)學(xué)和計算機科學(xué)里，穩(wěn)定匹配問題（the stable marriage problem，簡稱SMP） 是在給定每個元素偏好的條件下，在兩個元素集合間尋找穩(wěn)定匹配的問題。“匹配”就是指從一個集合的元素到另一個集合元素的映射。“穩(wěn)定”的含義是指兩個集合中的某些元素不會對另一集合中除了和自己配對外的元素感興趣的狀態(tài)。1962年，大衛(wèi)·蓋爾（David Gale）和沙普利證明了對于任何數(shù)目相等的男性和女性集合，總有辦法解決SMP問題，使得所有婚姻都是穩(wěn)定的。蓋爾-沙普利算法（the Gale-Shapley algorithm，簡稱GS算法）就是具體解決SMP問題的方法，它包含多幾輪考量，這種方法能確保匹配是穩(wěn)定的。這些方法同時也限制了市場主體操縱匹配過程的動機。舉例來說，首先，每個男子按先后順序列出自己的中意女子，然后向首選的女子求婚。接下來，同時被很多人求婚的女子會拒絕自己最不中意的男子，但并不做出最終決定。在此之后，遭到拒絕的男子按照自己的喜好順序繼續(xù)求婚，當然，有的可能會再次遭到拒絕，如此重復(fù)進行下去，直到不再有男子被拒，或是再沒有被拒的男子想向其他女子求婚。此時，便由女子接受自己最喜歡的追求者。首輪中由于未列出足夠選項以至于未成功匹配的男子，在第2輪中會得到仍然單身的女子列表，然后再次進行選擇。在某些情況下，可能還需要進行第3輪的匹配。

沙普利的其他重要貢獻還包括：沙普利-舒貝克權(quán)利指數(shù)（the Shapley-Shubik power index），奧曼-沙普利定價（Aumann-Shapley pricing），海薩尼-沙普利解（the Harsanyi-Shapley solution），以及沙普利-?？寺ɡ韀1]341（the Shapley-Folkman theorem）等。

沙普利使用合作博弈的方法來研究和比對不同的匹配方法。關(guān)鍵問題在于保證一個配對是穩(wěn)定的；所謂穩(wěn)定，指的是不存在這樣兩個市場主體，他們都更中意于彼此、勝過他們當前的另一半。沙普利和他的同事找到的這個叫做GS算法（Gale-Shapley algorithm）的方法能確保匹配是穩(wěn)定的。這些方法同時也限制了市場主體操縱匹配過程的動機。沙普利設(shè)計的方法能夠系統(tǒng)性地對兩個市場主體其中一方有利。

3. 獲獎?wù)邔W(xué)術(shù)成果的理論價值和實踐意義

諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎評選委員會在聲明中指出，沙普利采用合作博弈理論和比較不同匹配的方法進行研究，確保配置的穩(wěn)定性，并在匹配過程中限制變量的影響，從而保證匹配的雙方不會被對方干擾。沙普利和其研究團隊的成果展現(xiàn)了一種特定方法的設(shè)計如何系統(tǒng)地有益于市場中的一方或另一方。而羅斯發(fā)現(xiàn)，沙普利的理論能夠闡明一些重要市場在實踐中的運作機制。通過一系列實驗，他發(fā)現(xiàn)“穩(wěn)定”是了解特定市場機制成功的關(guān)鍵因素。此外，他還重新設(shè)計了現(xiàn)有的體系以匹配醫(yī)生和醫(yī)院、學(xué)生和學(xué)校、患者和志愿者。這些新的發(fā)展都基于沙普利的匹配穩(wěn)定理論，羅斯還就涉及道德限制和特定情況的方面進行了修正。

“沙普利值”提出了一個好的方法和機制，可以幫助企業(yè)如何根據(jù)邊際貢獻進行分配。這種方法是由沙普利在1951年首創(chuàng)的，對于一個參與者而言，不確定結(jié)局（如“賭博”、“抽彩”等）的值是以其效用大小對預(yù)期結(jié)局的評價：這是他期望獲得的先驗測度（這是“效用理論”的主題）。類似的方式，人們感興趣評價一種對策，即，測量該對策中每個局中人的值。由于“沙普利值”強烈的直觀吸引力及數(shù)學(xué)上的易處理，它已成為很多研究的應(yīng)用的焦點，尤其是在大型經(jīng)濟模型中。交換經(jīng)濟模型已成為許多經(jīng)濟理論研究的焦點。主要解答的概念是競爭均衡，其中價格以總供給等于總需求的方式確定。通過允許每個聯(lián)盟能自由地相互交換所擁有的商品而獲得的合作對策，被稱為市場對策。人們可以求得相應(yīng)于市場對策的價值。在一個大型交換經(jīng)濟中（交易者單個地是無關(guān)緊要的），所有價值配置具有競爭性；因而，若效用是光滑的，那么，所有競爭的配置也是價值的配置。這一值得注意的結(jié)果包括兩個很不相同的方面：其一，產(chǎn)生于供給和需求的競爭價格；其二是經(jīng)濟行為的邊際貢獻。“沙普利值”在經(jīng)濟理論上的其他應(yīng)用包括稅收模型，其中，政治權(quán)力結(jié)構(gòu)建立在交換經(jīng)濟或生產(chǎn)經(jīng)濟的基礎(chǔ)之上。此外，確定“沙普利值”的那些公理可以方便地轉(zhuǎn)換為適合于解決諸如以一種“公平”的方式考察配置聯(lián)合成本的問題。[1]341-343

羅斯意識到了沙普利的理論計算結(jié)果可以讓實踐中重要市場的運作方式變得更清晰。在一系列的經(jīng)驗性研究中，羅斯和他的同事展示，為了理解某個特定市場制度為何成功，研究其穩(wěn)定性是關(guān)鍵。羅斯后來成功地通過系統(tǒng)性的實驗室實驗支持了這個結(jié)論。羅斯在匹配理論和GS算法的基礎(chǔ)上，親身參與了諸多社會實際問題的解決，比如紐約市學(xué)生入學(xué)問題，醫(yī)學(xué)院學(xué)生分配問題以及腎臟移植的匹配問題等。

從諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎評選委員會選擇了羅斯和沙普利來看，我們可以判斷瑞典皇家科學(xué)院規(guī)避了近年來宏觀領(lǐng)域的一些熱門話題，比如財政政策、緊縮措施和刺激政策。盡管兩位研究者的研究是各自獨立完成的，但沙普利的基本理論與羅斯的實證實驗相互結(jié)合，各類實驗和實際設(shè)計產(chǎn)生了一個研究和改善眾多市場性能的研究領(lǐng)域。因此，2012年的經(jīng)濟學(xué)獎實際上授予的是一個杰出的經(jīng)濟工程案例。

三、 獲獎反映了經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展進程

以及本階段經(jīng)濟學(xué)研究的最高水平

根據(jù)瑞典皇家科學(xué)院諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎評選委員會的相關(guān)規(guī)定，諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎可以頒發(fā)給單個人，也可以最多由三人分享，其主要目的是表彰獲獎?wù)咴诤暧^經(jīng)濟學(xué)、微觀經(jīng)濟學(xué)、新的經(jīng)濟分析方法等領(lǐng)域所作的貢獻。

諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎作為“經(jīng)濟學(xué)頂尖榮譽”，[2]在很大程度上反映了經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展進程以及本階段經(jīng)濟學(xué)研究的最高水平，但是它并不能概括經(jīng)濟學(xué)的全貌；它在一定程度上能夠影響經(jīng)濟政策的制定，但不能決定經(jīng)濟走向或發(fā)展趨勢。因此，我們應(yīng)該密切關(guān)注獲獎?wù)叩睦碚撚^點和政策主張，但我們必須理性地看待諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。隨著中國經(jīng)濟學(xué)研究走向國際化，以及中國經(jīng)濟正處于國際化的進程之中，我們更應(yīng)該關(guān)注諾獎得主及其學(xué)術(shù)成就，因為獲獎?wù)哂^察問題的方式、思考問題的角度以及解決問題的建議可以給我們一些借鑒和啟示。

2012年兩位美國經(jīng)濟學(xué)家因在穩(wěn)定配置和市場設(shè)計實踐理論方面做出了杰出貢獻而榮獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。從經(jīng)濟學(xué)的角度來說，當下全球的經(jīng)濟環(huán)境仍然十分復(fù)雜、變幻莫測，金融危機的影響尚未完全消除，世界經(jīng)濟走向如何？人們期待著能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定均衡發(fā)展。穩(wěn)定配置是經(jīng)濟社會發(fā)展的一種最佳狀態(tài)，也是人們所期待的一個目標。而通過市場設(shè)計是實現(xiàn)這種狀態(tài)的一種手段或者方法，它是人們對經(jīng)濟均衡的一種構(gòu)想。

2012年兩位諾獎得主的研究成果，不管是市場設(shè)計還是穩(wěn)定資源配置，都和博弈論有關(guān)。市場設(shè)計可以看作是博弈論和社會選擇理論的綜合運用，假設(shè)人們的行為是按照博弈論所描述的方式，并且按照社會選擇理論對各種情形都設(shè)定一個社會目標，那么市場機制設(shè)計就要考慮構(gòu)造什么樣的博弈形式，使得這個博弈的均衡解最接近那個預(yù)設(shè)的社會目標。配置理論所探討的主要問題是，在對相對稀缺的資源在各種不同用途上加以比較后做出的選擇。資源配置合理與否，對于一個國家經(jīng)濟發(fā)展的成敗有著極其重要的影響。[3]

博弈論是經(jīng)濟學(xué)的一個分支，博弈論、市場設(shè)計和實驗經(jīng)濟學(xué)在生活中的應(yīng)用很好地解決了匹配問題和對策問題，是一種微觀行為。一旦資源配置不合理，將會導(dǎo)致資源嚴重浪費。小至家庭分工會用到博弈，大至國家與國家之間的經(jīng)濟往來也常有博弈。在實際經(jīng)濟生活中，企業(yè)管理也是一個博弈的過程，員工追求個人利益最大化，企業(yè)老板追求利潤最大化，這兩者之間如何達到均衡呢？在企業(yè)經(jīng)營管理中，老板與員工之間的博弈需要通過有效的制度設(shè)計來求均衡解。一方面，要制定合理的薪酬制度，激勵員工最大化自己的聰明才智來為企業(yè)創(chuàng)造最大利潤，從而實現(xiàn)共贏；另一方面，建立有效的獎懲機制，獎懲分明的制度能夠提高員工工作積極性和工作效率以及企業(yè)的經(jīng)營效率。

經(jīng)濟學(xué)作為經(jīng)世濟民的學(xué)科，應(yīng)該密切關(guān)注現(xiàn)實，但是我們不能過多地拘泥于現(xiàn)實經(jīng)濟現(xiàn)象，畢竟這些現(xiàn)象用一種經(jīng)濟學(xué)理論是無法解釋的，我們不能奢望經(jīng)濟學(xué)家在某一個領(lǐng)域的突破就可以解決所有的現(xiàn)實問題。的確，諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎不僅可以為我們解決現(xiàn)實經(jīng)濟問題提供思路和方法，而且能夠為經(jīng)濟學(xué)研究在方法、手段、分析工具等方面提供最有價值的理論模型，同時還能激勵人們不斷創(chuàng)新，加深人們對經(jīng)濟學(xué)理論和經(jīng)濟系統(tǒng)本身的認識與理解。

參考文獻

[1]約翰·伊特韋爾，默里·米爾蓋特，彼得·紐曼. 新帕爾格雷夫經(jīng)濟學(xué)大辭典（第4卷）[M]. 北京：經(jīng)濟科學(xué)出版社，1992.

[2]張小平.得諾獎的和被諾獎的，都是大師[N]. 中國經(jīng)濟導(dǎo)報，2012-10-18.

[3]杜麗群.穩(wěn)定配置與市場設(shè)計實踐理論為什么會獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎？[N].東方早報，2012-10-23.（責任編輯、校對：陳東林）