工程設(shè)計(jì)階段投資控制探討

郭 海，周勝利

（水利部松遼水利委員會，吉林 長春 130021）

0 引言

水利工程的建設(shè)過程是一個周期長、投資大、技術(shù)要求高、系統(tǒng)復(fù)雜的生產(chǎn)過程，因而在項(xiàng)目前期工作階段不可能設(shè)置一成不變的投資控制目標(biāo)，而只能設(shè)置一個大致的投資控制目標(biāo)，也就是投資估算。隨著前期工作的深入，投資控制目標(biāo)一步步清晰、準(zhǔn)確，從而形成設(shè)計(jì)概算、施工圖預(yù)算、承包合同價(jià)等。也就是說，工程項(xiàng)目投資控制目標(biāo)應(yīng)是隨著工程項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展而分階段設(shè)置的。具體地講，投資估算應(yīng)是設(shè)計(jì)方案選擇和進(jìn)行初步設(shè)計(jì)的投資控制目標(biāo)；設(shè)計(jì)概算應(yīng)是進(jìn)行技施設(shè)計(jì)的投資控制目標(biāo)；工程承包合同價(jià)則應(yīng)是施工階段控制建設(shè)安裝工程投資的目標(biāo)。有機(jī)聯(lián)系的階段目標(biāo)相互制約，相互補(bǔ)充，前者控制后者，后者補(bǔ)充前者，共同組成項(xiàng)目投資控制的目標(biāo)系統(tǒng)。

項(xiàng)目投資控制的關(guān)鍵在于項(xiàng)目實(shí)施前的投資決策階段和設(shè)計(jì)階段。許多業(yè)主認(rèn)為項(xiàng)目投資控制的重點(diǎn)在工程實(shí)施階段，把投資控制的主要精力放在工程實(shí)施階段上，忽視了設(shè)計(jì)階段的投資控制。據(jù)國外有關(guān)資料對不同建設(shè)階段影響建設(shè)項(xiàng)目投資程度的分析，在項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)的條件下，在可行性研究階段，設(shè)計(jì)對項(xiàng)目投資的影響為75%～95%，初步設(shè)計(jì)階段為35%～75%，施工圖設(shè)計(jì)階段為5%～35%。由此可見，項(xiàng)目投資控制的關(guān)鍵在于施工前的投資決策階段和設(shè)計(jì)階段，而在項(xiàng)目做出決策后，設(shè)計(jì)階段就成了有效控制工程造價(jià)的關(guān)鍵，及時把控制造價(jià)觀念滲透到各項(xiàng)設(shè)計(jì)工程中，抓住了設(shè)計(jì)階段這個重點(diǎn)，就把握了投資控制的方向。

水利工程造價(jià)管理規(guī)定，“設(shè)計(jì)單位應(yīng)對建設(shè)單位，在項(xiàng)目行政主管部門審查批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算靜態(tài)投資總額之內(nèi)，承擔(dān)對初步設(shè)計(jì)方案、工程量、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)以及設(shè)計(jì)工作深度方面的相應(yīng)責(zé)任?！币虼耍こ掏顿Y控制必須把工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到設(shè)計(jì)階段來，要從源頭做起，對水利工程投資進(jìn)行合理測算和有效控制。

1 優(yōu)化設(shè)計(jì)控制工程投資

優(yōu)化設(shè)計(jì)是設(shè)計(jì)階段重要步驟，是控制工程造價(jià)的有效方法。在滿足使用功能前提下，兼有造型美觀，設(shè)計(jì)周期短，工程造價(jià)及工期合理等優(yōu)點(diǎn)，最后通過技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析等綜合考慮，擇優(yōu)選取設(shè)計(jì)方案。不少設(shè)計(jì)方案由于缺乏優(yōu)化設(shè)計(jì)，而出現(xiàn)功能設(shè)置不合理，影響正常使用。專業(yè)之間溝通少，銜接差，往往會出現(xiàn)彼此間相互矛盾，造成施工返工、停工的現(xiàn)象，甚至造成質(zhì)量缺陷和安全隱患。通過優(yōu)化設(shè)計(jì)來控制投資是一個綜合性問題。在設(shè)計(jì)過程中，首先以工程安全為出發(fā)點(diǎn)，采取技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的方針，進(jìn)行充分論證，不能片面強(qiáng)調(diào)節(jié)約投資，要正確處理技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的對立統(tǒng)一是控制投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。設(shè)計(jì)中既要反對片面強(qiáng)調(diào)節(jié)約，忽視技術(shù)上的合理要求，使項(xiàng)目達(dá)不到功能的要求，又要反對重視技術(shù)，輕經(jīng)濟(jì)、設(shè)計(jì)保守等浪費(fèi)現(xiàn)象。

在優(yōu)化設(shè)計(jì)的過程中，設(shè)計(jì)人員要與業(yè)主進(jìn)行溝通，掌握業(yè)主的思路和要求，在多方案進(jìn)行比較選擇時考慮業(yè)主的要求，提出自己合理化建議和獨(dú)到的見解，這樣既保證了項(xiàng)目功能的實(shí)現(xiàn)，又有效地控制了工程造價(jià)。

2 合理利用限額設(shè)計(jì)控制工程投資

限額設(shè)計(jì)就是按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)任務(wù)書及投資估算控制初步設(shè)計(jì)，按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)總概算控制施工圖設(shè)計(jì)，同時各專業(yè)在保證達(dá)到使用功能的前提下，按分配的投資限額控制設(shè)計(jì)，嚴(yán)格控制技施設(shè)計(jì)的不合理變更，保證總投資限額不被突破。

限額設(shè)計(jì)并不是一味考慮節(jié)約投資，而是包含了尊重科學(xué)、尊重實(shí)際、實(shí)事求是，精心設(shè)計(jì)和保證設(shè)計(jì)科學(xué)性的實(shí)際內(nèi)容。投資分解和工程量控制是實(shí)行限額設(shè)計(jì)的有效途徑和主要方法。限額設(shè)計(jì)的切實(shí)貫徹必須從以下三方面著手：首先加強(qiáng)可行性研究階段深度，準(zhǔn)確編制投資估算?？尚行匝芯侩A段編制的投資估算，一定要正確、全面地反映工程造價(jià)。這就要求造價(jià)工程師從項(xiàng)目可行性研究開始就參與，與設(shè)計(jì)人員一起在方案設(shè)計(jì)、材料選用、設(shè)備選型等對工程造價(jià)影響較大的方面進(jìn)行多方案比較。其次是技術(shù)與經(jīng)濟(jì)結(jié)合，搞好初設(shè)階段限額設(shè)計(jì)。初步設(shè)計(jì)階段限額設(shè)計(jì)應(yīng)從上而下全員參與，尊重科學(xué)，不能任意擴(kuò)大規(guī)模，提高標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格按批準(zhǔn)的投資估算為目標(biāo)限額。在初步設(shè)計(jì)限額設(shè)計(jì)中，各專業(yè)設(shè)計(jì)人員應(yīng)強(qiáng)化控制工程造價(jià)的意識，在擬定設(shè)計(jì)原則、技術(shù)方案和選擇設(shè)備材料過程中應(yīng)先掌握工程的參考造價(jià)和工程量，做好辦案比較，力求最終拿出的方案既經(jīng)濟(jì)又合理，控制在限額范圍之內(nèi)。最后是施工圖設(shè)計(jì)階段的限額設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)單位的最終產(chǎn)品是施工圖設(shè)計(jì)，它是指導(dǎo)工程建設(shè)的主要文件。施工圖設(shè)計(jì)嚴(yán)格按批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)確定的原則、范圍、內(nèi)容、項(xiàng)目和投資進(jìn)行。但是由于初步設(shè)計(jì)畢竟受外部條件的限制，如地質(zhì)報(bào)告、材料漲價(jià)等，以及人們的主觀認(rèn)識的局限性，往往會造成施工圖設(shè)計(jì)階段的局部修改，這是正?，F(xiàn)象，在一定的范圍內(nèi)是允許的。如果涉及設(shè)計(jì)方案的重大變更，原初步設(shè)計(jì)已失去指導(dǎo)施工圖設(shè)計(jì)的意義，則必須重編或修改初設(shè)文件。造價(jià)師應(yīng)從被動地按照初步設(shè)計(jì)、施工圖編制概算、預(yù)算或標(biāo)底的狀態(tài)中走出來，主動地直接參與項(xiàng)目設(shè)計(jì)，造價(jià)師從提高工程效益，降低工程造價(jià)的角度出發(fā)，和技術(shù)人員一起平等地進(jìn)行設(shè)計(jì)方案的比較和選擇。設(shè)計(jì)人員對設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)，造價(jià)師主要對造價(jià)負(fù)責(zé)，共同搞好設(shè)計(jì)，有效控制工程造價(jià)。

3 大力推進(jìn)設(shè)計(jì)招標(biāo)控制工程投資

大力推行工程設(shè)計(jì)招投標(biāo)制度，推行工程設(shè)計(jì)招投標(biāo)，引入市場公開、公平的競爭機(jī)制，擇優(yōu)選用設(shè)計(jì)單位和設(shè)計(jì)方案，這是設(shè)計(jì)階段控制工程造價(jià)的關(guān)鍵。通過公開發(fā)布招標(biāo)信息，吸引設(shè)計(jì)單位參加設(shè)計(jì)招標(biāo)和設(shè)計(jì)方案競選，以獲得眾多設(shè)計(jì)方案；然后由專家評定小組采用科學(xué)的評審方法，綜合評定各設(shè)計(jì)方案優(yōu)劣，從中選擇最優(yōu)的設(shè)計(jì)方案。這樣的鼓勵競爭，促使設(shè)計(jì)單位改進(jìn)管理，采用先進(jìn)技術(shù)，降低工程造價(jià)，縮短工期，提高投資效益，從而有利于加快設(shè)計(jì)進(jìn)度、提高設(shè)計(jì)質(zhì)量、降低設(shè)計(jì)費(fèi)用。通過設(shè)計(jì)招投標(biāo)，不僅可以提高設(shè)計(jì)質(zhì)量，有利于設(shè)計(jì)方案的選擇和優(yōu)化，使招投標(biāo)方案在競爭中取勝。而且在設(shè)計(jì)階段實(shí)行招投標(biāo)，增強(qiáng)了設(shè)計(jì)部門的競爭意識和危機(jī)感，鼓勵設(shè)計(jì)人員開拓創(chuàng)新，激發(fā)創(chuàng)作靈感，必須以最優(yōu)的設(shè)計(jì)和合理的造價(jià)贏得市場。

4 推行設(shè)計(jì)監(jiān)理控制工程投資

設(shè)計(jì)階段監(jiān)理的主要內(nèi)容是控制工程的投資、工期、質(zhì)量，目前工程建設(shè)監(jiān)理絕大多數(shù)只停留在施工階段，面對影響工程造價(jià)程度量大的設(shè)計(jì)階段實(shí)行得很少，推行設(shè)計(jì)監(jiān)理制，建立投資控制系統(tǒng)，對設(shè)計(jì)的全過程實(shí)施跟蹤檢查，可以及時避免設(shè)計(jì)過程中可能出現(xiàn)的失誤和缺陷，發(fā)揮監(jiān)理單位作為公正的第三方所起到協(xié)調(diào)與約束作用，從而優(yōu)化設(shè)計(jì)使節(jié)省投資的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。

加強(qiáng)設(shè)計(jì)階段的監(jiān)理對投資控制是至關(guān)重要的。設(shè)計(jì)階段的監(jiān)理工作由業(yè)主授權(quán)的監(jiān)理單位來承擔(dān)。監(jiān)理單位受業(yè)主委托，依據(jù)設(shè)計(jì)監(jiān)理合同，作為獨(dú)立于業(yè)主和設(shè)計(jì)單位的第三方開展工作，依據(jù)工程項(xiàng)目技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和國家工程建設(shè)的有關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定等對工程設(shè)計(jì)進(jìn)行跟蹤、控制和檢查；通過收集類似建設(shè)工程投資數(shù)據(jù)和資料，協(xié)助業(yè)主制定建設(shè)工程投資目標(biāo)規(guī)劃；開展技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析；協(xié)調(diào)和配合設(shè)計(jì)單位力求使設(shè)計(jì)投資合理化；審核概（預(yù)）算，提出改進(jìn)意見，優(yōu)化設(shè)計(jì)，最終滿足業(yè)主對建設(shè)工程投資的經(jīng)濟(jì)性要求，既節(jié)省了投資，又縮短了工期。

設(shè)計(jì)監(jiān)理對項(xiàng)目投資的控制是事前控制，比過程控制中的施工監(jiān)理對投資控制有著更重要的作用。較大的水利工程項(xiàng)目已開始了這方面的工作，取得了一定的效果，但并未完全落到實(shí)處，執(zhí)行起來很難請到滿意的設(shè)計(jì)監(jiān)理工程師。但隨著時間的推移，設(shè)計(jì)監(jiān)理將逐步顯示出其在控制項(xiàng)目投資、保證工程質(zhì)量等方面的重要性，并在市場經(jīng)濟(jì)的浪潮中得到發(fā)展和壯大。

5 結(jié)語

工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的管理至關(guān)重要。而作為設(shè)計(jì)方案的主體，設(shè)計(jì)單位的責(zé)任也極為重大。只有加強(qiáng)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的投資控制，開展設(shè)計(jì)招標(biāo)和監(jiān)理，加強(qiáng)對項(xiàng)目各階段的審查，從而優(yōu)化工程設(shè)計(jì)，才能有效而合理地控制整個工程項(xiàng)目的投資。